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2024年基金从业资格-私募股权投资基金考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)我国企业如在境外直接上市，按照合理市盈率预期，其筹资额不少于()万美元。
A. 3000B. 4000C. 5000D. 20002.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。
Ⅰ.股东符合法定人数Ⅱ.有符合公章程规定的全体股东认缴出资额Ⅲ.股东共同制定公司章程Ⅳ.有公司住所A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股权投资基金起源于（）。
A. 美国B. 英国C. 丹麦D. 日本4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（）。
A. 基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度B. 外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去C. 基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除D. 外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产5.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）是指在基金存续期限面临终止的情况下，负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处罝的行为。
A. 基金备案B. 基金登记C. 基金清算D. 基金利益分配6.(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A. 5B. 10C. 15D. 207.(单项选择题)(每题 1.00 分)（）年，数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会，发起设立了美国私人股权投资协会。
A. 2005B. 2006C. 2007D. 20088.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下关于股权投资基金管理人禁止行为，说法错误的是（）。
★基金从业资格考试真题_共10篇范文一：基金从业资格考试真题9.以下关于记名股票的说法不正确的是()。
A.是在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票B.股份有限公司向法人发行的股票应当为记名股票C.股份有限公司向发起人发行的股票可以另立户名D.公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票25.下列关于券商集合计划的说法，不正确的是()。
A.流动性比基金差B.投资门槛比基金高C.目标客户群体抗风险能力相对较强D.管理人的收入与其业绩表现没有直接关系26.下列金融产品中，信息披露程度最高的是()。
A.基金B.银行储蓄存款C.银行理财产品D.券商集合计划29.()是基金管理公司最基本的一项业务。
A.投资管理业务B.基金募集与销售业务C.基金行政业务D.受托资产管理业务31.()一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
A.封闭式基金B.公司型基金C.开放式基金D.契约型基食33.根据中国证监会对基基金的分类标准，()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A.50%B.60%C.70%D.80%34.ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于()。
A.基金资产总值的90%B.基金资产净值的90%C.基金资产总值的70%D.基金资产净值的70%35.中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起()个工作日内予以书面确认。
A.3B.5C.10D.1536.封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。
A.5B.10C.20D.3037.基金()是证券投资基金投资的起点。
A.募集B.交易C.登记D.赎回39.开放式基金的认购费用不得超过()。
A.3%B.2.5%C.10%D.5%43.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
![[职业资格类试卷]基金从业资格(证券投资基金基础知识)历年真题试卷汇编10.doc](https://img.taocdn.com/s1/m/885531545901020206409c09.png)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共30题）1、公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。
A.股东大会B.基金经理C.监事会D.基金托管人【答案】 A2、按付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（）A.贴现债券B.零息债券C.金融债券D.可转换债券【答案】 A3、沪深300指数编制的方法为（）A.几何平均法B.派式加权法C.算数平均法D.成交额加权法【答案】 B4、关于同业拆借对金融市场的意义，说法错误的是（）。
A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说，同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险C.对资金拆出方来说，同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力D.同业拆借利率是衡量市场流动性的重要指标【答案】 B5、对交易所上市的资产支持证券和私募债券，基金管理人一般按照()估值。
A.估值技术确定的公允价值B.交易所市价C.交易所收盘价D.成本价【答案】 D6、下列关于房地产投资信托基金特点，描述错误的是（）。
A.流动性强B.抵补通货膨胀效应C.风险较低D.信息不对称程度较高【答案】 D7、QDII基金份额净值应当在估值日后( )个工作日内披露。
A.3B.2C.5D.20【答案】 B8、短期政府债券的特点包括（）.A.Ⅱ、 IVB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 D9、合格境内机构投资者，简称为( )。
A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 B10、流动比率的公式是（）。
A.流动比率=流动资产/流动负债B.流动比率=（流动资产-存货）/流动负债C.流动比率=流动负债/流动资产D.流动比率=（流动负债-存货）/流动资产【答案】 A11、李先生2017年5月8日买入A股票100股，价格8元，10月13日发放股利0.1元/股，11月15日每10股送1股，2017年12月29日该股股价依然是8元，截止2017年底李先生持有该股票的收益率是（）A.A10%B.B11.25%C.C1.25%D.0【答案】 A12、不属于再融资的方式是（）A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】 A13、关于远期利率，以下说法正确的是（）A.远期利率是较长期限债券的收益率B.远期利率等效于未来特定日期购买零息债券的到期收益率C.远期利率是从当前到未来某一时点的债券收益率D.远期利率高于近期利率【答案】 B14、可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换为（）的公司债券。
证券投资基金基础知识模拟试题及答案解析（10）(1/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第1题公开披露的基金信息不包括( )。
A.基金资产净值、基金份额净值B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告下一题(2/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第2题关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。
A.投资者地位不同B.投资主体不同C.投资方式不同D.风险程度不同上一题下一题(3/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第3题按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( )。
A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.国债基金、股票基金、货币市场基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金上一题下一题(4/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第4题认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。
A.债权人B.收益人C.股东D.委托人上一题下一题(5/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第5题目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。
A.剩余期限在397天以内(含397天)的债券B.可转换债券C.股票D.流通受限的证券上一题下一题(6/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
第6题下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是( )。
A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系B.对基金管理人而言，处理有关证券，现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立上一题下一题(7/100)单选题在以下各题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意。
2021 基金从业资格考试历年考试真题及剖析一、单项选择题〔本大题共 20 小题每题分，共 10 分，以下各小题的选项中只有一项最吻合要求〕1.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于 ( ) 万元。
答案： A 基金从业资格考试一试题剖析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险鉴别能力的风险担当能力，投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元。
故此题选 A 选项。
2.并购基金的操作目的在于获取目标企业的 ( ) 。
基金从业资格考试一试题A.控制权和任免权B.控制权和管理权C.分红权和管理权D.分红权和任免权答案： B剖析：并购基金的操作目的在于获取目标企业的获取控制权和管理权。
故此题选 B 选项。
3.从不同样国家的平均和长远水平来看，股权投资基金的希望回报率要高于 ( ) 等财产种类。
A.固定收益证券和证券投资基金B.债券c.债券基金D.以上都不对【答案】 A年 6 月，中央编办发出 ?关于私募股权基金管理职责分工的通知? ，明确由 ( ) 一致执行股权投资基金看守职责。
A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国期货业协会【答案】 B 基金从业资格考试【剖析】 2021 年 6 月，中央编办发出?关于私募股权基金管理职责分工的通知? ，明确由中国证券督查管理委员会 (简称中国证监会 )一致执行股权投资基金看守职责。
5.关于私募基金托管，以下描述正确的选项是 ( ) 。
A.私募基金的托管人能够是基金管理人的股东B.私募基金必定由基金托管人托管C.除基金合同还有有约定外，私募基金应当由基金托管人托管D.假设投资人相信基金管理人，私募基金能够不托管，也不需要在基金合同中明保证障私募基金财产安全的制度措施和瓜葛解决体系答案： C剖析：除基金合同还有有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。
基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明保证障私募基金财产安全的制度措施和瓜葛解决体系。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、下面属于货币时间价值的应用的是（）。
A.不要为洒掉的牛奶哭泣B.卖的比买的精C.早收晚付D.谷贱伤农【答案】 C2、关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许（）公布一次。
A.一周B.一个月C.两个月D.一季度【答案】 B3、小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是（）。
A.公司破产清算时，享有剩余财产分配权B.公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利C.在公司支付债息和优先股股息后，参与股利分配D.公司召开股东大会时，享有表决权4、国际证监会组织成立于（）年。
A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】 B5、下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是( )。
A.投资组合具有一个特定的预期收益率B.期望值度量投资组合收益率的偏离程度C.投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合D.如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系【答案】 B6、某企业税后净利润为67万元，所得税率33%，利息费用为50万元，则该企业利息倍数为（）A.1.3B.1.73C.2.78D.37、根据CAPM模型，已知市场预期收益率为10%，短期国库券利率为3%，某股票的贝塔系数为1，则该股票的预期收益率等于（）A.7%B.9%C.10%D.13%【答案】 C8、股指期货的保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就会使投资者遭受较大的损失，当股指波动剧烈时，甚至会因为资产不足而被强行平仓，这种风险称之为（）A.操作风险B.市场风险C.结算风险D.信用风险【答案】 B9、已知某存货的周转天数为50天，则该存货的年周转率为（）。
基金考试历年考试真题试卷一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 基金的英文全称是：A. FundB. FinanceC. FoundationD. Future2. 以下哪项不是基金的特点？A. 投资组合B. 风险分散C. 投资者直接操作D. 专业管理3. 基金的托管人是：A. 基金管理公司B. 基金托管银行C. 基金投资者D. 基金监管机构4. 基金的净值（NAV）是指：A. 基金的总资产减去总负债B. 基金的总资产加上总负债C. 基金的总资产除以总份额D. 基金的总负债除以总份额5. 以下哪种基金属于固定收益基金？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币市场基金二、多项选择题（每题3分，共15分）6. 基金的申购与赎回价格通常由以下哪些因素决定？A. 基金的净资产值B. 基金的规模C. 市场供求关系D. 基金管理人的业绩7. 基金的风险主要包括：A. 信用风险B. 利率风险C. 市场风险D. 管理风险8. 基金的收益来源主要包括：A. 利息收入B. 股息收入C. 资本利得D. 管理费收入三、判断题（每题1分，共10分）9. 基金的收益与风险成正比。
（）10. 基金的分红方式只有现金分红。
（）四、简答题（每题5分，共20分）11. 简述基金的分类方式。
12. 阐述基金投资的基本原则。
五、案例分析题（每题10分，共20分）13. 某投资者购买了10000元的债券型基金，假设该基金的年化收益率为5%，一年后该投资者的收益是多少？14. 某基金管理公司在市场波动期间，采取了哪些措施来保护投资者的利益？六、论述题（15分）15. 论述基金投资在个人理财规划中的作用及其重要性。
注意事项：- 请在规定时间内完成试卷。
- 保持答题卡整洁，不要折叠或损坏。
- 答题前请仔细阅读题目要求。
祝各位考生考试顺利！。
基金法律法规真题考卷（考试时间：90分钟，满分：100分）一、单项选择题（共20题，每题1分，满分20分）1. 下列哪项不属于基金法律法规的范畴？（）2. 我国证券投资基金的监管机构是？（）3. 基金募集申请核准的主要程序包括哪些？（）4. 基金合同生效的条件是什么？（）5. 基金管理公司的注册资本最低限额为多少？（）6. 基金管理人的职责包括哪些？（）7. 基金托管人的职责包括哪些？（）8. 基金份额持有人的权利有哪些？（）9. 基金销售过程中，哪些行为属于违规行为？（）10. 基金信息披露的主要内容是什么？（）11. 基金投资运作中，哪些行为属于内幕交易？（）12. 基金募集失败时，基金管理人应承担的责任是什么？（）13. 基金合同约定的基金费用包括哪些？（）14. 基金份额持有人大会的召开条件是什么？（）15. 基金管理人在进行投资运作时，应遵循的原则有哪些？（）16. 基金托管人对基金管理人的监督职责包括哪些？（）17. 基金销售机构在销售基金时，应遵循的原则有哪些？（）18. 基金信息披露的时限要求是什么？（）19. 基金管理人在基金投资运作中，如何防范利益冲突？（）20. 基金合同终止时，基金财产的清算程序是什么？（）二、多项选择题（共10题，每题2分，满分20分）2. 基金管理人的职责包括哪些？（）3. 基金托管人的职责包括哪些？（）4. 基金份额持有人的权利有哪些？（）6. 基金信息披露的主要内容是什么？（）8. 基金合同约定的基金费用包括哪些？（）9. 基金份额持有人大会的召开条件是什么？（）10. 基金管理人在进行投资运作时，应遵循的原则有哪些？（）三、判断题（共10题，每题1分，满分10分）1. 基金法律法规是规范基金市场秩序的重要依据。
（）2. 基金募集申请核准的主要程序包括基金合同、招募说明书等文件的审查。
（）3. 基金合同生效后，基金管理人可以随意更改基金投资范围。
（）4. 基金管理公司的注册资本最低限额为1亿元人民币。
2023年6月基金从业私募股权投资基金真题（考生回忆）1. 【单项选择题】公司财产在分别( )、清偿公司债务后的剩余财产,有限责（江南博哥）任公司按照股东的出资比例分配,股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
I 支付清算费用II 职工的工资Ill社会保险费用和法定补偿金IV 缴纳所欠税款A. I、II、IIIB. II、III、IVC. I、II、IVD. I、II、III、IV正确答案：D参考解析：公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
2. 【单项选择题】公司型基金的税收规则是(）A. 先税后分B. 先分后税C. 不分先后D. 随意处理正确答案：A参考解析：公司型基金的税收规则是“先税后分＂。
3. 【单项选择题】股权投资基金信息披露义务人包括（）I 基金管理人II 基金托管人III 基金执行事务合伙人IV 基金投资人A. I、II、III、IVB. I、IIIC. I、IID. I、II、III正确答案：D参考解析：信息披露义务人，是指股权投资基金管理人、股权投资基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他组织。
4. 【单项选择题】关于我国股权投资基金投资者,以下表述正确的是()。
A. 个人投资者参与股权投资基金投资，需符合合格投资者相关规定B. 因投向股权投资基金的比重较大,全国社会保障基金直以来为我国股权投资基金的最重要资金来源C. 基于严格的分业监管政策，我国股权投资基金的投资者不包括金融机构D. 政府引导基金可理解为一类特殊的母基金，因此无法进行直接投资业务正确答案：A参考解析：A选项表述正确，个人投资者参与股权投资基金投资，需符合合格投资者相关规定。
B选项表述错误，工商企业是目前我国股权投资基金最主要的投资资金来源。
历年真题精选第10章基金监管一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．（）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．中国证券业协会2．我国基金监管法律法规体系的核心是（）。
A．《基金管理公司管理办法》B．《证券投资基金法》C．《基金运作管理办法》D．《证券法》3．基金监管工作的首要目标是（）。
A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业的发展4．从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。
A．中国证券业协会B．中国证券业协会证券投资基金业委员会C．中国证券监督管理委员会D．基金管理公司督察长5．从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是（）。
A．保护基金行业的整体利益B．建立基金行业教育培训体系C．开展基金业宣传活动，树立行业形象D．对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究6．根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。
A．中国证监会在证券交易所所在地的派出机构B．中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构C．中国证监会D．中国证监会在基金公司注册地的派出机构7．基金管理公司的督察长直接对（）负责。
A．董事会B．监事会C．股东大会D．总经理8．以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。
A．基金托管人资格由中国证监会批准B．中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准人监管C．基金托管业务的监管主要由中国证监会负责D．基金托管业务的监管主要由中国银监会负责9．基金信息披露监管的根本目的在于（）。
A．确保基金行业的稳定与发展B．保护基金份额持有人的合法权益C．确保基金行业竞争的有序性D．保护基金管理人的合法权益10．如果基金名称显示投资方向的，应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．60%B．70%C．80%D．90%11．根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。
A．15%B．20%C．10%D．5%12．根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（）。
A．监管机构的高效监管B．行业自律组织的发展C．信息披露制度的建立和完善D．基金管理人内部控制制度的完善13．朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务。
一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理，以下说法正确的是（）。
A．朱某不能接受聘任B．如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任C．如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任D．证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任14．以下关于基金管理公司高级管理人员责任审计与责任审查的说法，正确的是（）。
A．基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计B．基金托管部门高级管理人员离任时，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计C．基金管理公司董事长离任时，中国证监会将对其进行离任审计D．在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职15．以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（）。
A．未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且需报中国证监会备案B．未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员C．基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准D．基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1．在我国，基金监督的原则包括（）。
A．监管与自律并重原则B．奖罚并重的原则C．依法监管原则D．自我约束和自我教育原则2．以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（）。
A．市场自身能调节的，政府不监管B．在确保监管效益的前提下，应做到监管成本最小化C．基金监管应当具有连续性，避免大起大落D．证券市场中不得存在歧视，参与主体具有完全平等的权利3．目前，我国基金的监管手段主要有（）。
A．经济手段B．舆论手段C．行政手段D．法律手段4．为了推动基金业的规范发展，我国的基金监管部门应该努力做到（）。
A．更多地引进外资，引进外国的先进经验B．创造条件多发基金C．推动我国基金市场开展公平、健康、有序的竞争D．鼓励产品创新与业务判断5．我国基金监管的具体目标包括（）。
A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险6．中国证监会对基金管理公司的日常监管包括（）。
A．分支机构设立审核B．内部控制监管C．重大事项变更审核D．公司治理监管7．根据有关规定，基金管理人在管理运作基金资产时，不得有下列（）行为。
A．向他人贷款或者提供担保B．从事承担无限责任的投资C．承销证券D．购买托管人发行的股票或证券8．根据我国的实践，基金募集申请批准的主要程序和内容包括（）。
A．募集申请材料合规性审查B．募集申请材料齐备陛审查C．拟募集基金规模审查D．组织专家评审会评审三、判断题(正确的用A表示．错误的用B表示)1．我国基金业正处于发展壮大的初期，基金监管应遵循连续性和有效性原则，以免出现大起大落的情形，并处理好监管成本与监管效益之间的关系。
（）2．在我国基金监管的实践中，监督与自律的关系是国家监管为主、基金从业者自律为辅。
（）3．中国证监会各地方证监局不负责对本辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管。
（）4．目前，我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。
（）5．根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，中国证监会有权对公司内部控制情况进行监督，公司应当将内部控制制度报中国证监会批准。
（）6．根据我国的有关法规，当基金管理公司变更股东出资比例，即使出资比例的变化不对公司治理结构造成决定性影响的条件下，仍需报中国证监会备案。
（）7．基金筹集申请未获得中国证监会核准前，基金管理人可先在公司网站上登载基金的宣传资料，作为市场预热手段。
（）8。
对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导，是中国证监会对基金销售进行监管的重要内容。
（）9．我国证券交易所对基金交易行为的监管非常严格，但如果基金交易行为属于偶然操作失误，交易所可以及时电话通知，予以提醒。
（）10．根据有关规定，基金管理公司的专户投资经理与公募基金经理之间不得互相兼任。
（）11．某基金管理公司拟由其他人员代为履行基金经理张某的职责40天，其公司应当自决定之日起3个工作日内报告证监会派出机构，并进行相关信息披露。
（）12．基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的，中国证监会可以直接免除其基金行业的高管职务。
（）13．在公募基金与其他委托资产之问，基金投资管理人应当首先维护公募基金持有人利益。
（）14．基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当经中国证监会核准。
（）历年真题答案及解析一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．【答案】A【解析】中国证监会在对我国基金的监管上负有最主要的责任。
2．【答案】B【解析】基金监管作为一种政府行政行为，必须依法开展。
基金监管的法规体系是基金监管体系的重要组成部分。
我国基金业经过十余年时间的规范发展，已经初步形成一套以《证券投资基金法》为核心、各类部门规章与规范性文件为配套、自律规则为补充的完善的基金监管法律制度体系。
3．【答案】A【解析】基金监管的首要目标是保护投资者利益。
4．【答案】C【解析】中国证监会是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理，在涉及个别监管事项上，如基金托管资格核准、商业银行设立基金公司的审核及监管等，则由中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管。
中国证券业协会作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。
5．【答案】A【解析】基金行业自律管理的方式主要是：①制定行业自律规则与业务标准，加强会员管理，大力开展基金业务宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识；②建立行业从业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质；③加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展。
6．【答案】C【解析】证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，将视情况采取书面警告、约见谈话、电话提示、公开谴责等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。
7．【答案】A【解析】督察长应由董事会聘任，对董事会负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。
8．【答案】C【解析】A项，基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准；B项，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管，中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括基金托管职责的履行情况与基金托管部门内部控制情况两个方面。
9．【答案】B【解析】基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的准确、真实、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。
10．【答案】C【解析】为了督促基金严格按照既定的风格及类别进行投资，同时防止销售过程中基金投资者被误导，法规规定，如果基金名称显示投资方向的，应有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
11．【答案】C【解析】基金投资交易比例规定：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受以上比例限制。
12．【答案】C【解析】各国(地区)基金市场产生和发展的历史表明，信息披露是基金市场建立与发展的基础，信息披露制度是基金市场管理制度的基石。
13．【答案】A【解析】当高级管理人员擅离职守时，中国证监会可以建议任职机构免除其职务，对被免职未满2年的人员，基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。
14．【答案】D【解析】A项基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查；B项基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行应当立即对其进行离任审查；C项基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计。
15．【答案】C【解析】按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。
基金管理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告。
