文件目录表(Haccp-brc)

BRC各条款所需要的文件资料.至少月度一次的质量分析会会议记录1.1.6外来法律法规清单1.1.7 纸质或电子版标准标准变化的更新 1.1.8 审核证书上的审核截止日不要过期1.1.9 签到表1,1.10 上次审核的不符合项整改记录1.2.1 公司组织机构图人员替代2.1.1HACCP计划, HACCP小组人员内审员培训证明2.1.2 HACCP计划的数量2.2.1 前提方案与前提方案的验证记录 2.6.1 流程图验证记录要有签字和日期2.12.1 HACCP计划验证记录2.14.1HACCP计划的评审记录3.1食品安全质量手册3.2 文件控制程序,变更记录,发放记录, 作废回收记录,文件清单 3.3 记录控制程序记录保存期限保质期后加12个月3.4内审计划安排,内审记录注意交叉审核,内审至少一年一次, 内审的不符合项,与其后的跟踪,内审检查表至少一月一次的内务检查记录 3.5.1原辅料包材风险评估文件需根据其配方和组成进行分析合格供应商名录与现场审核中仓储或使用的货物交叉比对原料包括包材的接受和测试程序, 供应商的批准程序与例外程序<例如:紧急情况>,已完成的调查问卷〔低风险的产品〕要有日期, 供应商审计报告, 供应商的GFSI认证证书的复印件,检查证书的状态, 进行供应商审核的审核员的培训记录从代理那购买的供应商的BRC证书3.5.2原料包材的接收程序, 原料验收记录有人员签字和日期, 原料放行的记录有人员签字和日期,分析报告每批次都要有,交叉比对其表格与结果是否与程序对应,检查程序执行的符合性3.5.3批准和监控服务型供应商的程序, 与相关公司签订的合同, 交叉比对程序与合同的一致性, 在现场提供服务的供应商应接受充足的培训,因此他们不应该消极的应对产品的安全,质量和合法性.3.5.4授权书,在商标持有人签字和日期的, 清晰规定范围的完整的现场审核记录确保审核员被培训过并具备相应的能力检查他们的培训记录和他们完成的审核报告. 有二级承包商的话,必须被批准, 对回流产品要有风险评估,并有相应的检查测试程序.BRC/GFSI对次级承包商是个选项-要查实其资质是否在BRC名录里.3.6 原料包材辅料的标准,规格书,基准书,仕样书,客户提供的规格书最新版本,且签字带日期.3.7 纠偏程序,相关的记录3.8不合格品控制程序,相关的记录,并对产品进行原因分析采取相应的措施.3.9追溯演练报告,正追和反追,现场的垂直审核.3.10客户投诉处理程序.投诉相应记录,并作年度的趋势分析.3.11 应急突发事件处理程序召回处理程序,模拟召回演练记录3.12客户关注和沟通的信函或4.2.1 食品安全防护计划,评估表年度更新,薄弱环节的控制措施4.2.2安保人员培训记录4.2.4商检备案号,FDA备案号4.3.1带风险分区的车间平面图4.3.2物流图,人流图,废物和返工品移动线路4..4.4 排水图避免交叉污染4.4.6 天花板上层吊顶检查记录4.5 水的分布图带确认人确认日期以与图纸编号水的内部监测计划外部监测计划,检测记录与官方水质分析报告,烟与蒸汽的验证,比如苯并芘检测记录 4.6 设备清单设备设施的食品级证明,尤其传送带4.7设备清单,所有最新的设备都应该包含在内,设备维修保养计划,维修记录,保养记录.设备维修后的点检记录与清洗打扫记录, 运行后首件产品的确认.食品级润滑油的资料,实物与资料交叉比对.4.9.1 化学药品清单相应的MSDS上墙,使用和管理化学药品的人员的培训记录4.9.2工器具发放管理规定,异物控制管理规定.相应的记录与现场交叉比对4.9.3 玻璃硬塑料的分布图,风险评估表,检查记录,现场与记录交叉比对.4.9.4 木头的管理规定4.10异物设备控制的评估记录,筛子,过滤器,磁铁的数量,分布点与相应的检查记录.完整性,清洁检查,磁力测试金属检测机的记录光选设备的检查记录马口铁罐玻璃瓶与其他容器清洁记录4.11 SSOP, 内务整理计划,打扫人员与各自职责,清洗结果的涂抹试验验证记录4.11.7 CIP布局图, 盲区的识别,清洁后的效果验证,可拆卸过滤器拆卸要求,清洁要求4.12分类废弃物的合同,危废的合同与处理危废人员或企业的资质4.13客户财产管理规定,客户标志废弃物处理规定与处理记录4.14 PCO协议, PCO人员资质,人身保险,虫鼠害控制分布图,日常检查记录,年度分析报告,灭蝇灯管更换记录,虫害专家缺陷检查记录,未来一年虫害控制计划4.15仓储管理规定,库温检查记录,货物出入库记录<先进先出>垛卡标示 4.16 发货程序,货物运输程序,集装箱事故处理程序,监装记录<包含检查记录>,集装箱运输协议 5.1 研发程序,保质期测试记录<新产品研发>5.2标签,袋子纸箱版面确认记录,5.3 过敏原控制程序,过敏原清单,过敏源标签声明5.4 原材料的脆弱性控制程序与评估报告, IP 认证证书与其测试,追溯演练记录 5.5 包材的分析报告检测记录.5.6实验室监测计划与管理规定,检测记录,月度趋势分析,年度趋势分析,化验员证, 外检实验室协议与资质,实验室危废处理协议, 能力验证和交叉比对规定与记录5.6.1成品放行管理规定6.1 加工工序作业指导书,热分布热穿透试验记录,设备故障处理程序6.2 换批规定与记录,标签,袋子纸箱与印字信息使用前的确认记录6.3数量重量检查要求与记录 6.4 计量设备台账与相关的校准检定证书,要在有效期内.7.1 人力资源控制程序<培训程序>,培训记录<CCP, 关键工序,化学药品,虫鼠害,安保,卫生,新员工,等>培训记录,针对外来人员和厂区内所有人员的过敏原培训.培训效果评估记录7.2 异物控制规定蓝色金属创可贴测试记录,个人药品的控制记录.7.3 人员健康调查问卷, 健康证与人员花名册交叉比对7.4 工作服清洗规定,洗衣房管理规定, 食品接触面的测试记录,工作服洗涤效果的涂抹试验.手套的食品级检测报告.。

BRC审核所需文件资料清单Requested Documents for BRC Audits in factory 审核过程中需要对以下文件资料进行审查：1. 质量手册2. 质量目标评估记录3. 管理评审控制程序和管理评审记录4. BRC第7版原版标准5. HACCP手册6. 内审程序，计划，记录7. 管理例会记录8. 客户投诉处理程序/记录9. 顾客满意度调查记录10. 供应商评估监控程序及记录11. 文件和记录控制程序12. 产品规格描述（原料,辅料,包装，终产品）13. 建立HACCP使用到的标准，法规，指南,学术性刊物等14. 销售国的食品法律法规15. 合同评审程序,抽查销售合同16. 纠正措施记录17. 产品追溯程序，编码系统18. 追溯性验证报告（成品追原料,原料追成品)19. 产品召回程序，模拟召回程序和模拟召回报告20. 突发事件应急相应程序21. 车间平面图，水管路图，工艺流程图,人员流动图22. SSOP，清洗消毒记录，微生物检测报告，工作服清洗验证记录，清洁用消毒剂配制使用记录23. 所使用或储存的化学药品的MSDS24. 水处理记录，水检测记录/证书25. 设备维修保养程序，计划，记录26. 垃圾，下脚料处理程序27. 虫害控制程序（记录/虫害控制图/培训/使用杀虫剂的清单及MSDS）28. 运输车辆控制程序,温度监控记录,装卸货的检查记录（如车辆为外包，外包合同）29. 产品保质期研究的相关记录/报告30. 产品留样及保质期验证程序31. 对于特殊产品的特殊操作工艺要求(过敏源产品,有机食品等)32. 过敏源控制程序/过敏源清单33. 金属异物控制程序，金属（X光）探测作业指导书，金探（X光）效能验证记录34. 玻璃和易碎塑料控制程序/玻璃及硬塑料制品检查方位图/检查记录35. 其他异物控制程序，过滤网、磁力棒的控制程序36. 随机挑选的生产记录37. 存货周转控制程序/ 记录38. 产品扣留,放行系统及记录39. 不合格品控制程序和记录40. 返工产品控制程序41. 生产过程报告42. 原料，成品的农药/兽药残留，重金属检测报告/记录43. 内包材的检测报告/合格证明44. 内部实验室的比对实验记录45. 微生物及产品留样验证货架期记录46. 实验室管理程序47. 实验室方法的作业指导书/检测标准48. 仪器设备校准控制程序/证书49. 培训控制程序/记录/证书50. 人员健康证明51. 其他程序文件，作业指导书，（设备操作等）52. 可能还有其他需要审核的文件，取决于现场审核及审核员的要求。

BRC第七版各条款所需要的文件资料
2.14.1HACCP计划的评审记录
3.1食品安全质量手册
3.2文件控制程序，变更记录，发放记录，作废回收记录，文件清单
3.3记录控制程序记录保存期限保质期后加12个月
3.4内审计划安排，内审记录注意交叉审核，内审至少一年一次，内审的不符合项，及其后的跟踪，内审检查表至少一月一次的内务检查记录
3.5.1原辅料包材风险评估文件需根据其配方和组成进行分析
合格供应商名录与现场审核中仓储或使用的货物交叉比对
原料包括包材的接受和测试程序，供应商的批准程序及例外程序（例如：紧急情况）,
已完成的调查问卷（低风险的产品）要有日期，供应商审计报告，供应商的GFSI认证证书的复印件，检查证书的状态，进行供应商审核的审核员的培训记录
从代理那购买的供应商的BRC证书
3.5.2原料包材的接收程序，原料验收记录有人员签字和日期，原料放行的记录有人员签字和日期，分析报告每批次都要有，
3.7纠偏程序,相关的记录。

BRC第9版所需文件•1高级管理层承诺o 1.1高级管理层承诺与持续改进▪ 1.1.1质量生产安全、合法和真实产品方针——需最高管理者的签字，传达员工，包括持续改进工厂食品安全和质量文化的承诺▪ 1.1.2食品安全和质量文化的计划，对计划活动的评估证据▪ 1.1.3公司总的质量目标及各部门分解目标，以及至少每季度一次的评审记录.▪ 1.1.4管理评审记录▪ 1.1.5至少月度一次的质量分析的会议记录▪ 1.1.6保密报告系统，上报内容的评估记录▪ 1.1.7提供人力或财力资源的证据▪ 1.1.8外来法律法规清单▪ 1.1.9最新版本的纸质或电子版标准▪ 1.1.10已取得认证的企业，再次审核时，审核证书上的审核截止日不要过期▪ 1.1.11最高层、生产负责人等必须参加认证审核的首次会议和总结会议。

相应的部门经理或负责人在审核进行期间根据需要必须随叫随到。

▪ 1.1.12上次审核的不符合项整改记录o 1.2组织结构、责任何管理权限▪ 1.2.1公司组织机构图、人员替代（顶岗）名单▪ 1.2.2工作职责和岗位作业指导书，员工能描述自己的工作职责▪如有发生员工反馈不符合的产品、设备、包装或原材料的证据，可以提供•2食品安全计划-HACCPo 2.1HACCP食品安全小组▪ 2.1.1HACCP计划、HACCP小组人员内审员培训证明，法律要求的的特定培训记录或者证明▪ 2.1.2所有产品的HACCP计划o 2.2前提方案▪ 2.2.1前提方案，以及前提方案的验证记录o 2.3产品描述▪ 2.3.1HACCP计划里面的产品描述▪ 2.3.2HACCP计划文件，设备和设施布局图，水管布置图，工厂风险区、产品封闭区布局图o 2.4识别预期用途▪HACCP计划里面的产品描述包含用途识别o 2.6验证工艺流程图▪ 2.6.1流程图验证记录要有签字和日期o 2.7列出潜在危害并进行危害分析▪ 2.7.1危害分析记录包含危害分析判断树 2.9.1CCP点的关键限值判断依据 2.12.1HACCP计划验证记录 2.14.1HACCP计划的评审记录o 2.8确定关键控制点▪ 2.8.1HACCP计划文件里面的关键控制点确立o 2.9为CCP点建立经确认的关键限值▪ 2.9.1CCP点的关键限值判断依据▪ 2.9.2CCP点确认记录o 2.10建立CCP点的监控▪ 2.10.1监控频率▪ 2.10.2CCP点在生产过程中的监控记录o 2.11建立纠正措施▪ 2.11.1纠正措施o 2.12确认HACCP计划和验证▪ 2.12.1HACCP计划验证记录▪ 2.12.2验证活动的示例包括：内部审核、执法机构或客户投诉的评审、产品召回的评审▪ 2.12.3每年都要进行一次的评审活动：原料供应商评审、成分配方评审、前提方案评审、包装、贮存或配送条件变化的评审、消费用途变化、掺假和重大安全事故召回后评审等o 2.13HACCP文档和记录保存•3食品安全与质量管理体系o 3.1食品安全与质量手册▪ 3.1.1食品安全管理手册（纸质或电子版），要求清晰易读，容易理解。

BRC-Food-V7审核文件或记录3.6.5规格书更新（变化时或至少每3年一次）3.7.1纠正和预防措施（清晰的不符合项记录，能够胜任且经授权的适当人员对后果的评估，解决当前问题的措施，纠正进程的适当时间框架，负责纠正问题的人员，对纠正措施已得到实施且有效的验证，对不符合项根本原因的识别和任何必要纠正措施的实施，以防再次发生）3.8.1不合格品控制程序3.9.2追溯测试（至少每年一次，并在4小时内完成）；（明确至供方和销售的批次）3.10投诉受理，应记录、调查所有投诉，投诉数据的显著变化时的趋势分析。

3.11.1突发事件管理程序3.11.2产品撤回召回程序3.11.3产品撤回召回测试（至少每年一次）3.11.4发生产品召回时通知认证机构（3个工作日内）3.12客户关注与沟通，制定向原材料和服务的供应商传达客户特定要求的有效流程4.2.1食品防护计划（至少每年评审一次）4.3.1/4.3.2制定工厂图：识别：高风险区，高关注区，常温高关注区，低风险区，封闭产品区，非产品区。

包括：人员的进入点，原材料（包括包装）的进入点，人员移动路线，原材料移动路线，废料清理路线，返工移动路线，员工设施的位置，包括更衣室、洗手间、食堂和吸烟区，生产加工流程。

4.5.1水质监测报告（自来水每年一次，自备水，每半年1次）4.5.2供水图4.7.1设备保养计划4.7.5在高风险和高关注区：维护的工具和设备应由该区所专用和保留。

4.7.6润滑油等材料的食品级证明4.8.4/4.8.5高关注/高风险区域：应对穿上和脱下专用防护服的更衣次序提供明确说明，以防止污染干净的衣服。

防护服应与在其他区所穿的工作服看上去有所区别，而且不应在高风险区以外穿用。

更衣期间应同时提供洗手便利，以防止污染干净的防护服（即在扎头和穿鞋之后，但拿取干净的防护服之前要洗手）4.9.1.1化学品清单，MSDS4.9.2.1应制定成文的政策，以控制锋利金属工具的使用4.9.3.2玻璃，易碎物品控制程序（清单，数量，位置）4.9.3.3玻璃等易碎品破损管理程序4.9.4.2玻璃容器破损操作指导4.9.4.3玻璃容器破损记录/趋势分析4.10.2.2应按根据风险大小确定的成文的频率对过滤器和筛子的破坏情况进行检查或测试。

HACCP计划(BRC)17.9.6HACCP计划文件编号：CSYY—QFⅢ—B-HACCP分发号：01版本号：B编制：食品安全小组审核：李焕龙批准：袁小平2016年12月01日发布 2017年01月01日实施长沙远扬食品有限公司发布第一章目录第二章（1.0）颁布令为提高公司湘味熟食系列产品（豆制品、风味鱼制品、酱卤肉制品、蛋制品）生产的安全管理，持续稳定地生产出高质量、安全卫生的产品，增进顾客满意度，确保公司生产的湘味熟食系列产品符合食品的安全性和食品生产良好操作规范（GMP）的要求，公司依据《中华人民共和国食品安全法》、ISO22000：2005《食品安全管理体系食品链中各类组织的要求》、BRC食品安全全球标准、食品法典《CAC 食品卫生通则》、《危害分析与关键控制点（HACCP）体系及其应用准则》为基础，结合公司湘味熟食系列产品（豆制品、风味鱼制品、酱卤肉制品、蛋制品）安全生产管理的实际，制定了本《HACCP计划》，它是公司湘味熟食系列产品食品安全的保证，是进行食品安全质量审核、评审的依据。

经审定，本计划符合湘味熟食系列产品食品安全管理实际情况，可作为公司食品安全管理体系必须遵守的纲领性文件。

现将食品安全小组于2016年12月01日制定的HACCP计划印发下达给你们，请你们严格按照计划认真执行。

做到从原料到成品有专人负责，严格把关，不断建全和完善管理体系，确保产品在符合安全、卫生法规的基础上进行加工。

本颁布令从2017年01月03日起开始实施。

公司各有关部门，各生产岗位具体操作人员均需执行此发布令。

总经理：2016年12月01日第二章（2.0）HACCP计划管理手册的说明与管理2.1. 手册说明2.1.1 计划目的a）适用于湘味熟食系列产品（豆腐干、风味鱼制品、酱卤肉制品、蛋制品）的所有生产过程，涉及采购、检验、贮存、生产加工、销售等的全过程，以达到保证食品安全和适宜顾客使用消费的目的。

b）采用HACCP管理方法作为提高食品安全性的手段。

BRC验厂文件清单BRC在验厂的时候需要执行的和企业需要了解的文件清单，具体如下： BRC消费品全球标准2a版达到BRC消费品全球标准2a版要求可以确保与消费品相关的制造商和包装商的最佳操作规范标准得以发展，执行和维护。

制造商和包装商通过符合标准的认证活动可证明其在维护产品的安全、合法、诚信方面的能力。

标准的要求用以：满足法律要求以证明能符合“欧洲一般产品安全指令2001”和“尽职尽责”原则以满足适用的法律和保证消费者安全的方式，注重产品设计和包装的重要性明确地定义了供应商的消费者的要求确保提供给消费者在安全、合法和质量方面具有一致性的产品2a版对审核消费品生产者的新思路：供应商可根据标准中提供的“判断树（或流程表）”进行风险分析以确定其产品所属于的“产品类别”。

产品类别可经认证机构和消费者加以验证产品类别归纳为四类。

所属类别的判定是基于对消费者的产品风险。

每类产品都具有特定的一套要求针对产品会对消费者产生危害的潜在可能性，此标准书面明确了相关要求2a版做了以下修改，点击此处可获得更多信息此标准适用于大量消费品的制造，包括：按配方生产的产品，例如洗发水、家庭用清洁剂、化妆品DIY产品，像涂料，动力工具、手工工具、梯子家居用品、家具电力和电子产品包括灯、音响玩具和儿童产品礼物、贺卡、季节性装饰品获得BRC全球标准认证的益处全面并且注重安全性、合法性和质量文件化体系支持的并基于风险分析原则的清晰、详细要求标准化的报告形式，可以提供现场符合标准要求情况的信息每次审核中发现的所有不符合，须在报告中提交纠正证据，在获得认证前予以关闭在本标准适用的地方，以现有的ISO9000和HACCP体系加以完善关于审核什么是“产品类别”？消费品全球标准2a版定义了4种产品类别。

产品类别决定了标准要求的详细内容。

广义上讲：第一类是针对那些有卫生要求的产品，还包括那些有法律要去的和潜在的能产生严重危害的，例如化妆品第二或三类是针对那些有法律要求和/或潜在的能产生严重危害/伤害的第四类是低风险产品什么是审核区域？消费品全球标准涵盖了大量的产品。

HACCP文件审核材料
1.工厂资质，营业执照，许可证
2.组织架构、部门或岗位职责权限
3.产品规格书（原材料、成分、添加剂、包装材料、再加工）
4.产品检测报告、水质检测报告
5.健康证、人员健康要求及检查记录
6.原辅料、包材接收标准及检验记录
7.生产流程图、HACCP计划、前提计划/前提方案
8.车间平面图、人流物流通道
9.生产记录
10.成品检验标准、记录
11.不合格品控制程序及处理记录
12.供方名录、评价、检测报告
13.清洁计划和记录、工器具每日点检、空气及食品接触面验证记录、冷库温度记录
14.设备、计量器具台账；维护和校准计划、记录
15.出货作业规范、记录、车辆检查
16.虫鼠害控制平面图、检查记录。

（如外包需提供合同和资质）
P培训教程、培训计划、记录；检验员培训记录；虫鼠害控制人员培训记录
18.召回程序及模拟召回记录
19.追溯性管理程序和模拟记录
20.投诉程序和模拟记录
21.食品防护计划。