下载文档原格式
行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表
二、内部控制考核评价与其他监督结果运用效果
1.内部控制考核评价发现问题总数：（附佐证材料：内部控制考核评价报告）
2.针对发现问题建立内部控制措施数量：（附佐证材料）
3.审计发现问题总数：（附佐证材料：审计报告）
4.针对发现问题建立内部控制措施数量：（附佐证材料）
5.巡视、纪检监察发现问题总数：（附佐证材料：巡视、纪检检查报告）
6.针对发现问题建立内部控制措施数量：（附佐证材料）
其他业务管理内部控制制度：人事管理制度及流程图
教学管理制度及流程图
科研管理制度及流程图
学生管理制度及流程图
后勤管理制度及流程图
党务管理制度及流程图
安全保卫管理制度及流程图
三、建立健全内部控制制度情况
最近更新的制度文件：表格内填文件名称，附制度全文。
最近更新的流程图文件：表格内填流程图名称，附流程图全文。
更新或不更新理由（可多选）：1.外部法律环境，2.内部控制手段效用，3.实际执行成本原因，4.内设机构调整变动，5.内部运行流程变动，6.是否有新的运行风险，7.其他。
管控点材料：文字说明。
四、内部控制制度执行情况金额单位：元
附件2
行政事业单位内部控制手册建立情况评价表
1.所有评价指标均适用的参评单位，汇总各参评指标得分，即为参评单位的评价得分，满分为100分。
2.因参评单位不涉及某类业务，导致某项指标不适用的，其评价得分需要换算，换算公式如下：
评价得分=参评指标得分/(（100-不适用指标分值）)×100分。
内部控制基础性评价工作的询价综合评分标准表评分标准详表：序号评分因素及权重分值评分标准说明1 报价30% 30以有效投标价平均值(有效投标价平均值＝各有效投标人报价的总和÷有效投标人数量)为基准价，报价得分=（基准价/报价）*30最高分不超过30分2 业绩30% 30 1.有医疗行业的业绩，每个12分，最多得24分。
2.其他行业的业绩，每个3分，最多的6分。
有内控评价报告的业绩证明，以报价单位提供的合同复印件（加盖公章）为准3 评价方案20% 20 1、针对评价服务工作方案详细、完整、全面，服务目标明确，工作流程清晰、规范，方案切实可行的得5分；工作方案较详细、完整，工作流程较清晰、规范，方案切实可行的得3分。
2、时间进度设计合理（3分）；3、对服务要求理解透彻、思路清晰，并拟订明确合理的评价目标（8分）；4、对评价服务范围、内容和重点有一定认知程度（2分）；5、对评价服务中可能出现的困难和问题有初步的认识和相应的措施（2分）。
4 人员配备15%151.项目负责人（9分）：1.1项目负责人持有注册会计师证得3分，否则不得分。
1.2项目负责人负责过三甲大型医院内控评价工作的，每个业绩得2分，最高得4分。
（需提供合同复印件，否则不得分）1.3,项目负责人财经工作10年及以上得2分，6年及以上得1分。
否则不得分。
（以初期注册证书批准日期起算为准。
）2.其他人员配备（6分）：2.1具有注册会计师证，每人得0.2分，财经类高级技术职称的，每人得0.2分，具有财经类中级技术职称的，每人得0.1分，其他不得分，最高得分2分。
2.2参加过三甲大型医院内控评价工作的，每个人加0.2分，最高得2分（需提供合同复印件）；2.3财经工作6年及以上每人得0.2分，其他不得分，最高得分2（以初期注册证书批准日期起算为准。
）5 财务状况3% 3分提供2013年-2015年的财务报表，报表完整的、财务状况良好的得3分，一般的得1分，差的、不完整的及不提供的财务报表的得0分。
行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表和行政事业单位内部控制基础性评价报告行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表评价指标考核内容评分1. 组织结构是否合理、有效 10分2. 内部控制政策是否明确、有效 15分3. 人员配备是否合理、充足 10分4. 内部控制流程是否规范、清晰 15分5. 信息系统是否安全、可靠 10分6. 外部资金使用是否合规、有效 10分7. 资产保护措施是否到位、有效 10分8. 操作与管理流程是否规范、高效 10分9. 内部审计制度是否健全、有效 10分10.风险管理制度是否健全、有效 10分11.违纪处理制度是否健全、严明 10分总分 120分行政事业单位内部控制基础性评价报告尊敬的领导：按照相关规定和要求，以行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表为依据，本次对本单位的内部控制进行了评估，具体结果如下：根据评价指标的评分计算，本单位的总得分为X分（满分为120分）。
具体评价结果如下：1. 组织结构：得分X分。
本单位的组织结构合理、有效，为内部控制提供了有力支撑。
2. 内部控制政策：得分X分。
本单位的内部控制政策明确、有效，为内部控制的实施提供了明确指导。
3. 人员配备：得分X分。
本单位的人员配备合理、充足，保障了内部控制的顺利运行。
4. 内部控制流程：得分X分。
本单位的内部控制流程规范、清晰，确保了工作流程的正常运转。
5. 信息系统：得分X分。
本单位的信息系统安全、可靠，信息的管理和处理得到有效保障。
6. 外部资金使用：得分X分。
本单位在外部资金使用方面合规、有效，保证了资金使用的透明和合理性。
7. 资产保护措施：得分X分。
本单位的资产保护措施到位、有效，保障了资产的安全和使用价值。
8. 操作与管理流程：得分X分。
本单位的操作与管理流程规范、高效，提高了工作效率和工作质量。
9. 内部审计制度：得分X分。
本单位的内部审计制度健全、有效，对内部控制进行了有效监督和检查。
内部控制基础性评价指标评分表和评价报告评价对象：公司内部控制评价时间：2021年评价人员：内部控制评价组评价指标及评分：一、风险评估（20分）评价内容：对公司内部风险进行评估，包括风险识别、风险评估和风险应对。
评分标准：评估细致全面，风险识别准确有效，风险评估科学客观，风险应对及时有效。
得分：18分二、控制活动（30分）评价内容：公司内部控制措施的制定、实施和运行情况。
评分标准：控制措施合理完善，制度规范清晰，实施到位有效，运行稳定可靠。
得分：25分三、信息与沟通（15分）评价内容：公司内部信息系统的规范性和沟通机制的畅通性。
评分标准：信息采集准确完整，信息传递及时准确，内外沟通畅通有效。
得分：13分四、监督与审计（25分）评价内容：公司内部监督机制和审计程序的健全性与有效性。
评分标准：监督程序明确规范，审计程序严谨有效，监督审计部门独立公正。
得分：22分五、风险应对与改进（10分）评价内容：公司对内部风险的应对措施及不断改进的能力。
评分标准：风险应对及时有力，改进措施有效推行，持续改进机制健全。
得分：8分评价报告：根据以上评分表的评价结果，公司内部控制整体得分为86分（总分100分）。
总体而言，公司内部控制工作较为完善，风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与审计等方面均有不错表现。
但在风险应对与改进方面还存在一定改进空间。
建议公司在今后的内部控制工作中，进一步加强风险评估的深度和广度，完善内部控制措施，并加强信息和沟通机制的规范性和及时性。
同时，要加强对监督和审计程序的监管，确保其独立性和公正性。
另外，要重视风险应对与改进工作，及时有效地应对各类风险，并建立持续改进的机制，以提升公司内部控制的整体水平。
内部控制是公司健康发展的重要保障，希望公司能将评价报告中的建议融入实际管理工作中，不断完善内部控制体系，确保公司运营的稳健和持续发展。
