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专利文献基础知识目录专利文献基础知识 (2)引言 (2)第一节专利文献 (2)一、专利文献概念 (2)二、专利文献特点 (3)三、专利文献作用 (4)第二节专利说明书和专利公报 (6)一、专利说明书 (6)二、专利公报 (8)第三节专利文献信息的外部表达 (11)一、专利说明书种类标识 (11)二、专利编号 (15)三、专利文献著录项目 (19)四、专利分类 (26)第四节专利文献中的特殊信息 (30)一、专利引文 (30)二、专利族与同族专利 (32)附件1：WIPO标准《ST.80工业品外观设计著录数据推荐标准》 (35)专利文献基础知识引言专利文献产生于专利申请、审批过程中，它记载了人类发明创造成果，是记述发明创造技术内容以及揭示各种与专利权相关的法律事务信息的文件。
人们在科技创新、专利保护、解决专利纠纷、产品出口、技术引进、制定企业战略、研究竞争对手等活动中都可能要运用专利文献，因此专利信息应用者应从以下几个方面来掌握专利文献基础知识：（一）了解专利文献的特点和作用；（二）了解专利文献基本知识，包括专利说明书种类及代码、专利文献编号、专利文献著录项目等通用知识及相关标准；（三）熟悉主要国家专利文献种类，准确识别主要国家专利文献编号，并能够将这些知识运用于具体专利文献的获取。
第一节专利文献一、专利文献概念1．WIPO关于专利文献的表述世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
2．含义——专利文献所承载的内容是提出专利申请或批准为专利的发明创造；——专利文献是关于申请或批准为专利的发明创造的资料；——专利文献所包含的资料有些是公开出版的，有些则仅为存档或仅供复制使用。
第一节专利文献基础1.专利文献起源2.我国及世界各国专利文献的出现3.专利文献定义4.专利文献与专利信息1、专利文献起源专利文献的起源，可以直接追溯到现代专利制度的诞生，是现代专利制度产生了专利文献，而专利文献的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。
1852年英国建立了专利局，并颁布《专利法修正法令》。
规定：发明人必须充分陈述其发明内容并予以公布，专利在申请后无论是否授权都要公开出版。
这项规定体现了现代专利制度的基本理念——“以技术公开换法律保护”。
这是专利文献首次在专利法中有了明确的规定，它标志着专利文献的正式诞生，也代表着具有现代特点的专利制度的最终形成。
从1852年起，英国专利局开始正式出版专利说明书，并向前追溯出版早期的专利说明书，配给专利号。
另外，英国还出版了人名索引及分类文摘等专利文献。
2、我国及世界各国专利文献的出现美国现存的第一件有正式编号的专利说明书是1836年7月15日颁发的专利。
另外，在1790年至1836年间还有9957件美国早期专利说明书。
目前，部分国家保存的第1件专利说明书的时间如下：我国的第一件专利文献出版于1985年9月10日，是一份发明专利申请审定说明书。
截止2002年底，我国已出版发明专利申请公开说明书380996件，发明专利说明书98895件，实用新型专利说明书513206件，外观设计专利公告273749件，三种专利文献共计出版1276032件。
3、专利文献定义专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
上述概念包含的内容：（一）专利文献所涉及的对象是申请或批准为专利的发明创造。
（二）专利文献是关于申请或批准为专利的发明创造的资料。
（三）专利文献所包含的资料有些是公开出版的，有些则仅为存档或仅供复制使用。
专利文献基础知识——专利文献与名词解释专利文献的著录项目专利文献著录项目是各工业产权局为表示专利申请或其他工业产权保护种类申请的技术、经济信息以及可供查询的信息线索而编制的项目。
其通常出现在各国专利说明书扉页、专利公报以及其它检索工具中。
专利文献著录项目所代表的信息包括：技术信息，法律信息和文献外在形式信息。
专利的技术信息是通过专利文件中的说明书、附图等文件部分详细展示出来的。
为便于人们从各种角度便捷地了解该发明创造信息，通过发明创造名称、专利分类号、摘要等专利文献著录项目来揭示专利的技术信息。
专利法律信息包括专利保护的范围，专利的权利人、发明人，专利的生效时间，专利申请的标志等。
有关专利保护的范围的法律信息是通过专利文件的权利要求书展示出来的，能够表示专利保护范围信息特征的专利文献著录项目主要是专利分类号。
其他法律信息则以法律信息特征的方式反映在专利文件的扉页上，用申请人、发明人、专利权人、专利申请号、申请日期、优先申请号、优先申请日期、优先申请国家、文献号、专利或专利申请的公布日期、国内相关申请数据等专利文献著录项目来揭示不同法律信息特征。
专利文献以一种物质形态形式存在，因此专利文献具有文献所拥有的所有文献外在形式，进而就有了表示专利文献外在形式的信息特征。
表示专利文献外在形式信息特征的专利文献著录项目主要是：文献种类的名称、公布专利文献的国家机构、文献号、专利或专利申请的公布日期。
为了消除了专利文献用户在浏览各国专利文献时的语言困惑，WIPO制定了标准《ST.9关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》和《ST.80工业品外观设计著录数据推荐标准》，两标准规定了专利文献著录项目识别代码，即INID码。
专利文献世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
专利文献基础知识专利是指由国家授予发明者或创造者的独特的、技术性的解决方案，它具有保护技术创造和鼓励创新的作用。
而专利文献则是指与专利相关的文件和出版物，包括专利申请、专利授权、专利检索报告等。
本文将介绍专利文献的基本概念、种类和结构，以及如何有效地利用专利文献进行技术研究和创新。
一、专利文献的基本概念专利文献是指与专利权相关的各类文件和出版物。
它包括了专利申请文件、专利授权文件、专利检索报告、专利资料等。
1. 专利申请文件专利申请文件是指向国家专利机构递交的专利申请文件，它包括了专利申请书、说明书、权利要求书、摘要等。
专利申请文件是专利申请人提交专利申请的依据，其中的内容对于一项专利的授权和保护具有重要作用。
2. 专利授权文件专利授权文件是指国家专利机构根据专利申请人的申请及相关材料审查通过后，授予发明者或创造者专利权的文件。
专利授权文件通常包括了专利权的授予证书、专利代表权益的权利准备文件等。
3. 专利检索报告专利检索报告是指对某一技术领域内已经授予专利的文献进行检索和分类分析的报告。
通过专利检索报告，可以了解到某一技术领域内的发展动态、技术趋势和已有技术的范围。
4. 专利资料专利资料是指与专利相关的各类资料和出版物。
它包括了专利公告、专利法规、专利案例、专利研究报告等。
专利资料对于加深对专利知识的理解和应用具有重要作用。
二、专利文献的种类和结构专利文献根据其形式和内容的不同可以分为不同的种类，主要包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利。
1. 发明专利发明专利是指对于具有技术性、创造性和实用性的新产品、新方法或新技术解决方案的一种保护。
发明专利具有较高的技术含量和创新性，比如对某一技术领域内的新药物的研发、新工艺的创新等。
2. 实用新型专利实用新型专利是指对于新的产品的形状、结构或其组合，具有实用性和创造性的解决方案的一种保护。
实用新型专利相对于发明专利来说，要求的创新性和技术性较低，更注重对产品外观或结构的改进和优化。
专利文献基本知识点总结嘿！专利文献可是个相当重要的东西呢！今天咱们就来好好总结一下专利文献的基本知识点。
首先呀，咱们得搞清楚啥是专利文献。
专利文献呢，简单来说就是记录专利申请和审批过程中各种相关信息的文件。
哎呀呀，可别小看这些文件，它们包含着大量的技术和法律信息。
专利文献有好多种类呀！比如说专利申请书、专利说明书、权利要求书等等。
专利申请书是申请人向专利局提交的请求授予专利的文件，这里面包含了申请人的基本信息、发明创造的名称、技术领域等等重要内容。
专利说明书就更厉害了呢！它详细描述了发明创造的技术内容、实施方式、优点等等，是让人们了解这个发明到底是咋回事的关键。
权利要求书呢，则明确了专利的保护范围，这可是决定专利价值的重要部分。
那专利文献有啥作用呢？哇！作用可大了去了！对于发明者来说，专利文献可以保护他们的知识产权，让他们的发明成果得到法律的保障。
对于企业来讲呢，通过研究专利文献，可以了解竞争对手的技术发展动态，从而制定出更有竞争力的发展策略。
对于科研人员来说呀，专利文献是获取最新技术信息的重要渠道，能为他们的研究提供灵感和方向。
再说说专利文献的检索吧。
这可是个技术活呢！要想有效地检索到有用的专利文献，得掌握一些技巧和方法。
首先得选对检索工具，像是专业的专利数据库、专利检索网站等等。
然后呢，要确定好检索的关键词和检索策略。
哎呀呀，这可需要耐心和细心，要不然很容易漏掉重要的信息。
还有哦，专利文献的质量也是非常重要的。
一份高质量的专利文献，应该具备清晰、准确、完整的特点。
如果专利文献写得含糊不清、漏洞百出，那可就麻烦啦！不仅可能导致专利申请不通过，还会给后续的维权和使用带来很多麻烦。
最后呢，咱们来谈谈如何解读专利文献。
这可不是简单地看看文字就行的。
要深入理解技术内容，分析权利要求的范围，还要注意专利的有效期等等。
哎呀呀，这可需要一定的专业知识和经验呢！总之呀，专利文献是个非常重要的领域，了解和掌握专利文献的基本知识点，对于我们在技术创新、知识产权保护等方面都有着至关重要的作用呢！希望大家都能重视起来，不断学习和提高自己在这方面的能力！。
同族专利由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专利族(Patent Family)。
在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。
在同一专利族中最早优先权的专利文献称基本专利。
例如：——优先权：优先申请国家——US，优先申请日期——1985.1.14，优先申请号——690915 ——专利族：US 4588244（申请日：1985年1月14日）JP 61-198582 A（申请日：1985年11月30日）GB 2169759 A（申请日：1986年1月3日）FR 2576156 A（申请日：1986年1月13日）WIPO《工业产权信息与文献手册》将专利族分为六种：简单专利族，复杂专利族，扩展专利族，本国专利族，内部专利族和人工专利族。
1.简单专利族（Simple patent family）在同一个专利族中，专利族成员以共同的一个或共同的几个专利申请为优先权，这样的专利族为简单专利族。
2.复杂专利族（Complex patent family）在同一个专利族中，专利族成员至少以一个共同的专利申请为优先权，这样的专利族为复杂专利族。
3.扩展专利族（Extended patent family）在同一个专利族中，每个专利族成员与该组中的至少一个其他专利族成员至少共同以一个专利申请为优先权，他们所构成的专利族为扩展专利族。
4.本国专利族（National patent family）本国专利族是指在同一个专利族中，每个专利族成员均为同一国家的专利文献，这些专利文献属于同一原始申请的增补专利、继续申请、部分继续申请、分案申请等，但不包括同一专利申请在不同审批阶段出版的专利文献。
5.内部专利族（Domestic patent family）内部专利族指仅由一个专利机构在不同审批程序中对同一原始申请出版的一组专利文献所构成的专利族。
第一章专利文献基础概述：本章介绍专利文献的基础知识，学习专利名词的基本含义。
建议读者先清楚了解本章的基本知识，尤其是名词的意义，以便于下面学习的进行。
专利族属于重要章节，与现代专利事业联系紧密。
导入：科学技术突飞猛进，经济全球化发展趋势日益增强。
专利文献是集技术信息、法律信息、经济信息于一体的信息载体，它蕴藏着巨大的战略信息资源。
那么，什么是专利文献呢？第一节、专利文献基础1、专利文献起源专利文献的起源，可以直接追溯到现代专利制度的诞生，是现代专利制度产生了专利文献，而专利文献的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。
1852年英国建立了专利局，并颁布《专利法修正法令》。
规定：发明人必须充分陈述其发明内容并予以公布，专利在申请后无论是否授权都要公开出版。
这项规定体现了现代专利制度的基本理念——“以技术公开换法律保护”。
这是专利文献首次在专利法中有了明确的规定，它标志着专利文献的正式诞生，也代表着具有现代特点的专利制度的最终形成。
从1852年起，英国专利局开始正式出版专利说明书，并向前追溯出版早期的专利说明书，配给专利号。
另外，英国还出版了人名索引及分类文摘等专利文献。
现存第一份英国专利文献号码是1/1617(即1617年的第一件专利)。
附图：1852年印制的拉思伯恩和伯吉斯专利2、我国及世界各国专利文献的出现美国现存的第一件有正式编号的专利说明书是1836年7月15日颁发的专利。
另外，在1790年至1836年间还有9957件美国早期专利说明书。
目前，部分国家保存的第1件专利说明书的时间如下：法国： 1791年；俄国： 1814年；德国： 1877年；瑞典： 1885年；瑞士： 1888年；丹麦： 1894年；奥地利： 1899年；澳大利亚： 1904年；荷兰： 1903年；波兰： 1924年；韩国： 1948年。
我国的第一件专利文献出版于1985年9月10日，是一份发明专利申请审定说明书。
截止2002年底，我国已出版发明专利申请公开说明书380996件，发明专利说明书98895件，实用新型专利说明书513206件，外观设计专利公告273749件，三种专利文献共计出版1276032件。
3、专利文献定义专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
上述概念包含的内容：（一）专利文献所涉及的对象是申请或批准为专利的发明创造。
（二）专利文献是关于申请或批准为专利的发明创造的资料。
（三）专利文献所包含的资料有些是公开出版的，有些则仅为存档或仅供复制使用。
（四）专利文献由专利局出版。
4、专利文献与专利信息专利信息可分为以下四种信息：（一）技术信息：在专利说明书、权利要求书、附图和摘要等专利文献中披露的与该发明创造技术内容有关的信息，以及通过专利文献所附的检索报告或相关文献间接提供的与发明创造相关的技术信息。
（二）法律信息：在权利要求书、专利公报及专利登记簿等专利文献中记载的与权利保护范围和权利有效性有关的信息。
（三）经济信息：在专利文献中存在着一些与国家、行业或企业经济活动密切相关的信息，这些信息反映出专利申请人或专利权人的经济利益趋向和市场占有欲。
（四）战略信息：经过对上述三种信息进行检索、统计、分析、整合而产生的具有战略性特征的专利信息。
小节：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
专利信息可分为技术信息、法律信息、经济信息、战略信息。
练习：1、专利文献的出现标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。
（）A、对B、错2、年，英国专利局开始正式出版专利说明书。
A、1852B、1961C、1846D、16743、美国现存的第一件有正式编号的专利说明书是A、1624B、1734C、1836D、18454、我国的第一件专利文献出版于年。
A、1895B、1598C、1789D、19855、专利信息可分为技术信息、法律信息、市场信息。
（）A、对B、错答案：1、A 2、A 3、C 4、D 5、B第二节、专利文献的特点及作用1、专利文献的特点（一）专利文献的特点与其它科技文献相比，专利文献具有以下特点：（1）专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数量巨大、内容广博的战略性信息资源。
（2）专利文献传播最新技术信息。
（3）专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。
（4）专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。
（二）专利文献的不足（1）专利文献重复性大。
（2）并非所有专利文献所记载的发明创造都具备新颖性、创造性和工业实用性。
（3）专利文献文辞冗长，文字晦涩。
2、专利文献的作用(一)专利文献是体现专利制度根本目的的媒介。
(二)专利文献传播专利信息，促进科技进步。
(三)专利文献为经济、贸易活动提供参考信息。
(四)专利文献是对专利实施法律保护的依据。
(五)专利文献是专利机构审批专利的基础和保障。
小节：本节讲述了专利文献的特点和不足以及专利文献的作用，专利文献是体现专利制度根本目的的媒介；传播专利信息，促进科技进步；为经济、贸易活动提供参考信息；是对专利实施法律保护的依据；是专利机构审批专利的基础和保障。
练习：1、专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数量巨大、内容广博的战略性信息资源。
（）A、对B、错2、专利文献对发明创造进行简要介绍。
（）A、对B、错3、专利文献的不足有：A、专利文献重复性大。
B、并非所有专利文献所记载的发明创造都具备新颖性、创造性和工业实用性。
C、专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。
D、专利文献文辞冗长，文字晦涩。
4、文献的作用是：A、专利文献是体现专利制度根本目的的媒介。
B、专利文献传播专利信息，促进科技进步。
C、专利文献是对专利实施法律保护的依据。
D、专利文献是专利机构审批专利的基础和保障。
5、简述专利文献的特点答案：1、A 2、B 3、ABD 4、ABCD5、（1）专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数量巨大、内容广博的战略性信息资源。
（2）专利文献传播最新技术信息。
（3）专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。
（4）专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。
第三节、专利文献的类型1、专利说明书的类型（一）不同类型专利说明书的产生原因(1)、各国根据不同专利权种类及其它保护形式出版相应名称的专利说明书，常见的专利说明书有：中国发明专利说明书、中国实用新型专利说明书、美国植物专利说明书、法国药品专利说明书等。
(2)、专利审查制度是指各工业产权局对受理的专利申请或注册证书申请依照本国相关工业产权法或专利公约规定的程序进行审查、授权的制度。
专利审查制度也使专利说明书产生了不同的类型。
（二）专利审查制度(1)、登记制登记制也称注册制、形式审查制。
这种审查制度主要对申请文件的齐备、格式要求以及费用交纳等形式上进行审查。
多数国家对实用新型和外观设计申请实行登记制。
(2)、半审查制半审查制要求对申请文件不仅进行形式审查，还要进行新颖性审查并做出文献检索报告。
实行半审查制的国家主要有法国、瑞士。
(3)、完全审查制完全审查制是指对专利申请既进行形式审查，又进行专利性（新颖性、创造性、工业实用性）审查，也称为实质性审查。
实行完全审查制的国家主要有美国、前苏联以及1989年以前的加拿大等。
(4)、延迟审查制延迟审查制又称早期公开、延迟审查制。
根据这种制度，专利申请经形式审查合格，自申请提出之日或优先权日起满18个月予以公布，称为早期公开，这是延迟审查制最显著的标志。
申请人自申请日起一定时间内（一般3至7年不等）随时提出实质审查请求，各工业产权局据此进行实质性审查。
用于发明、实用新型申请的审查。
2、专利文献类型识别代码工业产权信息常设委员会（PermanentCommitteeonIndustrialPropertyInformation，PCIPI）于1997年5月通过了标准16的新版本。
新版标准16明确指出：按照一些国家法或工业产权法，以及地区、国际公约或工业产权条约，一件专利申请可以在不同程序阶段公布。
为此，标准16根据相应的程序阶段确定公布级，并用字母代码加以表示。
必要时，位于字母代码之后辅以一位阿拉伯数字作为补充信息使用。
标准16规定的专利文献类型识别代码不仅用于表示一次专利文献，即各种类型的专利说明书，也用于表示二次专利文献，即专利公报、专利文摘及其它检索工具中的专利信息。
各字母代码对应的专利文献具体名称应根据不同国家而定。
（一）专利文献类型识别代码第1组（主要用于发明专利）：A第一公布级B第二公布级C第三公布级第2组（主要用于实用新型专利）：U第一公布级Y第二公布级Z第三公布级第3组（主要用于专门类型的专利）：M医药专利文献P植物专利文献S工业品外观设计专利文献有些国家曾用D表示工业品外观设计文献，如中国、美国、拉脱维亚等。
但这不是标准16规定的字母代码，而是英文design的第一个字母。
（二）识别代码与数字的组合使用在各国出版的专利文献中，标识代码，即字母代码之后辅以一位即字母代码之后辅以一位阿拉伯数字作为补充信息的做法十分普遍。
字母代码简洁地标识出文献在不同审批程序中的公布级，与数字结合使用，文献类型的解释更为准确、直观，易于识别和检索。
数字1～7的使用范围及含义由各专利局（工业产权局）视其需要自行决定；数字0则为一些工业产权局的内部用法，并非该标准的规定；数字8表示在专利文献扉页以及再版扉页上的著录项目，文中的某一部分，附图或化学式有更正；数字9表示在专利文献任一部分有更正，这种更正导致该文献部分或完全再版。
以下是字母代码与数字组合在不同国家文献类型各异的简单示例：3、专利说明书的组成部分（一）扉页专利说明书扉页——类似书籍的标题页，相当于专利说明书的一览表，成为了解整篇文献非常有用的一页。
这是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的，基本结构大致相同：均包括著录项目（有关内容请见后）、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等）三部分内容。
摘要是说明书技术内容的概要。
一般写明发明创造的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题技术方案的要点及主要用途。
化学方面的摘要还应有最能说明发明创造主题的化学式。
各国对摘要字数均做限制，最多不超过250个词，我国规定在300字以内。
