事业单位内控基础性评价工作总结

2024年单位内部控制基础性评价工作总结一、工作背景和目标为了确保单位内部控制的规范性和有效性，提高单位运行的稳定性和风险管理能力，我单位于____年开展了内部控制基础性评价工作。

工作目标包括全面了解单位内部控制的现状和存在的问题，推动内部控制的持续改进，并为下一阶段制定改进措施提供依据。

二、工作内容和方法1.明确工作范围：对单位各个职能部门的内部控制体系进行评价，包括财务会计、人力资源、采购、资产管理等方面。

2.编制评价指标：根据单位情况，制定了一套评价指标体系，包括内部控制的组织结构与责任、信息系统与信息技术、风险管理与内部控制活动、监督与管理等方面的指标，以确保评价工作的全面和科学性。

3.收集资料：采用文献资料收集、会议记录整理、访谈调查等方式，收集了内部控制相关的各类资料，对单位的内部控制体系进行全面了解。

4.开展评价工作：通过对各职能部门的访谈调查、会议记录审查、现场观察等方式，对单位内部控制的基本情况进行评价，并对可能存在的问题进行分析和总结。

5.撰写评价报告：根据评价工作的结果和分析，撰写了一份详细的评价报告，对单位内部控制的现状进行总结，提出改进措施和建议。

三、工作成果和发现1.基础性评价结果：通过评价工作，我们对单位的内部控制情况有了全面的了解。

在组织结构与责任方面，我们发现存在职责不明确、授权不足等问题；在信息系统与信息技术方面，我们发现存在信息安全风险和数据管理不规范的问题；在风险管理与内部控制活动方面，我们发现存在风险识别和评估不全面、内部控制制度不完善等问题；在监督与管理方面，我们发现存在内部监督机制不健全、内控自查不及时等问题。

2.问题分析和总结：对于存在的问题，我们进行了深入分析，并找出了问题的根源和原因。

例如，职责不明确的问题是由于单位组织结构调整不及时导致的；信息安全风险的问题是由于单位对信息技术安全管理不重视导致的；风险识别和评估不全面的问题是由于风险管理制度不健全导致的；内部监督机制不健全的问题是由于单位对内部控制的监督不到位导致的。

2024年事业单位内控基础性评价工作总结范文随着时代的发展，事业单位在日常管理中越来越重视内控的建设和提升。

为了评估事业单位内控的基础性，我单位在2024年开展了一次内控基础性评价工作。

经过一段时间的调研与实践，现将工作情况进行总结如下。

一、评价目标明确，评价指标有序评价目标是内控评价的基础，能够明确评价的方向和标准。

我们确定了评价目标为：全面了解事业单位的内控体系运行情况，发现问题并提出改进意见。

基于评价目标，构建了科学合理的评价指标体系，包括内控管理制度、内控运行情况、风险管理、内部审计等方面的指标，并根据实际情况进行了合理的权重设置。

二、评价方法独特，评价过程系统本次评价采用了综合评价方法，包括文件资料的调阅与审查、问卷调查、现场检查等多种方式。

评价过程中，我们严格按照评价计划进行了各项工作，充分尊重事业单位的实际情况，注重案例分析，深入与参评单位的沟通交流，确保评价过程的客观公正和科学性。

三、评价结果准确，评价意见有针对性根据评价指标的权重和评价分值，我们对各个参评单位的内控基础性进行了全面评估，并形成了评价结果。

评价结果准确地反映了各个参评单位的内控基础性情况，发现了一些潜在问题和薄弱环节。

针对评价结果，我们提出了一系列有针对性的改进建议，并向参评单位进行了反馈。

同时，我们还组织了各参评单位之间的经验交流，推动了内控管理水平的提升。

四、评价成果丰富，评价意义深远通过本次评价工作，我们不仅加深了对内控基础性的理解，还促进了各个参评单位对内控工作的重视和改进。

评价结果为各参评单位提供了改进的方向和措施，为事业单位的内控建设提供了借鉴与参考。

评价报告也成为了评价成果的总结与展示，对于进一步加强内控管理具有重要的意义。

五、评价存在问题，改进措施规划在本次评价工作中，我们也发现了一些问题和不足之处。

首先，在评价指标的选择与设置上，还可以更加科学合理一些，增加定量指标的精准评估。

其次，在评价过程中，对参评单位的工作状况了解还不够全面，需要加强实地考察和信息收集工作。

2024年事业单位内控基础性评价工作总结2024年，我们对事业单位的内控管理进行了基础性评价工作。

通过这次评价，我们对事业单位的内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及监督评价等方面进行了全面的了解和评估，并提出了一些改进建议和措施。

在内部控制环境方面，我们发现一些事业单位的管理层对内控意识和重要性认识不足，没有建立健全的内控制度和流程，导致内控效果不佳。

因此，我们建议事业单位加强内控意识教育和培训，加强管理层对内控的重视和推动，建立健全的内控制度和流程。

在风险评估方面，我们发现一些事业单位没有明确的风险评估和管理机制，未能发现和识别关键风险，造成了潜在的风险隐患。

因此，我们建议事业单位建立完善的风险评估和管理机制，定期开展风险评估，识别和应对关键风险。

在控制活动方面，我们发现一些事业单位的控制措施不够完善，存在一些重要环节缺乏有效的控制措施，容易引发安全问题和错误操作。

因此，我们建议事业单位加强对关键环节的控制，建立有效的控制措施和监督机制，确保操作的准确性和安全性。

在信息与沟通方面，我们发现一些事业单位的信息系统不够完善，信息沟通和共享不畅，导致信息传递的延误和失真。

因此，我们建议事业单位加强信息系统的建设和完善，加强信息共享和沟通，提高信息的准确性和及时性。

在监督评价方面，我们发现一些事业单位的监督评价机制不够健全，对内控的监督和评价不够到位，导致内控效果的监督和改进不足。

因此，我们建议事业单位加强对内控的监督评价，建立有效的监督评价机制，定期开展内控的评价和改进。

总的来说，2024年的事业单位内控基础性评价工作主要发现了一些问题，并提出了一些建议和措施。

通过这次评价，我们相信事业单位能够加强内控工作，提高内控水平，确保各项工作的顺利进行。

2024年事业单位内控基础性评价工作总结范文一、工作背景与目的2024年，随着国家经济的快速发展，我国的事业单位也呈现出快速增长的趋势。

为了保障事业单位的稳定运行和合规经营，我们对内控制度进行了基础性评价工作。

本次评价工作的目的是发现事业单位内部管理中存在的问题和不足，以及改进的方向和措施，进一步强化事业单位的内部控制，促进其可持续发展。

二、评价内容与方法本次评价主要分为三个方面：内控制度的完善程度、内控制度的有效实施以及内部控制问题的整改情况。

评价方法主要采用问卷调查、实地核查和数据分析等方式进行。

针对内控制度的完善程度，我们设计了一份详细的问卷，包括内控制度的制订与修订情况、内控制度的宣贯和培训情况、内控制度的完善程度等。

通过对问卷的填写和分析，我们得出了内控制度的评估结果，并从中发现了一些需要改进的方面。

针对内控制度的有效实施，我们进行了一系列的实地核查工作。

通过对各个部门的走访和对关键岗位的访谈，我们了解到了内控制度在实际工作中的问题和挑战，并提出了一些改进的建议。

针对内部控制问题的整改情况，我们通过对过去一年的内控督促检查和问题整改情况进行数据分析，得出了整改情况的评估结果，并针对性地提出了进一步改进的建议。

三、评价结果与分析总体来说，我单位的内控制度建设取得了一定的成效，但还存在一些问题和不足。

具体而言，主要表现在以下几个方面：1.内控制度的制订与修订不够及时。

在问卷调查中，有部分员工反映内控制度的制订和修订存在一定的滞后性，这样会导致内控风险的潜在增加。

2.内控制度的宣贯和培训工作亟待加强。

在实地核查中，我们发现一些员工对内控制度的内容和要求并不了解，这说明对内控制度的宣贯和培训工作还有待加强。

3.部分内控制度的完善程度需要进一步提高。

通过评价，我们发现一些内控制度还存在一些漏洞和缺失，需要进一步改进和完善。

4.内控制度的有效实施存在一定问题。

在实地核查中，我们发现部分岗位在内控制度的实际操作中存在一些问题和误解，这需要进行及时的纠正和培训。

事业单位内部控制基础性评价工作总结范文一：近日,根据省财政厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性评价工作的要求,省住房城乡建设厅下发了《河南省住房和城乡建设厅关于进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性评价工作的通知》,对省住房城乡建设厅进一步推进行政事业单位内部控制建设实施基础性评价工作提出要求。

一是提高认识,精心组织。

充分认识全面推进行政事业单位内部控制建设和实施内部控制基础性评价工作的重要意义,进一步推进各单位内部控制建设实施基础性评价工作,确保全面完成内部控制基础性评价和完善工作,推动本单位内部控制水平的整体提升。

二是细化方案,落实责任。

各单位要结合实际,加强对推进内部控制工作的组织落实,细化工作方案,明确工作职责,落实工作任务。

各单位要成立内部控制建设领导小组,制定方案,明确分工,健全机制,积极推进。

三是齐抓共管,形成合力。

内控规范的贯彻实施,涉及到单位的单位层面、业务层面、评价监督等方面工作,需要单位内部各有关部门和岗位加强沟通、相互协调、齐抓共管。

各单位作为内控规范实施的主体,应按照统一部署,在单位内部设置内控职能部门或者确定内控牵头部门和参与部门,建立内部控制部门联动机制,做到牵头部门负责组织落实,相关部门积极协调配合。

各单位负责人,作为内控实施的第一责任人,要高度重视并全力支持,切实担负起领导责任,保证内控规范的有效实施。

四是抓好落实,按时完成。

各单位要严格按照要求,认真抓好落实,对本单位内部控制基础性工作进行评价。

各单位应当于XX年9月下旬前,以《行政事业单位内部控制规范(试行)》为依据,在单位主要负责人的直接领导下,按照《行政事业单位单位内部控制基础性评价指标评分表》及填表说明,组织开展内部控制基础性评价工作。

范文二：根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引(企业内部控制《应用指引》、《评价指引》)，以及中国证监会公告41号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于XX年5月28日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。

开展单位内部控制基础性评价工作的总结3篇为全面贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》、《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》精神，进一步指导和促进各单位有效开展内部控制建立与实施工作，根据省财政厅、市财政局部署，由如东县财政局牵头，各主管部门组织管辖范围内单位开展内部控制基础性评价工作，在全县行政事业单位开展内部控制基础性评价工作。

纳入财政部门预算的行政事业单位全面开展内部控制基础性评价工作，评价结果真实反映单位内部控制情况。

内部控制基础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的摸底评价。

通过内部控制基础性评价，一是明确单位内部控制的基本要求和重点内容，使各单位在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体系建设;二是发现单位现有内部控制的不足之处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部控制体系，通过“以评促建”的方式，推动各单位于2016年底前如期完成内部控制建立与实施工作。

全县行政事业单位内部控制基础性评价工作要求于11月20日前完成并上报到县财政局对口业务科室。

县财政局会计管理部门负责全县行政事业单位的内部控制基础性评价工作的指导及县行政事业单位的内部控制基础性评价工作总结报告的撰写和上报至南通市财政局。

开展单位内部控制基础性评价工作的总结一、工作目标《行政事业单位内部控制规范》自2014年1月1日实施以来，合肥市从动员宣传到督导检查等做了大量的卓有成效的工作，截止2014年底，我市有97家一级预算单位制定并上报了《行政事业单位内部控制规范手册》文件，上报率达100%，并将内控实施情况纳入年度决算检查的重要内容，实行常态化的财政监督。

开展内部控制基础性评价工作，是发现单位现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节，通过“以评促建”的方式，推动各单位在原有的基础上进一步提高内部控制建立与实施工作。

内部控制基础性评价工作总结报告6篇第1篇示例：内部控制基础性评价工作总结报告一、前言内部控制是指企业为了实现经营目标，保护企业利益，进行规范管理和运作的一种管理体系。

内部控制基础性评价工作是对企业内部控制体系完整性、有效性的评估，对企业管理层和外部利益相关者提供了保障和信心。

本报告旨在总结公司内部控制基础性评价工作的情况，分析存在的问题，并提出相应的改进措施，以期达到更加完善的内部控制管理体系。

二、内部控制基础性评价情况1. 审计范围本次内部控制基础性评价涵盖了公司的各个部门和业务范围，对财务报表、运营管理、合规性等方面进行了全面的评估。

2. 评价方法评价采用了文件审查、内部沟通、现场检查等多种方法，确保了评价的全面性和客观性。

3. 发现问题在评价过程中，发现了一些内部控制方面存在的问题，主要包括：（1）财务报表审计程序不够完善，存在漏洞；（2）公司内部沟通不畅，导致信息传递不及时、不准确；（3）部分管理制度不够健全，存在漏洞和制度执行不力的情况。

三、存在的问题分析1. 财务报表审计程序不够完善财务报表是公司对外信息披露的核心内容，其真实性、准确性对外部利益相关者具有重要意义。

而本次评价发现，公司的财务报表审计程序存在漏洞，可能导致财务信息不够可靠。

2. 内部沟通不畅良好的内部沟通是内部控制的重要环节，而公司内部的沟通不畅可能导致信息传递不及时、不准确，从而影响决策的准确性。

3. 管理制度不够健全管理制度是内部控制的重要组成部分，而部分管理制度不够健全，或者制度执行不力，可能导致内部控制的漏洞和不完备性。

四、改进措施建议为了达到更加完善的内部控制管理体系，我们提出以下改进措施建议：1. 完善财务报表审计程序公司应当全面审视财务报表审计程序，修订并完善相关程序，确保财务信息的准确性和可靠性。

2. 加强内部沟通公司应当加强内部沟通，建立健全的信息传递渠道和沟通机制，确保信息的及时性和准确性。

3. 健全管理制度公司应当对现有的管理制度进行全面审视和修订，使之更加完善和严谨，同时加强对制度的执行力度，确保相关制度的有效性。

行政事业单位内部控制基础性评价工作总结行政事业单位内部控制基础性评价工作总结（精选5篇）一段时间的工作在不经意间已经告一段落了，回顾这段时间以来的工作，收获颇丰，这也意味着，又要准备开始写工作总结了。

那么如何把工作总结写出新花样呢？以下是小编为大家整理的行政事业单位内部控制基础性评价工作总结（精选5篇），欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

行政事业单位内部控制基础性评价工作总结1近日，宣汉县公安局警务保障室根据财政部《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》文件精神，迅速落实，制定了《宣汉县公安局关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施方案》，并向局属各部门、派出所发文，要求各单位于 20xx 年底前完成内部控制的建立和实施工作。

加强组织领导。

为做好这项评价工作，根据实施方案，县公安局成立了由主要领导担任组长，副职领导任副组长，局办公室、警务保障室和队(所)负责人和会计人员任成员的宣汉县公安局行政事业单位内部控制基础性评价工作领导小组。

明确工作目标。

要求局属各部门、派出所以及相关人员迅速行动起来，广泛动员、精心组织，在 10 月上旬全面启动内部控制基础性评价工作。

《实施方案》要求各单位必须高度重视此项工作，要将评价得分、扣分情况、特别说明等在内的内部控制基础性评价报告向单位主要负责人汇报，找出内控建设的不足和差距并有针对性地加以改进，进一步提高内部控制的水平和效果。

同时要求内部控制基础性评价报告应当作为 20xx 年决算报告的重要组成部分。

做好宣传督查。

要求局属各部门、派出所要认真总结经验，做好宣传报道、信息报送等工作。

要加强对全局和各部门内部控制基础性评价工作进展情况和评价结果的监督检查，确保内部控制建立实施和基础性评价工作如期完成。

加强部门协作。

政监、纪委、财务等相关部门，要加强会商和信息共享，协调联动，建立联合工作机制，推广先进经验和做法，发挥先进单位的示范带头作用，共同推动内部控制基础性评价工作。

内部控制基础性评价工作总结报告5篇篇1一、引言本报告旨在总结我单位内部控制基础性评价工作的成果与经验教训。

通过本次评价，我们全面梳理了单位内部控制体系，识别出潜在的风险点，并提出相应的改进措施。

报告分为以下几个部分：首先介绍评价背景与目标；其次详细描述评价过程与方法；再次阐述评价结果与发现的问题；最后提出改进措施并总结经验教训。

二、评价背景与目标随着经济全球化的深入发展，内部控制已成为单位管理的重要环节。

为了提高单位管理水平，保障资产安全，我们开展了本次内部控制基础性评价工作。

本次评价的目标是：识别和评估单位内部控制体系的有效性，发现潜在的风险点，并提出改进措施，以便不断完善内部控制体系。

三、评价过程与方法1. 评价范围与边界：本次评价涵盖了单位所有业务范围和职能部门，包括财务、采购、生产、销售等关键环节。

2. 评价方法：我们采用了风险导向评价法，通过识别和分析各类风险，评估内部控制的有效性。

同时，我们还采用了问卷调查和访谈的方式，广泛收集员工意见，确保评价的全面性和准确性。

3. 评价标准：我们依据相关法律法规和行业标准，结合单位实际情况，制定了详细的评价标准。

标准涵盖了内部控制的各个方面，如组织架构、职责分工、流程控制等。

四、评价结果与发现的问题1. 评价结果：经过全面梳理和评估，我们发现单位内部控制体系总体上较为完善，但在某些关键环节仍存在薄弱环节。

例如，在采购环节，存在供应商选择不当、合同条款不清晰等问题；在财务环节，存在会计核算不规范、内部审计不严格等问题。

2. 发现的问题：在评价过程中，我们还发现了一些具体问题。

例如，部分员工对内部控制的认识不足，缺乏风险意识；部分职能部门在执行内部控制时存在推诿扯皮现象；此外，单位在应对突发事件时缺乏足够的应急预案和机制。

五、改进措施针对发现的问题和薄弱环节，我们提出以下改进措施：首先加强员工培训和教育，提高他们对内部控制的认识和重视程度；其次明确各部门和岗位职责分工，强化责任意识；再次优化业务流程和控制措施，确保各项制度的有效执行；最后建立健全应急预案和机制，提高单位应对突发事件的能力。

2024年行政事业单位内部控制基础性评价总结经过2024年的行政事业单位内部控制基础性评价工作，我结合实际情况对评价结果进行了总结如下：一、整体情况总结1. 内部控制意识提高：与往年相比，单位内部控制意识有所提高，职工对内部控制的重要性有了更深入的认识。

员工对组织架构、职责分配和工作流程有较清晰的了解，并且在工作当中积极参与内部控制活动。

2. 制度建设完善：单位在过去一年中加强了对内部控制制度的建设，相关的管理制度和流程规范正在逐步完善。

制度的建设加强了对重要环节和关键业务流程的控制和规范化管理。

3. 内部控制缺陷修复：通过内部控制评价，发现了一些内部控制缺陷，并及时进行了修复和改进，减少了潜在风险和漏洞对单位的影响。

在整体上，单位的内部控制体系得到了一定程度的加强。

二、存在的问题及建议1. 内部控制标准不统一：由于单位涉及的业务多样化，对内部控制标准的理解和应用不统一。

建议单位在制定内部控制制度和标准时，要充分考虑具体业务的特点和单位的实际情况，确保标准的一致性和有效性。

2. 内部控制培训不足：尽管单位加强了内部控制意识的培训，但仍存在个别员工对内控要求和方法的理解不到位，导致工作中出现一些内部控制漏洞。

建议单位加强内控培训，提高员工的内控素养和专业知识。

3. 内部监督机制落实不到位：单位存在一些制度和规定并未落实到具体操作中的问题，导致监督机制的有效性降低。

建议单位加强对制度的执行力度，形成有效的内部监督机制。

4. 风险评估不全面：单位的风险评估主要集中在一些常见的风险，对一些潜在的风险缺乏全面评估。

建议单位加强风险评估工作，充分考虑各种可能的风险，并制定相应的应对措施。

综上所述，2024年行政事业单位内部控制基础性评价工作取得了一定成效，但也存在一些问题需要解决。

单位应进一步提升内部控制意识，加强内部控制制度建设和培训工作，确保内部控制的有效性和持续性，为单位的稳定发展提供有力保障。