发达国家创新体系建设的经验及其启示

向 ∀中提出, 技术创新在现代经济增长中起着核心作用, 技术创新是经济增长的发动机 , 投资于技术创新就是
投资于美国的未来 , 明确必须加大对技术创新的投入并 充分发挥技术创新在经济发展中的作用。 1994年克林顿 亲任主编, 完成了两份很有影响力的报告 !科学与国家利
达国家创新体系建设的经验与教训, 无疑成为我国技术创 新体系建设过程中不可缺失的重要环节。
其二, 凸显基础研究对于创新的基础地位与作用。在 美国, 企业申请专利的科学基础 73% 来自政府支持的基 础研究。在美国政府看来, 基础研究对科学基础是不可 缺少的, 而有了科学基础才能开展创新 。[ 5] ( P169) 美国克林 顿政府在 1994年发布的科学政策报告中, 将基础研究纳 入美国广阔的国家目标, 明确强调: 科学既是无尽的前 沿, 也是无尽 的资源, 也是国 家利益中的 一种关键性投 资。 由于基础科学研究是国家兴盛、经济发达、社会进 步的基础, 是实现 #技术立国 ∃ 战略与政策的根本途径, 所 以, 各国在推行 #技术立国 ∃基本国策时, 极端重视基础科 学, 明显提高对基础科学研究的投资。 [ 6] ( P26) 自上世纪 80 年代以来, 美国对于基础研究的投入有增无减, 为的就是 增强基础研究能力, 以期国家创新体系的建设与进一步完 善。基础研究作为国家所追求的重要目标, 美国的第一个 目标是, 应该在所有主要科学领域处于世界领先者行列 % %科学的第二个目标是: 美国应该寻求在有可能对重要 的经济、社会或文化目标有实质贡献的科学领域保持明显 的优势 。[ 7] ( P8) 早在 62年前, 时任美国科学研究与发展办 公室主任的布什 ( Vannevar Bush) 在报告 !科学: 永无止境 的前沿 ∀中, 提出和倡导了美国基础研究的所谓 布什菜 单 ( Bush M enu), 确立了 自由研究, 国家埋单 的基础研 究国家创新战略。
求实 2007. 12
社会主义与当代世界
发达国家创新体系建设的经验及其启示
胡长生
(中共江西省委党校, 江 西 南昌 330003)
[摘 要 ] 以美国、日本等发达国家为例, 分析发达国家创新体系建设的经验: 创新体系建 设政策日益 成为国家 战略政策的重心 , 科技创新成为促进国家发展 的主导 战略; 凸显基 础研究 对于创 新的基 础地位 与作用; 重视 产学研 结合且企业成为 创新主体; 资本市场的健全发育也为创新提供资 本支持。给予 的启示是, 重视 大学的基础 研究功能 与地位, 国家应当成为基础研究的主要资源投入者, 并进一步促进产学研 结合; 倡导绿色 技术创新, 进一步 推进环境 视域下的创新体 系建设; 加大国家税收与金融政策的调整力度, 为创新体系建设营造良好的税收与金融环境。
正是基于国家的创新政策, 奠定了美国和日本进行创 新的政策和资源基础。现在美国全社会的 R& D投入达到 3000多亿美元, 占世界同期投入总数的 40% 以上, 相当于 西方 6大国 ( 法国、英国、加拿大、意大利、德国和日本等 ) 的总和, 而且国会仍然打算在今 后 10 年内使联邦民用 R& D 经费翻一番。日本 1995年确定 !科学技术基本法 ∀, 自从上世纪 90中期以来, 日本相应地制定了两度科技基 本计划。 1996年 - 2000年 !首期科技基本计划 ∀, 决定科 技投入翻番, 约 17. 6万亿日元; 2001 ~ 2005年 !第二期科 技基本计划 ∀, 比上期科技基本计划增加科技投入 40% 以 上, 达到 25万亿日元。
[键词 ] 发达国家; 创新体系建设经验; 启示 [中图分类号 ] F112 7 [文献标识码 ] A [文章编号 ] 1007- 8487( 2007) 12- 0084- 05
胡锦涛同志在去年召开的新世纪第一次全国科技大 会上明确指出, 要加大力度尽快建立起以企业为主体、市 场为导向、产学研相结合的技术创新体系 [ 1] ( P79)。技术创 新作为 一种技术发明的首度应用 [ 21] ( P210) , 显然是与市 场经济紧密联系的经济学范畴。进而言之, 分析和总结发
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文部科学大臣指定的企业研究人员也可以申请 科学研
究补助金 。首批获得指定的企业包括岛津制作 (其研究 人员田中耕一曾于 2003 年获得诺贝尔化学奖 )、三菱电机 等 38家企业。在推进产学研结合方面, 日本政府扮演了 十分重要的角色, 突出表现在文部科学省制定 知识群体 创业计划 , 目的在于培育日本的硅谷, 实际上也起到了 相当重要的作用。如今, 日本大学与企业联合开发市场蔚 然成风, 科技立国政策进一步深化, 日本正在走一条产学 研结合的 科技创新立国 道路。
与实际应用比较而言, 未来的美国应当对于关涉长远的 基础研究予以格外的重视, 对于基础研究的投入应当逐年 增加。 [ 10] ( P113) 联邦政府增加直接资助基础研究的投入力 度, 在 2003年, 美国议案中通过将美国科学预算增加一 倍, 从 2002年的 40多亿美元增加到 80 亿美元, 给予了史 无前例的支持, 投入的重点之一就是基础研究 。[ 11] 而日 本针对其基础研究薄弱的问题, 逐步加大了科研资金的投 入和政策扶持, 1995 年制定了 !科技基本法 ∀, 规定 1996 至 2000年为 !首期科技基本计划 ∀年。五年间, 日本政府 对科技投入 17. 6亿日元, 实现投入翻番。 2001 ~ 2005年 为 !第二期科技基本计划 ∀年, 期间, 政府投入比首期投入 增加 40% 以上, 高达 25亿日元。
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官合作 [14] (P 142- , 147) 促使日本的工业、经济和科技在二战 的一片废墟上恢复和崛起 [ 15] 。完善的资本投入市场, 为 高科技产业发展营造了重要的外部环境, 为创新企业提供 了直接的融资场所, 促进了社会化的科技创新体系的形成 和完善, 有力地弥补了金融系统中间接融资与科技创新不 能有效结合的制度缺陷。
同时, 科技与经济的紧密结合, 有助于社会持续甚至 增加对科技的投入, 科技与经济的有效结合是聚集科技创 新资源的有利条件和前提。 整个科学经费筹措问题所 具有的社会经济性质远远大于它所具有的纯科学性质。 一旦科学在推动社会进步中起了公认的作用, 依照一个合 理计划为科学筹措充足经费 问题就不应 该有什么困难 了。进而言之, 一旦把科学很好地组织起来, 使大众迅 速而直接地受益, 它的价值就会变得十分显著, 把国民收 入的百分之一二拨给科学事业使用也就不会遇上什么困 难了 。[ 16] ( P375)应当看到, 关键在钱, 核心在人 , 已为诸 多发达国家的创新实践所佐证和诠释。美国、日本等发达 国家目前 R& D 投入占 GDP 的比重约为 3% 。学术界认 为, 如果投入占 GDP 的比重在 1% 以下, 该国的创新无所 作为; 投入占 GDP的比重在 1% ~ 2% , 该国的创新有所作 为; 投入占 GDP的比重在 2% 以上, 该国的创新则大有作 为。在美、日等发达国家, 企业 R& D 的人员占总数的比 例、R& D 投入经费占总经费的比例、R& D使用经费占总经 费的比例均大约为三七开, 即企业占 70% , 其他部门占 30% 。发达国家企业 R& D投入经费占销售收入的比例约 为 2% 。应当承认, 在总体水平上, 中国的上述指标与发 达国家相比, 尚存在较大的差距。
体系建设过程中尽管存在上述不足与教训, 但其可资借鉴 经验值得我们深思。
其一, 创新体系建设政策日益成为国家战略政策的重 心, 科技创新成为促进国家发展的主导战略。 1993 年 2
科技管理和决策机构。 2001 年, 日本政府设立了综合科 学技术会议, 作为日本首相的科技咨询机构和国家科技政 策的最高决策机构。近年来, 日本政府巨增 R&D 的经费 投入, 主要用于支持研究者自由构想和独创研究的 科学
长, 帮助人们就业; 创新还加强了国防和国家安全。创新 使美国更强大, 所以, 我们将继续支持科学技术。 表明布 什政府致力于创新的理念, 而且这些理念在美国得到了广 泛的认可。美国能成为世界经济强国, 主要原因在于美国 政府在创新体系建设中发挥了举足轻重的作用 [4] 。
1995年, 日本政府明确提出 科学技术创新立国 战 略, 力争由一个技术追赶型国家转变为科技领先型国家。 进入新世纪后, 日本在科技领域出台了一系列重大举措, 加大创新投入, 加快科技体制改革步伐, 成立有 实权 的
月, 克林顿上任后不久就在其向国会提交的施政报告 !将 技术创新用于美国经济增长: 构筑美国经济实力的新方
研究补助金 和围绕国家战略目标的 战略性创新研究推 进事业 , 以支撑日本的创新立国战略。 2004 年起, 得到
[ 收稿日期 ] 2007- 10- 10 [ 作者简介 ] 胡长生 ( 1964- ), 男, 江西南昌人, 中共江西省委 党校现代科技教研部副教授, 博士, 主要从事科技 管理与技 术经济理论研究。
而日本依赖的是以应用研究和技术开发为重心、注重 发展民用技术、在坚持自主性和自立性的基础上创造性地 引进国外先进技术进行二次创新、注重官产学研结合的
技术引进创新型 创新体系建设。[ 12] 日本是一个技术取 向 ( technology∋ orientation)的国家, 日本政府提出所谓 技 术立国 的发展战略 [ 13] ( P183- , 197) 通过大量进口技术专利和 引进制造方法, 学习和改进世界上的先进技术, 同时倡导 和践行政府部门、大学与企业界的密切合作即所谓 产学
其三, 重视产学研结合, 企业成为创新主体。美国依 赖的是以国防高科技发展为重心、重视基础科学研究、注 重产学结合的 基础研究型 科技发展路径。为了使创新 对经济发挥更大作用, 从上世纪 50年代起, 美国政府就积 极支持大学 ∋∋ ∋ 工业企业之间开展合作研究。初期, 政府 为合作项目提供资助, 后来责成国家科学基金会将大学的 研究方向与工业界的实际需要联系起来, 并直接出面组织 大学与工业企业的合作研究中心, 每个中心通常由一个大 学的研究机构与 6~ 12家私人公司组成。这些措施促进 了美国的基础科学研究和工业需要的结合, 使科研成果能 够迅速地应用到生产实践之中。在 1980年和 1986 年, 美 国国会分别通过了相关的 !史蒂文森 & 威尔德法 ∀和 !联 邦技术转移法 ∀, 积极鼓励科研与生产相结合。 20世纪 90 年代中期以来, 新的美国科技政策正在形成, 大学的基础 研究与工业实践的结合随之越来越紧密。美国硅谷的成 功是产学研结合的奇迹与典范。硅谷最早是由斯坦福大 学的教授和学生共同开创的。通常情况是, 斯坦福大学师 生的技术成果进入硅谷, 实现商品化直至产业化; 反馈的 过程是, 硅谷企业遭遇的技术难题变成技术需求, 在斯坦 福大学等研究机构寻求帮助并得到最终解决。