因果关系

因果关系认定

（一）概述

刑法上的因果关系，是指危害行为与危害结果之间一种引起与被引起的关系。研究因果关系的目的，是解决当某个结果发生时，如果存在多种因素，则需要判断该结果是由哪个行为所引起，最终由谁承担责任的问题。

在研究因果关系时，首先要明确两个前提：

一是因果关系问题一定是多因一果的情况，一因一果无须讨论，这属于常识问题。例如，向他人头部开枪，导致他人死亡，我们不会怀疑两者的因果关系。

二是这里讲的因果关系，是危害行为与危害结果的关系，如果一个行为不能评价为危害行为，即使与结果有联系，也不具有刑法上的因果关系。例如，乙欲跳楼自杀，甲大喊“怎么还不跳”，乙跳楼而亡。在乙跳不跳的问题上，甲无法控制或支配，甲的行为只是偶然导致结果发生，不具有危害行为的类型性，不属于危害行为。再如，座在副驾驶位置上的甲与司机乙聊天，导致司机不注意将行人丙撞死。甲与丙死亡之间是否存在因果关系，关键在于甲的聊天行为能否评价为危害行为。显然不能评价为危害行为，因为司机乙对控制汽车起决定作用。

（二）因果关系的认定

1．介入因素的情形 （1）概念。行为人实施一个危害行为，也发生了一个危害结果，但在行为与结果之间加入了一个介入因素，最后由介入因素造成该结果发生的情形。现在要讨论的问题是，前行为与后结果之间是否存在因果关系？或者说介入因素是否切断前行为与后结果之间的联系？如果切断，前行为与结果就没有因果关系，如果没切断就有因果关系。

（2）判断方法。前行为与结果之间是否存在因果关系，需要从三个方面考查。一是看前行为对结果的作用力大小，如果作用力大，则前行为与结果之间还存在联系，反之不存在。二是看介入因素是否异常，如果介入因素的出现概率很高，说明介入因素的出现是正常的，那么前行为与结果之间的联系没有被中断；反之，如果介入因素出现的概率很低，说明介入因素的出现是异常的，那么前行为与结果之间的联系被中断；三是看介入因素对结果的作用力大小，如果作用力大，说明前行为与结果之间的联系被中断，反之，说明前行为与结果存在联系。

因果关系

危害行为与危害结果之间的因果关系，是指犯罪构成客观方面要件中危害行为与危害结果之间存在的引起与被引起的关系。当危害结果发生时，要确定某人应否对该结果负责任，就必须查明他所实施的危害行为与该结果之间是否具有因果关系。

1、因果关系的客观性。因果关系作为客观现象之间引起与被引起的关系，它是客观存在的，并不以人们主观为转移。

2、因果关系的特定性。事物是普遍的，为了了解单个的现象，我们就必须把它们从普遍的中抽出来，孤立地考察它们，一个为原因，另一个为结果。刑法因果关系的特定性表现在它只能是人的危害行为与危害结果之间的因果。

3、因果关系的时间序列性。原因必定在先，结果只能在后，二者的时间顺序不能颠倒。在刑事案件中，只能从危害结果发生以前的危害行为中去查找原因。

4、因果关系的条件性和具体性刑法因果关系是具体的、有条件的。在刑事案件中，危害行为能引起什么样的危害结果，没有一个固定不变的模式。因此，查明因果关系时，一定要从实施危害行为的时间、地点、条件等具体情况出发作具体分析。

5、因果关系的复杂性辩证唯物主义认为，客观事物之间的多样性决定了因果复杂性。刑法中的因果关系形式，包括以下几种：

（1）一因一果这是最简单的因果关系形式。指一个危害行为直接地或间接地引起一个危害结果。司法实践中，这种因果关系形式较为容易认定。

（2）一因多果一因多果是指一个危害行为可以同时引起多种结果的情形。在一行为引起的多种结果中，要分析主要结果与次要结果、直接结果与间接结果，这对于定罪量刑是有意义的。

（3）多因一果多因一果是指某一危害结果是由多个危害行为造成的。它最明显的表现有两种情况：一是责任事故；二是共同犯罪。

（4）多因多果多因多果是指多个危害行为同时或先后引起多个危害结果。其典型表现形式存在于集团犯罪中。

6、不作为犯罪中的因果关系不作为的原因，在于它应该阻止而没有阻止事物向危险方向发展，从而引起危害结果的发生。不作为犯罪因果关系的特殊性在于，它以行为人负有特定的义务为前提。除此以外，它的因果关系应与作为犯罪一样解决。 7、刑法因果关系与刑事责任刑法因果关系为追究行为人的刑事责任提供了客观基础，不等于解决了其刑事责任问题。要使行为人对自己的行为造成的危害结果负刑事责任，行为人还必须具备主观上的故意或者过失。

1 同时性因果关系和异时性因果关系

张 南 纶

因果性概念是科学发展、研究的中心论题之一。从古希腊时期到现在一直吸引着自然科学家、社会科学家及哲学家的注意。其原因在于：没有比因果关系更基本的概念了，它反映了客观事件或现象的相互联系而普遍存在于自然界及人类社会之中。

把现象、事件之间的联系解释成服从因果性规律，是我们人类推理的需要，这种需要无疑是在人类文明发展过程中所获得的理性经验的产物；人们对自然界和社会发展做出符合因果性规律解释是人类理智长期考虑的结果。

把“现象、事件之间的联系”解释成“服从因果性规律”就要有一定的规则，或者说服从一定的逻辑结构。“因果关系有两种不同的逻辑结构”一文从必要条件和充分条件的角度考察了因果关系的逻辑结构，本文再从时间序列先后的角度考察因果关系。考虑到时间序列先后与因果关系逻辑结构的组合则可分成同时性因果关系和异时性因果关系二种。强调同时性因果关系的存在和识别是写本文的理由之一。

（1） 同时性因果关系是用“征兆”这一概念来表示的。更确切地说，由“确定性因果关系逻辑结构”形成“必要且充分条件意义下的征兆”这一概念；而由“不完全确定性因果关系逻辑结构” 形成“必要条件意义下的征兆”、“充分条件意义下的征兆”等二个概念。

（2） 异时性因果关系是用“原因”及“结果”来表示的。更确切地说，由“确定性因果关系逻辑结构”形成“必要且充分条件意义下的原因及结果”；也即，形成确定性的现象。而由“不完全确定性因果关系逻辑结构” 形成“必要条件意义下的原因”及“必要条件意义下的结果” ；形成包括“若掷钱币则出现正面”等一类随机现象在内的不完全确定性的现象。

先将因果关系包含的一组基本概念列出，以便确定本文要使用的概念的内涵。

如果某一现象或事件的发生或存在引起另一现象或事件的发生或存在，这两个现象或事件间就具有因果联系，这两个现象或事件也就组成因果系列。

浅析刑法因果关系

摘要：刑法因果关系认定也是犯罪的重要依据是刑法学中的重要问题，而准确判断行为人行为与危害结果之间的刑法因果关系对于判定刑事责任有着重要的意义。

关键词：刑法因果关系；因果关系研究对象；必然说；必然与偶然两分说

一、刑法因果关系的研究对象。

刑法因果关系的研究对象是什么在学界有着不同的看法。大概有以下几种：第一、是指人的行为与危害社会结果之间的因果关系。第二、是指一定的人的危害行为同危害结果之间的关系。第三、认为是行为人的违法行为和危害结果之间的关系。第四、是认为客观上违反刑法规定的符合犯罪客观要件的危害社会的行为（包括作为和不作为。）同危害社会的结果之间的关系。这一问题上的通说是高铭暄教授在《刑法学原理》这一著作中对于相关问题的阐述。即：“刑法因果关系，是指人的危害行为与危害结果之间的因果关系。”“其特点为：其一，作为此种因果关系中的结果性质，只能是按照刑法规定属于犯罪构成的要件，并且能够作为追究刑事责任根据的结果，包括已经发生的损害，以及发生某种损害的危险状态。其二，作为此种因果关系原因的，是在客观上符合刑法规定的某种犯罪特征的行为。”

在这些学说中，在本质上其看法上的分歧的主要在于两个问题。

第一、什么是刑法因果关系所研究的行为；第二、刑法因果关系研究的意义是定罪上的还是量刑上的。对于这两个问题，笔者认为，刑法因果关系研究的行为应当是在客观上对社会或他人造成危害，并符合刑法规定的构成犯罪的客观要件为刑法所调控的行为。刑法因果关系所研究的意义首先定罪上的，其次是量刑上的。这里的其次不是次要的意思，而是对于因果关系而言，只有先达到可以定罪的程度，才能再考虑量刑的问题。若其因果的联系程度不能达到可以定罪的标准，那么就更不能谈到量刑的问题了。