2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6

2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案4【3】

二、组合选择题

1、下列属于1981年后我国发行的国债品种的是()

Ⅰ记账式国债

Ⅱ凭证式国债

Ⅲ储蓄式国债(电子式)

Ⅳ人民胜利折实公债

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2、赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()

Ⅰ保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例

Ⅱ保护原普通股东的利益和持股价值

Ⅲ确保公司股份能有足额认购

Ⅳ增加公司的募集资金

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

3、股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()

Ⅰ暂停上市交易

Ⅱ终止上市交易

Ⅲ终止场外交易

Ⅳ终止股份转让 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市或终止上市。

4、除了基金管理费之外，证券投资基金所支付的费用还包括()

Ⅰ基金交易费

Ⅱ基金运作费

Ⅲ基金托管费

Ⅳ基金销售服务费

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要有以下几个方面：①基金管理费;②基金托管费;③基金交易费;④基金运作费;⑤基金销售服务费。

5、以下有关证券投资基金的说法，正确的有()

Ⅰ有封闭式和开放式两类投资基金

Ⅱ封闭式基金可以在二级市场上交易

Ⅲ开放式基金必须对基金资产净值进行估值

Ⅳ开放式基金的买卖与股票、债券相同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A 6、在我国，基金设立的两个重要法律文件包括()

Ⅰ基金合同

Ⅱ基金财务报告

Ⅲ基金招募说明书

Ⅳ基金年度报告

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：D

解析：基金合同与基金招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。

1.金融衍生工具的分类说法错误的是()。

A.按交易场所的不同可以分为场内金融衍生工具和场外金融衍生工具

B.场内金融衍生工具是指在交易所内交易的金融衍生工具

C.信用衍生产品是交易所交易的衍生工具

D.场外交易市场交易的衍生工具实行分散的、一对一交易

【答案】C

【解析】信用衍生产品是场外交易市场交易的衍生工具。选项C不正确。

2.2010年，作为国际金融危机爆发后欧盟的改革举措之一，欧洲会议审批了一项重要法案，该法案是()。

A.《金融服务现代化法案》

B.《格拉斯-斯蒂格尔法》

C.《金融监管改革法案》

D.《泛欧金融监管改革法案》

【答案】D

【解析】选项D正确：2010年9月欧洲议会批准了欧盟成员国财政部长通过的《泛欧金融监管改革法案》，这是国际金融危机爆发之后，欧盟最重大的改革举措之一。

3.()年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资决策中化投资配置问题。

A.1947

B.1950

C.1952

D.1956

【答案】C

【解析】选项C正确：1952年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资决策中化投资配置问题。在模型中方差作为对风险的量度，其最小化被用来确定化的投资比例。VaR与方差直接相关，其作为风险限额指标实质上对方差附加了一种限制。因此，作为VaR约束下的马科维茨均值一方差模型的化投资决策问题就自然被人们加以利用。

4.集合票据在债权债务登记日的()即可在银行间债券市场流通转让。

A.当日

B.次一工作日

C.两日后

D.一周后

【答案】B

【解析】选项B正确：集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。

5.()是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。

2018年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题(4)

一、选择题

第1题：基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的( )%。

A.4

B.8

C.10

D.20

参考答案：D

参考解析：基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。

第2题：基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在( )中会有详细约定。

A.基金份额上市交易公告书

B.招募说明书

C.基金合同

D.基金成立公告

参考答案：C

参考解析：每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。

第3题：当前，上市证券的集中交易主要采用的是( )方式。 A.总额结算

B.净额结算

C.差额结算

D.统一结算

参考答案：B

参考解析：当前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

第4题：( )股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股

B.H股

C.N股

D.S股

参考答案：D

参考解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推。纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。所以，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。

第5题：在美国发行的外国证券称为( )。

A.武士债券

B.扬基债券 C.龙债券

金融市场第6章 证券投资基金

【单选】

1.另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融

资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。

①对冲基金

②股权投资基金

③创业投资基金

④不动产投资基金

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

2.证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（ ）。

①反映的经济关系不同

②筹集资金的投向不同

③收益风险水平不同

④发行方式不同

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

3.以下（ ）是契约型基金与公司型基金的区别。

①期限不同

②资金的性质不同

③投资者的地位不同

④基金的营运依据不同

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

4.（ ）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，

但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

A.公司型基金

B.债券基金

C.封闭式基金

D.开放式基金

5.封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（ ）通过并经

监管机构同意可以适当延长期限。

A.中国证监会

B.持有人大会

C.证券交易所

D.基金行业自律组织

6.一下关于封闭式基金的说法正确的有（ ）。

①封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回

②持有人可以进行场外交易

③封闭式基金的存续期固定，但可以适当延长

④封闭式基金的基金规模在封闭期内未经法定程序认可不能增加发行

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

7.A基金将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投

资基金为（ ）。

A.偏股基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.债券基金

8.根据所持股票性质分类，股票基金可以分为（ ）等。

①价值型股票基金

②成长型股票基金

③平衡型股票基金

④稳定型股票基金

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

9.（ ）又被称为“指数基金”，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类