2015年上半年贵州期货从业资格：期货交易所模拟试题

贵州2015年上半年期货从业资格：期货交易流程模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。

A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生2、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。

A．6月15日B．6月18日C．6月20日D．6月22日3、结算准备金余额的计算公式应为__。

A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)4、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。

4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。

A．1459.64点B．1460.64点C．1469.64点D．1470.64点5、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

贵州2015年上半年期货从业资格：期货交易所模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。

A．中国证监会B．公司住所地中国证监会派出机构C．财政部D．地方财政局2、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A．分类评价申诉机制B．分类评价“一票降级”制度C．分类结果的披露和使用D．分类评审的集体决策制度3、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。

A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点4、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。

A．203B．193C．197D．1965、套期保值的基本原理是__。

A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险6、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。

根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。

A．10万元B．14万元C．15万元D．12万元7、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

A．及时向主管部门报告B．公平对待该投资者C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D．了解投资者的投资目标8、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。

2015年上半年贵州期货从业期货法律法规解析：提交报告模拟试题一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、目前，__个月期欧洲美元定期存款期货在芝加哥商业交易所的交易最活跃。

A．12B．9C．6D．32、国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（）。

A．必须具有进出口权才能申请境外期货业务B．申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权C．在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作D．没有明确说法3、期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，__。

A．由中国证监会予以补偿B．由财政部予以补偿C．由后续缴纳的保障基金补偿D．由期货公司按比例追加保障基金4、申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于____年，或者具有相当职位管理工作经历。

A：1B：2C：3D：55、下列不属于物业管理投诉处理方法的是__。

A．耐心倾听，不与争辩B．真诚对待，冷静处理C．提出解决投诉方案D．总结经验，改善服务6、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的__家公司兼任董事、监事。

A．1B．2C．3D．57、期货公司拟任命本公司员。

工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得（）核准的任职资格，否则不得担任该项职务。

A．中国期货业协会B．中国证券监督管理委员会C．国家外汇管理局D．期货交易所8、下列关于期货公司的说法，正确的有__。

A．期货公司按照客户的指令进行期货交易B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询D．期货公司与客户共同承担交易结果9、下列属于期货公司职能的是__。

A．对客户账户进行管理，控制客户交易风险B．为客户提供期货市场信息C．充当客户的交易顾问D．制定交易规则10、期货中介机构为期货投资者服务，它连接__，在期货市场中发挥着重要作用。

2015年下半年贵州期货从业资格：基本面分析模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、分立的说法，不正确的是（）。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继2、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

A．5B．10C．20D．303、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。

A．200B．50C．160D．2404、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。

对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。

A．训诫B．公开谴责C．撤销其从业资格D．行政处罚5、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

A．交易所规定标准B．经营成本或行业自律标准C．证监会规定的标准D．期货公司规定的标准6、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员7、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。

A．44600元B．22200元C．44400元D．22300元8、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。

2015年上半年贵州期货从业资格：权益类期权考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。

A．2B．3C．4D．52、中国证监会可以向期货交易所派驻。

A：管理员B：督察员C：审计员D：监督员3、中国的持仓分布是以____为公布对象。

A：投机者B：套利者C：会员D：保值者4、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（），不得挪用。

A．交易保证金B．存款准备金C．风险准备金D．注册资本金5、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A：2个月B：半年C：1年D：2年6、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。

A．掌握限制损失和滚动利润的原则B．金字塔式买入卖出C．灵活运用止损指令D．制定交易的计划7、有权管理期货从业人员的单位有__。

A．中国证监会派出机构B．期货保证金安全存管监控机构C．中国期货业协会D．中国证监会8、期货交易所应当及时公布的上市品种合约信息不包括__。

A．成交量、成交价B．持仓量C．最高价与最低价D．预期行情9、下列结算公式中，正确的有（）。

A．当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏B．持仓盈亏=历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏C．历史持仓盈亏=(当日结算价-开仓成交价)×持仓量D．平仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏10、在我国，（）期货的当日结算价是该合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。

A．沪深300股指 B．小麦 C．大豆 D．黄金11、下列对商品期货与金融期货的描述，正确的有______。

A．商品期货合约的标的物是有形的商品，而金融期货合约的标的物是无形的商品B．商品期货中，投机者一般不采用期现套利交易，而在金融期货中，期现套利更容易实现C．商品期货进行实物交割时，存在着很大的交割成本，而金融期货由于都采用现金交割，不存在运输成本和入库出库费，可以减少交割成本给交易双方带来的损耗D．目前在期货交易中，金融期货得到了飞速的发展，成交量大大地超过商品期货，成为期货交易中成交量最大的种类12、__应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

2015年贵州期货从业法律法规资料：首席风险官考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、当事人既以违约又以侵权起诉的，以__确定管辖。

A．当事人起诉状中在先的诉讼请求B．违约诉讼请求C．侵权诉讼请求D．当事人起诉状中严重的诉讼请求2、关于交割违约的说法，正确的是__。

A．交易所应先代为履约B．交易所对违约会员无权进行处罚C．交易所只能采取竞买方式处理违约事宜D．违约会员不承担相关损失和费用3、在我国，期货公司在接受客户开户申请时，须向客户提供__。

A．“期货交易收益承诺书”B．“期货交易权责说明书”C．“期货交易风险说明书”D．“期货交易全权委托合同书”4、7月1日，大豆现货价格为2020元/吨，某加工商对该价格比较满意，希望能以此价格在一个月后买进200吨大豆。

为了避免将来现货价格上涨的风险，决定在大连商品交易所进行套期保值。

7月1日买进20手9月份大豆合约，成交价格为2050元/吨。

8月1日，当该加工商在现货市场买进大豆的同时，卖出20手9月大豆合约平仓，成交价格为2060元。

请问在不考虑佣金和手续费等费用的情况下，8月1日对冲平仓时基差应__元/吨才能使该加工商实现有净盈利的套期保值。

A．＞-30B．＜-30C．＜30D．＞305、期货交易不具备__特点。

A．合约标准化B．背书转让C．每日无负债结算D．双方约定价格对冲6、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。

A．1个月B．2个月C．3个月D．4个月7、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。

A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B．具有大专以上学历C．通过中国证监会认可的资质测试D．有履行职责所必需的时间和精力8、2008年5月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据《期货交易管理条例》的规定，如果截止（）仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后期货从业资格考试_期货基础知识_真题模拟题及答案_第25套(138题)***************************************************************************************期货从业资格考试_期货基础知识_真题模拟题及答案_第25套1.[单选题]上海期货交易所的铜、铝、锌等期货报价已经为国家所认可，成为资源定价的依据，这充分体现了期货市场的（ ）功能。

A)规避风险B)价格发现C)套期保值D)资产配置2.[单选题]下列（ ）不是期货和期权的共同点。

A)均是场内交易的标准化合约B)均可以进行双向操作C)均通过结算所统一结算D)均采用同样的了结方式3.[单选题]某投机者在6月份以180点的权利金买入一张9月份到期，执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期，执行价格为12500点的同一指数看跌期权。

从理论上讲，该投机者的最大亏损为（ ）。

A)80点B)100点C)180点D)280点4.[单选题]黄金期货看跌期权的执行价格为1600.50美元/盎司，当标的期货合约价格为1585.50美元/盎司时，权利金为30美元/盎司时，则该期权的时间价值为（ ）美元/盎司。

A)-15B)15C)30D)-30通常情况下，卖出看涨期权者的收益（不计交易费用）（ ）。

A)最小为权利金B)最大为权利金C)没有上限，有下限D)没有上限，也没有下限6.[单选题]（ ）是期货交易者所持有的未平仓合约的双边累计数量。

A)持仓量B)成交量C)卖量D)买量7.[单选题]下列关于期货市场规避风险功能的描述中，正确的是（ ）。

2015年上半年贵州《期货法律法规》学习方法：期货从业人员管理办法模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．3B．4C．5D．62、交易者卖出2张某股票的期货合约，价格为x港元/股，合约乘数为y。

如果每张合约的费用总计为z港元，那么该交易者的盈亏平衡点是__港元。

A．x+z/yB．x+2z/yC．x-z/yD．x-2zy3、__风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。

A．期货交易所B．期货公司C．客户D．期货行业协会4、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近__年内应未受过刑事处罚。

A．1B．2C．3D．45、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例，不得超过公司经理层人员总数的（）。

A．10%B．20%C．25%D．30%6、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为（）。

A．不构成犯罪B．构成内幕交易罪C．构成泄露内幕信息罪D．构成侵犯商业秘密罪7、持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（）备案。

A．中国证监会B．上级主管部门C．期货交易所D．国务院8、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。

A．拘留B．传讯C．提示D．限制人身自由9、期货市场规避风险的功能是指期货市场能够规避现货价格波动的风险。

这是期货市场的参与者通过实现的。

A：套期保值交易方式B：套利交易方式C：期权交易方式D：期现套利交易方式10、______是指交易者通过预测期货合约未来价格的变化，以在期货市场上获取价差收益为目的的期货交易行为。

1、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。

A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务2、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。

A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的3、非法集资类犯罪的主体包括（）。

A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位4、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。

A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会5、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据6、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。

A．保密意识B．合规操作意识C．风险控制意识D．风险杜绝意识7、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。

A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用8、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。

A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理9、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

2015年下半年贵州期货从业资格：期货投资者考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、管理和使用的具体办法由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会2、沪深300股指数的基期指数定为__。

A．100点B．1000点C．2000点D．3000点3、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。

A．配额B．依法征税C．许可证D．审核4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。

经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。

A．予以批准B．不予批准C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D．予以批准，但应当限制其结算业务范围5、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。

丁某的损失应当由（）承担。

A．丁某B．小王C．期货公司D．期货公司和丁某6、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。