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2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券交易
第二章 证券交易程序
知识点：申报价格最小变动单位
● 定义：
上交所和深交所申报价格最小变动单位不同
● 详细描述：
例题：
1.关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（）。
A.股票交易的报价为每股价格
B.债券现券买卖为每百元面值债券的价格
C.A股的最小变动单位为0.01元人民币
D.基金的最小变动单位为0.005元人民币
正确答案：A,B,C
解析：基金的最小变动单位为0.001元人民币。
2.关于报价的计价单位和申报价格最小变动单位,以下说法正确的是（）。
A.A股申报价格最小变动单位0.01元人民币
B.目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格
C.深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元
D.深圳证券交易所规定，债券质押式回购交易申报价格最小变动是0.001元人民币
正确答案：A,B,D
解析：深圳证券交易所规定，B股交易申报价格最小变动单位为0.01港元。
3.上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元。
4.根据我国沪市交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是( )元。
A.0.01
B.0.02
C.0.03
D.0.04
正确答案：A
解析：A股及债券现货的申报价格最小变动单位是0.01元。
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第二章 证券交易程序知识点：清算和交收● 定义：清算和交收包括证券公司和客户之间的证券清算交收以及资金清算交收。
● 详细描述：实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理，证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务，证券公司根据中国结算公司数据，记录客户清算交收结果。
证券公司根据中国结算和存管银行的数据完成客户资金的清算和更新客户资金账户的余额，并向存管银行清算数据，存管银行根据客户资金数据和证券公司清算数据完成数据更新并核对数据，将核对结果发送证券公司，证券公司根据清算结果向存管银行发送资金划付指令，存管银行根据资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。
例题：1.在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存入过程中，（）系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
A.指定商业银行B.中国结算公司C.证券公司D.证券交易所正确答案：A解析：在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存入过程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
2.实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。
A.直接取现B.转账C.汇款D.划款正确答案：B解析：客户证券交易结算资金的存取都要通过转账进行。
3.在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
A.证券公司B.结算公司C.指定商业银行D.交易所正确答案：C解析：指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
4.在严格控制风险的前提下,证券公司可利用客户交易结算资金,对客户进行资金融通活动。
A.正确B.错误正确答案：B解析：在严格控制风险的情况下，证券公司也不得利用客户交易结算资金，对客户进行资金融通活动。
5.证券交易结算流程的资金交收环节是指证券登记结算公司与结算参与人之间的资金交收，通过“集中资金交收账户”完成。
第二章证券交易程序练习题一、单项选择题（四个选项中，选择一个最符合题意的选项）1．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。
A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．人工报价2．有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元,时间10:25,乙的买入价11.40元,时间10:30;丙的买入价11.40元,时间10:25。
那么这三位投资者交易的优先顺序为（）。
A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲3．下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（）。
A．信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户B．全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资开立1年证券账户D．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户4．下列不属于非柜台委托的是（）。
A．书面委托 B．电话委托 C．传真委托 D．自助委托5．根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为（）。
A．0.005元 B．0.001元 C．0.1元 D．0.01元6．上海证券交易所买断式回购的交易单位为（）及其整数倍。
A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手7．某国债的面值为100元，票面利率为5%。
计息日7月1日，交易日是12月1日，则交易日挂牌显示的已计息的天数是（）。
A．154 B．152 C．151 D．1538．根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．买卖证券的方向 B．委托订单的数量C．委托价格限制 D．委托时效限制9．一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。
A．审查 B．验证 C．验证资金及证券 D．结算10．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。
A．自行对冲 B．与委托人协商对冲C．向交易所申请竞价 D．报交易所批准后对冲11．证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
2014证券从业资格考试辅导资料——《证券交易》考试要点汇总第一章证券交易概述●证券交易的特征：流动性、收益性、风险性。
●1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》正式开始实施。
●2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。
●2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
●2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。
●证券交易的原则：公开原则、公平原则、公正原则。
●根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券。
●我国目前的权证都在证券交易所进行交易。
●在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，具有债权和期权双重特性。
●根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。
●回购交易更多地具有短期融资的属性。
●我国过去是禁止信用交易的。
●设立证券公司的主要股东条件：3年不犯事，净资产不低于2亿元。
●证券交易所不得直接：以营利为目的的业务；新闻出版业；发布对证券价格进行预测的文字和资料；为他人提供担保。
●会员制和公司制。
我国是沪市和深市采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。
理事会是证交所的决策机构。
总经理由国务院证券监督管理机构任免。
●场外交易场所：分散的柜台市场和一些集中性市场。
●债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。
●证券交易机制目标：流动性（成交速度和成交价格）、稳定性（价格的波动程度）、有效性（高效率：信息效率和运行效率；低成本：直接成本和间接成本）。
●证券交易所是最主要的交易场所。
会员分为普通会员和特别会员（驻华代表）。
●特别会员可以申请终止会籍。
●交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。
●每个交易席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。
●5个工作日。
●交易单元是交易权限的技术载体。
会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第二章 证券交易程序知识点：沪深交易所证券买卖申报数量的规定● 详细描述：下表是交易所竞价交易申报数量规定例题：1.下列关于证券买卖申报数量的说法，错误的是（ ）。
A.在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报数量应为100股（份）或其整数倍B.在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以100张或其整数倍进行申报C.在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手D.在深圳证券交易所，股票（基金）竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份）正确答案：B解析：在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，1手或其整数倍进行申报2.目前，我国在买入卖出证券时都可以零数委托。
A.正确B.错误正确答案：B解析：我国只在卖出证券时才有零数委托。
3.目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
A.正确B.错误正确答案：A解析：目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
4.在上海证券交易所，债券质押式回购交易以（ ）手或其整数倍为买卖申报数量。
A.1000B.1C.10D.100正确答案：D解析：在上海证券交易所，债券质押式回购交易以100手或其整数倍为买卖申报数量。
5.在我国,封闭式基金交易以( )为1个交易单位。
A.1000手B.10张C.100份D.100股正确答案：C解析：封闭式基金交易以100份为1个交易单位。
6.按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为( )元面值的债券。
A.500B.100C.1000D.10000正确答案：C解析：上海证券交易所债券买卖中的1手为1000元面值的债券。
7.卖出股票时，余额不足100股的部分可以分多次申报卖出。
A.正确B.错误正确答案：B解析：卖出股票时，余额不足100股的部分应一次性申报卖出。
8.在上海证券交易所，债券现货交易是以人民币1000元面额为1手。
A.正确B.错误正确答案：A解析：上交所1000元面额为1手。
2014年证券从业资格考试证券交易考试大纲证券交易目的与要求本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。
掌握证券登记的种类和基本内容，清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
第一章证券交易概述掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第二章证券交易程序熟悉证券交易的基本程序。
掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;熟悉证券托管和证券存管的概念;掌握我国证券托管制度的内容。
掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式;熟悉委托指令撤销的条件和程序。
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。
熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
第三章特别交易事项及其监管掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定;熟悉回转交易制度;熟悉股票交易特别处理规定;熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。
掌握开盘价、收盘价的产生方式;熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则;掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法;熟悉证券交易异常情况的处理规定;熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
