社会实践调查__第八章文献调查法

第八章 文献调查法

社会调查经过筹划阶段的充分准备，并确定调查对象之后，就可采取各种调查方法开展实际调查工作。社会调查的具体方

法很多，主要有文献调查法、实地观察法，口头访问调查法、问卷调查法、集体访谈法和实验调查法等。社会调查一般是从文

献调查开始的。

要把握文献调查的方法，必须了解文献和文献调：查法的概念，学习搜集文献和摘取情报的具体方法，并弄清文献调查法

的优点和局限性等问题。

第一节 文献和文献调查法

文献调查法的对象是各种文献。因此，弄清文献及其种类，是正确把握文献调查法的前提。

一、文献及其种类

什么是文献?《论语·八佾》中说，“夏礼吾能言之，杞不足徵也：殷礼吾能言之，宋不足徽也，文献不足故也。足，则吾能徵之也。”宋代朱熹作注说：“文，典籍也；献，贤也。”这就是说，文献原指典籍与宿贤。随着社会的进步，文献的内涵

也发生了变化。现在，人们一般把用文字、图像、符号、声频、视频等手段记录人类知识的物质形态，或者说以一定方式将人

类知识记录于一定物质载体之上所形成的某种东西，称之为文献。这就是说，文献有三个基本要素。一是，要有一定的知识内

容，没有记录任何知识内容的物体，如空白纸张，空白磁带等，就不是文献。二是，要有一定的物质载体，人们头脑中的知识，

口头传递中的知识，就不能称为文献。三是，要有一定的记录手段。如各种文物，虽然也是一种物质载体，也体现着一定的知

识内容，但没有一定的记录手段，也不是文献。概言之，文献，就是通过一定记录方式记录在一定物质载体上的知识。

文献的种类极其繁多，按照不同的标准，文献可以作许多不同的分类。

按不同的载体形式和记录技术，文献可分为手工型，印刷型、缩微型、机读型、视听资料、卫星资料六类。手工型文献如

有关资料亦属此列，如手稿、信件、日记、原始记录等。印刷甲骨文献，青铜文献、竹简、帛等，今人颇具价值而未经印刷型

文献是将知识内容印刷记载在一定的物质载体(主要是纸张)之上的文献，包括木印、石印、铅印、油印、胶印、复印等。缩微

型文献一般指以感光材料为载体，利用光学记录技术，使手工型或印刷型文献缩小了许多倍的文献。机读型文献即电子计算机

阅读型文献。它通过编码程序，把文字和图象转换成二进制数字代码，记录在磁带或磁盘等磁性载体上，阅读时，再通过电子

计算机将它转换成文字或图象。视听资料亦称声象资料或直感资料，它是运用录音，录象和摄影技术直接记录声音与图象的文

献形式。卫星资料是卫星或其他宇宙飞行器对地球表面扫描拍摄的图象和数据的复制件。以上六类文献中，最普遍、最基本的

是印刷型文献。

按对文献内容加工程度的不同，文献可分为零次文献、一次文献，二次文献，三次文献等类。零次文献指交谈或会议上交

流和传递的有用情报，通常未见记载和出版。一次文献也称原始文献，指以作者本人的生产或科研工作成果为依据而创作的文

献。二次文献，是指对一次文献进行加工整理并使其具备有序化和浓缩化特征的文献，如目录、文摘、索引等。三次文献是指

在一二次文献的基础上，经过分析，综合而编写的文献，如综述、述评、动态、年鉴、手册、字典、辞典、百科全书等。文献

调查，大都是从二三次文献入手，进而深入到一次文献之中的。

按编辑出版的不同形式，文献主要分为图书、期刊、报纸、科研报告、会议文献、政府出版物、学位论文、专利文献，档

案文献、内部资料等10种类型。

在我国，还有一种独特的文献资料——地方志。在形式上它也许可以归入图书一类，但在实际内容上却远比一般图书(包括

史书)有价值得多。它对某一地区的自然、地理，历史、人物、社会、经济、文化等方面的情况，记载一般都比较真实、详细、

公正、客观，是反映某一地区全面情况的较有价值的百科全书式的文献资料，是文献调查的重要对象之一。

此外，文献的类型按学科领域划分，还可分成社会科学文献，自然科学文献(科学技术文献)、综合型文献；按密级，还可

分为公开文献、内部文献和秘密文献等。

二、文献调查法的概念和特点

文献调查法，有的也叫历史文献法，就是通过搜集各种文献资料，摘取与调查课题有关的情报的方法。文献调查的特点在

于，它是对人类以往所获得的知识的调查，在目前印刷型文献占主导地位的条件下，它主要是书面的文献调查。

由于文献调查的对象——文献本身具有与其他调查对象不同的特点，因此，文献调查法的过程和方式，也与其他调查方法

有许多相异之处。

历史上的文献，浩如烟海，种类繁多，内容庞杂，形式多样。到了现代，随着信息技术的进步，文献的发展也出现了一些

新的特点：

当代文献的最大特点，是数量急剧增加。据苏联一位研究阅读发展方向的专家马克，沃伦斯基引用的材料，15世纪，全世

界出版的图书为3万种(50年内)，16世纪为25万种，19世纪为700万种，20世纪为2500万种，500年间增长830多倍。据联

合国教科文组织统计，从1950年到1970年，全世界出版的图书，按品种算，增加了一倍，按册数算，增加了两倍。在这期间，

图书给读者提供的信息，竟等于过去3千年人类各种读物所提供的信息总和①。从我国近30多年图书、杂志、报纸增长的情况

看，1985年，出版图书15603种，总印数66.73亿册(亿张)，种数和总印数分别是1950年的3.8倍和24.3倍，出版杂志4705

种，总印数25.60亿册，种数和总印数分别是]950年的15.9倍和73.1倍，出版省级以上报纸698种，总印数199.76亿份，种

数和总印数分别是1950年(含地级报纸)的1.8倍和25.0倍②。其他类型的文献增长也十分迅速，总的说，整个社会的文献呈

现出加速度增长的趋势。

当代文献的另一个特点是，分布异常分散。具体说来，首先是贮存分散，各种文献收藏在各种不同的单位，分布面极广。

其次是内容分散，属于同一学科，专业的文章，往往分散在其他许多学科的杂志上，而属于某一学科、专业的杂志，又往往刊

登许多其他学科，专业的文章。 当代文献的再一个特点，是各种文献的内容重复交叉，互相渗透。如，美国情报科学协会曾经对1588种社会科学期刊进行

调查，发现有1201种期刊刊登的文章重复，占了76％①。许多文献一再重复发表，许多图书也一再重版再版。有人把这种现象

称之为“情报污染”，它对文献调查造成的困难比“信息爆炸”要大得多。

当代文献还有一个特点，就是质量下降，水分增多。其表现，一方面，要求发表的文献数量很大，许多文献未经严格审查

就予以发表，结果是“鱼龙混杂，泥沙俱下”，另一方面，由于稿酬等方面的某些不合理规定，也使得论文中的“冗余”加大，

水分增多。

此外，翻译文献增多，语言障碍增加，新陈代谢加快，发表“时滞”拉长，文献来源情况复杂，记录手段和载体形式更加

多样等等，也是当代文献的一些重要特点。

由于文献的上述特点，决定了文献调查的独特方式是：第一，要广泛搜集文献。第二，要认真摘取情报。所谓文献调查法，

也就是搜集文献的方法和摘取情报的方法。

第二节 文献的搜集

文献调查，一般是从搜集文献开始的。因此，要进行文献调查，必须先弄清楚搜集文献的要求和方法、途径等问题。

一、搜集文献的要求

搜集文献，一般有如下几个要求：

首先是知识的有用性。即所搜集的文献，要包含对调查课题有用的知识。不具备知识的有用性，就失去了搜集的意义。这

是搜集文献的第一位的，最基本的要求。

其次，在内容上要尽可能丰富，比如，就某一调查课题而言，既要有过去的文献，又要有现在的文献，既要有正面的材料，

又要有反面的材料，既要有赞成的意见，又要有反对的意见，既要有典型材料，又要有综合性材料，既要有本学科的专业文献，

还要有相关专业的文献等等。总之，从内容上看，搜集的文献越丰富越好。

再次，在形式上要有多样性。就是说，搜集文献过程中，既要搜集现在大量印行的印刷型文献，也要搜集其他类型的文献，

如声，像资料等，既要注意报刊和图书，也要注意地图、图片、表格等，既要注意公开出版物，也要注意内部资料和各种档案

文件，等等。凡与调查课题有关的各种形式的文献，都要千方百计地注意搜集。

第四，时序上要有连续性。即围绕调查课题搜集的文献，在时序上不能中断，要有一定的连续性和累积性。否则，所需资

料到头来可能残缺不全，无法反映调查对象发展变化的状况。

第五，搜集的文献要保证时间上的及时性。就是说，对于与调查课题有关的各种新资料，新信息，要用尽快的速度及时了

解，及时收集，及时研究，及时利用，以提高调查研究的时效性和调查成果的实用价值。

总之，根据特定的调查目的，搜集的文献要具备知识的有用性，内容的丰富性，形式的多样性，时序上的连续性和时间上

的及时性。只有这样，才能为进一步摘取情报提供丰富，完整的文献资料。

二、搜集文献的方法和途径

要搜集文献，必先查找文献，从我国目前图书情报工作的实际状况看，查找文献资料主要有两种方法：

一是，检索工具查找法，即利用已有的检索工具查找文献资料的方法。文献检索工具是指用以积累和查找文献线索的工具。

它可分为两大类：一是手工检索工具，二是机读检索工具。在我国目前的情况下，一般图书情报工作仍然以手工检索工具为主。

因此，检索工具查找法，主要是指手工检索工具查找法。

手工检索工具，按著录的形式，可分为目录、索引和文摘等。利用检索工具查找文献，可以采用顺查法，也可采用倒查法。

顺查法，即由远到近，逐年逐月按顺序查找，倒查法，即由近而远，回溯而上，一边查找一边筛选。一般说，围绕特定专题查

阅一定时期内的相关文献，宜用顺查法，即由远而近，查找最新的文献资料，宜用倒查法，即由近及远。但无论顺查还是倒查，

都必须注意调查课题的时间性。如要调查我国农村专业户的有关情况，就要查找70年代末、80年代初出现专业户以后的文献，

而要调查国营小型企业租赁制的情况，就应查找开始试行租赁制以后的文献，而不能回溯到更远的年代。

另一种查找文献的方法，是参考文献查找法，也叫追溯查找法。即利用著作者本人在文章、专著的末尾所开列的参考文献

目录，或者是文章，专著中所提到的文献名目，追踪查找有关文献资料的方法。具体做法是，从已经掌握的文献资料开始，根

据文献中所开列的参考文献和所提到的文献名目，直接去查找较早一些的文献，再利用较早文献中所开列的参考文献和提到的

文献名目，去查找更早一些的文献。如此一步一步地向前追溯，直到查找出比较完整的文献资料为止。

利用参考文献法查找文献，不如检索工具查找法所得的文献全面和广泛，但它查找的文献比较集中，有效率也相对高一些，

同时，与检索工具查找法相比，参考文献查找法更能及时地捕捉到最新的研究成果。这是因为，相对于一次文献而言，任何检

索工具总具有一定的滞后性。因此，载有最新研究成果的文献资料往往很难及时地在检索工具书中找到。

在文献调查过程中，人们往往将检索工具查找法和参考文献查找法结合起来，交替使用。或者是先采用检索工具查找法，

查找出有用的文献资料，然后再根据文献中所开列或提到的参考文献名目，去查找更早一些的文献，或者是先采用参考文献查

找法，查找出更早一些的文献，然后再采用检索工具查找法，去扩大查找文献的线索，如此交替使用两种查找文献的方法，直

到查找出自己所需要的文献为止。

一般说，检索工具查找法，较适用于检索工具书比较齐全的部门或单位，参考文献查找法则较适用于不收藏检索工具书的

部门或单位。因此，进行文献调查，应根据不同的情况，选择不同的查找文献的具体方法。

无论采用那种方法，最后一般都要到图书情报机构去通过各种目录查找文献，因此，学会查阅目录，是文献调查的一项基

本功。