关于对安全生产领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录.doc

关于对安全生产领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录为全面贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，落实《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014-2020年）的通知》（国发…2014‟21号）、《国务院办公厅关于加强安全生产监管执法的通知》（国办发…2015‟20号）和《国务院安委会关于加强企业安全生产诚信体系建设的指导意见》（安委…2014‟8号）等有关要求，加快推进安全生产诚信体系建设，建立健全失信联合惩戒机制，促进各类生产经营单位诚实守信、合法经营，国家发展改革委、人民银行、安全监管总局、中央文明办、科技部、财政部、人力资源社会保障部、国土资源部、环境保护部、住房城乡建设部、国资委、海关总署、税务总局、工商总局、质检总局、银监会、证监会、保监会等部门就针对安全生产领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒达成如下一致意见。

一、联合惩戒的对象联合惩戒的对象为在安全生产领域存在失信行为的生产经营单位，及其法定代表人、主要负责人、分管安全的负责人、负有直接责任的有关人员等。

上述联合惩戒对象，由安全监管总局定期汇总后提供。

二、惩戒措施（一）加强安全监管监察。

各级负有安全监管监察职责的部门针对存在失信行为的生产经营单位及其有关人员制定并落实以下措施：1.加大执法检查频次；2.作为重点监管监察对象，建立常态化暗查暗访机制，不定期开展抽查；3.约谈其主要负责人，对其主要负责人及相关责任人进行安全培训；4.暂停对其安全生产标准化评审,对已取得安全生产标准化证书的，撤销其证书；5.依法依规对存在失信行为的生产经营单位及其主要责任人实施市场禁入；6.发现有新的安全生产违法违规行为的，依法依规从重处罚。

（二）依法暂停审批其新的重大项目申报，核减、停止拨付或收回政府补贴资金。

（三）依法限制参与建设工程招投标。

（四）依法限制取得政府性资金支持。

（五）依法限制生产经营单位取得或者终止其基础设施和公用事业特许经营。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制》的通知（上证发〔2020〕86号）各市场参与人：为贯彻《证券法》公司债券实施注册制的相关要求，规范公司债券发行上市审核工作，上海证券交易所（以下简称本所）制定了《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号--申请文件及编制》（详见附件）。

现予以发布，并自发布之日起施行。

本所此前发布的有关规定与本指引不一致的，以本指引为准。

特此通知。

附件：上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号--申请文件及编制上海证券交易所二〇二〇年十一月二十七日附件：上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号--申请文件及编制目录第一章总则第二章申请文件第一节申请文件清单第二节财务报告报送要求第三章法律法规等规定的发行条件及核查要求第四章信息披露及核查要求第一节一般性信息披露及核查第二节重大资产重组第五章中介机构要求和文件编制第一节证券服务机构要求第二节主承销商核查意见第三节法律意见书第六章非公开发行债券的相关要求第一节申请文件清单第二节财务报告报送要求第三节挂牌条件等事项第四节信息披露要求第七章附则附件附件1：《XXX公司关于面向普通/专业投资者公开发行公司债券并在上海证券交易所上市的申请》附件2：关于XXX公司债券电子版申请文件与承销机构存档纸质文件一致的承诺函附件3：发行人诚信信息查询情况表附件4：住宅地产企业公司债券信息披露及核查要求附件5：城市建设企业公司债券信息披露及核查要求附件6：报告期各期末全口径有息债务情况披露格式附件7：募集说明书-募集资金运用（参考文本）附件8：关于豁免披露信息的说明附件9：《XXX公司关于非公开发行公司债券挂牌转让的申请》第一章总则1.1【目的和依据】为规范公司债券发行上市审核工作，便于发行人和中介机构编制、提交申请文件，提高审核工作效率，上海证券交易所（以下简称本所）根据《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等有关规定，制定本指引。

附件关于对食品药品生产经营严重失信者开展联合惩戒的合作备忘录为全面贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，落实《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）和《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014—2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）等有关要求，加快推进食品药品领域信用体系建设，建立健全失信联合惩戒机制，国家发展改革委、食品药品监管总局、人民银行、中央宣传部、中央文明办、中央网信办、最高人民法院、最高人民检察院、科技部、工业和信息化部、司法部、财政部、国土资源部、商务部、国家卫生计生委、国资委、海关总署、税务总局、工商总局、质检总局、新闻出版广电总局、银监会、证监会、保监会、全国总工会、共青团中央、全国妇联、全国工商联等部门就针对食品药品领域严重失信者开展联合惩戒工作达成以下意见。

一、联合惩戒的对象联合惩戒对象为食品药品监督管理部门公布的存在严重失信行为的食品（含食品添加剂）、药品、化妆品、医疗器械（以下简称食品药品）生产经营者。

该生产经营者为企业的，联合惩戒对象为企业及其法定代表人、负有直接责任的有关人员；该生产经营者为其他经济组织的，联合惩戒对象为其他经济组织及其负责人；该生产经营者为自然人的，联合惩戒对象为本人。

二、联合惩戒措施、操作程序及依据（一）食品药品监督管理部门采取的惩戒措施依据食品药品生产经营严重失信者失信情节的严重程度，采取以下一项或者多项措施：1、列为重点监管对象，加密日常监督检查频次，提升企业风险管理等级；至少每半年对企业进货查验、索证索票、出厂检验、企业自查等管理制度和执行情况进行一次全面、深入的监督检查。

2、在一定期限内限制从事食品药品生产经营活动。

3、责令企业定期开展食品药品安全自查或者邀请第三方进行检查评价。

4、对严重失信者违反相关法律法规的，从严从重处罚。

依据：《中华人民共和国药品管理法》、《中华人民共和国食品安全法》、《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》、《医疗器械监督管理条例》等相关法律法规。

关于对失信被执行人实施联合惩戒的合作备忘录发布时间：2016年04月28日来源：最高法为深入贯彻党的十八届三中、四中、五中全会精神，落实《中央政法委关于切实解决人民法院执行难问题的通知》（政法〔2005〕52号）、《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发〔2014〕20号）、《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014-2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）等文件精神及“褒扬诚信、惩戒失信”的总体要求，促进大数据信息共享融合，创新驱动健全社会信用体系，国家发展改革委、最高人民法院、人民银行、中央组织部、中央宣传部、中央编办、中央文明办、最高人民检察院、教育部、工业和信息化部、公安部、安全部、民政部、司法部、财政部、人力资源社会保障部、国土资源部、环境保护部、住房城乡建设部、交通运输部、农业部、商务部、文化部、卫生计生委、国资委、海关总署、税务总局、工商总局、质检总局、安全监管总局、食品药品监管总局、林业局、知识产权局、旅游局、法制办、国家网信办、银监会、证监会、保监会、公务员局、外汇局、共青团中央、全国工商联、中国铁路总公司等部门就针对违法失信的被执行人实施联合惩戒措施达成如下一致意见：一、联合惩戒对象联合惩戒对象为最高人民法院公布的失信被执行人（包括自然人和单位）。

二、信息共享与联合惩戒的实施方式国家发展改革委基于全国信用信息共享平台建立失信行为联合惩戒系统。

最高人民法院通过该系统向签署本备忘录的其他部门和单位提供失信被执行人信息并按照有关规定更新动态。

其他部门和单位从失信行为联合惩戒系统获取失信被执行人信息，执行或协助执行本备忘录规定的惩戒措施并按季度将执行情况通过该系统反馈给最高人民法院和国家发展改革委。

三、惩戒措施、共享内容及实施单位（一）设立证券公司、基金管理公司、期货公司审批，私募投资基金管理人登记参考；限制发行企业债券及公司债券；限制收购上市公司将失信被执行人相关信息作为设立证券公司、基金管理公司、期货公司审批，私募投资基金管理人登记的依据或参考；限制失信被执行人发行公司债券；对失信情形严重的被执行人，限制其收购上市公司，由证监会实施；限制失信被执行人发行企业债券，由国家发展改革委实施。

住房和城乡建设部应急管理部关于加强建筑施工安全事故责任企业人员处罚的意见各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团住房和城乡建设厅（委、局）、应急管理厅（局）：为严格落实建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员等安全生产责任，有效防范安全生产风险，坚决遏制较大及以上生产安全事故，根据《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国安全生产法》《建设工程安全生产管理条例》等法律法规及有关文件规定，现就加强建筑施工安全事故责任企业人员处罚提出以下意见：一、推行安全生产承诺制建筑施工企业承担安全生产主体责任，必须遵守安全生产法律、法规，建立、健全安全生产责任制和安全生产规章制度。

地方各级住房和城乡建设主管部门要督促建筑施工企业法定代表人和项目负责人分别代表企业和项目向社会公开承诺：严格执行安全生产各项法律法规和标准规范，严格落实安全生产责任制度，自觉接受政府部门依法检查；因违法违规行为导致生产安全事故发生的，承担相应法律责任，接受政府部门依法实施的处罚。

二、吊销责任人员从业资格建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员等必须具备相应的安全生产知识和管理能力。

对没有履行安全生产职责、造成生产安全事故特别是较大及以上事故发生的建筑施工企业有关责任人员，住房和城乡建设主管部门要依法暂停或撤销其与安全生产相关执业资格、岗位证书，并依法实施职业禁入；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

对负有事故责任的勘察、设计、监理等单位有关注册执业人员，也要依法责令停止执业直至吊销相关注册证书，不准从事相关建筑活动。

三、依法加大责任人员问责力度建筑施工企业应当建立完善安全生产管理制度，逐级建立健全安全生产责任制，建立安全生产考核和奖惩机制，严格安全生产业绩考核。

对没有履行安全生产职责、造成事故特别是较大及以上生产安全事故发生的企业责任人员，地方各级住房和城乡建设主管部门要严格按照《建设工程安全生产管理条例》和地方政府事故调查结论进行处罚，对发现负有监管职责的工作人员有滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊行为的，依法给予处分。

国务院安委会办公室关于安全生产领域联合惩戒“黑名单”管理情况的通报文章属性•【制定机关】国务院安全生产委员会•【公布日期】2018.05.11•【文号】安委办〔2018〕11号•【施行日期】2018.05.11•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】劳动安全保护正文国务院安委会办公室关于安全生产领域联合惩戒“黑名单”管理情况的通报安委办〔2018〕11号各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产委员会：安全生产领域联合惩戒“黑名单”管理是安全生产诚信体系建设的重要内容。

为进一步做好安全生产领域联合奖惩“黑名单”管理工作，提升诚信体系建设成效，现将有关情况通报如下：一、基本情况国家发展改革委等18部门联合签署的《关于对安全生产领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录》印发后，2017年5月9日，原国家安全监管总局印发了配套的实施办法及操作规范。

一年来，各单位按照要求加强组织领导，明确工作责任，狠抓制度落实，相关工作取得了积极成效。

一是工作运行机制基本建立。

各有关单位按照加强安全生产诚信体系建设相关工作的部署和要求，分别明确了分管领导和责任机构，并落实专人（110余名）负责，初步建立起从信息报送、会审、报批、推送（公告）、成效反馈、异议处理到移出的全过程工作机制。

二是“黑名单”报送数量大幅上升。

2017年5月以来，各单位共计报送联合惩戒“黑名单”企业281家，是之前两年总和（34家）的8.3倍，其中，数量排名前6位的广东、贵州、山西、河北、辽宁和江苏省安全监管局共计报送137家，占总数的49%。

三是非事故类“黑名单”构成比例发生较大变化。

从“黑名单”企业违法失信行为的类型看，2017年5月及之前的“黑名单”企业违法失信行为100%为较大及以上责任事故类，之后的“黑名单”企业违法失信行为仅49%为事故类，违法失信行为类型由单一化向多样化转变，说明各单位逐步注重从监管监察执法过程中发现并报送“黑名单”企业。

附件关于对环境保护领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录为贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，落实《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》、《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014-2020年）的通知》（国发〔2014〕21号）、《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）和《国务院办公厅关于加强环境监管执法的通知》（国办发〔2014〕56号）等文件关于“褒扬诚信、惩戒失信”的总体要求，国家发展改革委、人民银行、环境保护部、中央宣传部、中央统战部、中央文明办、工业和信息化部、公安部、财政部、国土资源部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、农业部、商务部、国资委、海关总署、税务总局、工商总局、质检总局、安全监管总局、法制办、银监会、证监会、保监会、民航局、全国总工会、共青团中央、全国妇联、全国工商联、铁路总公司就针对环境保护领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒措施，达成如下一致意见：一、联合惩戒对象联合惩戒对象为在环境保护领域存在严重失信行为的生产经1营单位及其法定代表人、主要负责人和负有直接责任的有关人员。

上述联合惩戒对象，由环境保护部定期汇总后提供给签署本备忘录的各部门。

二、惩戒措施各部门依照有关法律、法规、规章及规范性文件规定，对联合惩戒对象采取下列一种或多种惩戒措施（相关依据和实施部门见附录）：（一）限制或者禁止生产经营单位的市场准入、行政许可或者融资行为1.限制取得政府供应土地。

2.限制取得工业产品生产许可证。

3.禁止作为供应商参加政府采购活动。

4.限制参与财政投资公共工程建设项目投标活动。

5.限制参与基础设施和公用事业特许经营。

6.依法限制取得安全生产许可证。

7.对弄虚作假的机动车排放检验机构，撤销其检验检测机构资质。

8.失信生产经营单位申请适用海关认证企业管理的，海关不予通过认证。

黑龙江省应急管理厅关于对安全生产领域失信行为开展联合惩戒的通知文章属性•【制定机关】黑龙江省应急管理厅•【公布日期】2019.09.20•【字号】黑应急函字〔2019〕166号•【施行日期】2019.09.20•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】劳动安全保护正文黑龙江省应急管理厅关于对安全生产领域失信行为开展联合惩戒的通知黑应急函字〔2019〕166号各市（地）应急管理局，中省直有关单位：根据原国家安监总局《关于印发〈对安全生产领域失信行为开展联合惩戒的实施办法〉的通知》（安监总办〔2017〕49号）规定，9月8日，应急管理部发布公告（2019年第18号），将我省3户生产经营单位（不含煤矿，见附件1）及其有关人员纳入安全生产领域失信联合惩戒管理。

现将企业失信信息转发你们，请按照国家发改委等18部门联合印发的《关于对安全生产领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录》（发改财金〔2016〕1001号，见附件2）规定，依法依规实施惩戒措施。

请中省直有关单位每季度末将工作中涉及对3户生产经营单位联合惩戒的情况报送我厅。

请各市（地）应急管理局及时将实施联合惩戒情况上报应急管理部安全生产信用信息管理系统。

各市（地）应急管理局要结合我省安全生产“四大行动”，对生产经营单位主体责任不落实，存在“无安全行政许可违法生产经营；有重大生产安全事故隐患不整改，仍冒险作业”等重大失信行为的生产经营单位，纳入安全生产领域失信联合惩戒“黑名单”管理。

此项工作是省安委会2019年重点工作之一，“四大行动”结束后，省厅将根据各地报送情况下发通报，作为对市（地）政府2019年度安全生产考核内容之一。

联系人及电话：王超，*************；电子邮箱：******************。

附件：1.应急管理部2019年第18号公告中我省纳入安全生产领域失信联合惩戒“黑名单”管理企业及人员名单2.《关于对安全生产领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录》（发改财金〔2016〕1001号）黑龙江省应急管理厅2019年9月20日。

湖北省安全生产监督管理局关于进一步做好安全生产领域失信行为联合惩戒的通知文章属性•【制定机关】湖北省安全生产监督管理局•【公布日期】2017.08.31•【字号】鄂安监发〔2017〕55号•【施行日期】2017.08.31•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文湖北省安全生产监督管理局关于进一步做好安全生产领域失信行为联合惩戒的通知鄂安监发〔2017〕55号各市（州）、直管市、神农架林区安监局：为了认真贯彻落实《国家安全监管总局关于印发〈对安全生产领域失信行为开展联合惩戒的实施办法〉的通知》（安监总办﹝2017﹞49号）文件精神，进一步做好全省安全生产领域失信行为联合惩戒工作，现就有关事项通知如下：一、充分认识对安全生产领域失信行为开展联合惩戒的重要意义建立健全社会信用体系，惩戒失信、褒扬诚信，是党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会持续作出的重要决策部署。

《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》规定，要积极推进安全生产诚信体系建设，完善企业安全生产不良记录“黑名单”制度，建立失信惩戒和守信激励机制。

安全监管总局印发的《对安全生产领域失信行为开展联合惩戒的实施办法》（见国家安全监管总局网站，以下简称《办法》）从联合惩戒的目的依据、纳入情形、管理时限、工作责任和程序及相关保障措施等方面，分别作出了规定。

这是安全生产领域认真贯彻落实党中央、国务院关于加强社会信用体系建设一系列决策部署的重要举措，对于落实企业安全生产主体责任，提升安全监管监察水平，加快实现安全生产状况的根本好转，具有重要意义，各地要认真学习《办法》精神，提高做好安全生产领域失信行为联合惩戒认识。

二、明确工作任务一是准确把握联合惩戒范围。

《办法》规定了十种失信行为，生产经营单位和有关人员存在十种行为之一的，必须纳入联合惩戒对象。

符合《办法》规定的四种严重失信情形的联合惩戒对象，应当纳入安全生产“黑名单”。