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大宗商品贸易风险控制和管理1. 简介大宗商品贸易风险是指在大宗商品交易过程中，由于各种不确定性因素的存在，可能导致交易主体遭受损失的风险。
风险管理是指通过一系列方法和手段，对潜在的风险进行识别、评估、控制和监测，以降低风险对交易主体造成的负面影响。
本文档旨在阐述大宗商品贸易风险控制和管理的方法及策略，以帮助交易主体识别和应对潜在风险，确保交易的安全和稳健。
2. 大宗商品贸易风险类型2.1 市场风险市场风险主要包括价格风险、利率风险和汇率风险。
- 价格风险：由于市场供需关系、政策变动、自然灾害等因素导致商品价格波动，影响交易主体的收益。
- 利率风险：金融市场利率变动对交易主体的融资成本和投资收益产生影响。
- 汇率风险：汇率变动导致以外币计价的商品价格波动，影响交易主体的收益。
2.2 信用风险信用风险是指交易对手在合同履行过程中出现违约、破产等情形，导致交易主体遭受损失的风险。
2.3 操作风险操作风险是指由于内部管理、人为错误、系统故障等原因导致交易失误，影响交易主体的正常运营。
2.4 法律和合规风险法律和合规风险是指由于法律法规变动、合同条款不完善等原因，导致交易主体面临的法律责任和合规问题。
3. 大宗商品贸易风险管理方法3.1 风险识别风险识别是风险管理的第一步，交易主体应通过市场研究、数据分析等手段，全面了解潜在风险，为后续风险评估和控制提供依据。
3.2 风险评估风险评估是对潜在风险进行量化或定性分析，以确定风险的程度和可能性。
交易主体可采用风险矩阵、统计分析等方法，对各类风险进行评估。
3.3 风险控制风险控制是针对评估出的高风险项，采取相应的措施进行风险防范和化解。
主要包括以下几种方法：- 分散投资：将资金投向不同品种、地区和行业的大宗商品，降低单一投资风险。
- 对冲：利用衍生品工具，如期货、期权等，进行风险对冲。
- 强化合同条款：在合同中明确违约责任、争议解决等条款，降低法律和合规风险。
- 加强内部管理：完善内部控制体系，提高员工素质，降低操作风险。
舟山市人民政府关于印发中国(舟山)大宗商品交易中心交易市场监督管理暂行办法的通知文章属性•【制定机关】舟山市人民政府•【公布日期】2011.06.09•【字号】舟政发[2011]34号•【施行日期】2011.07.09•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】商务综合规定正文舟山市人民政府关于印发中国（舟山）大宗商品交易中心交易市场监督管理暂行办法的通知（舟政发[2011]34号）各县（区）人民政府，市政府直属各单位：《中国（舟山）大宗商品交易中心交易市场监督管理暂行办法》已经市政府第60次常务会议同意，现印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
二○一一年六月九日中国（舟山）大宗商品交易中心交易市场监督管理暂行办法第一章总则第一条为将中国（舟山）大宗商品交易中心（以下简称交易中心）建成多品种、多模式和影响力强的全国一流的大宗商品综合性交易平台和结算、定价中心，打造大宗商品物流基地和国际物流岛，规范交易中心及交易参与者的行为，促进交易中心的持续、健康、稳定发展，根据有关法律法规，结合省、市及交易中心实际情况，制定本办法。
第二条交易中心的建设、运营和监管，以及入驻交易中心从事大宗商品交易活动、提供相关配套服务的企业和合格的自然人现货投资者，适用本办法。
第三条交易中心由中国（舟山）大宗商品交易中心管理委员会（下简称管理委员会）、浙江舟山大宗商品交易所有限公司（下简称交易所）、授权服务中心、交易商及其他服务机构等主体组成。
其中，管理委员会主要负责监督、管理、指导和协调交易中心，确保交易中心公开、公平、公正和规范运营。
交易所是交易中心的市场运作主体，具体负责交易中心的运营和市场发展。
授权服务中心是经交易所审批核准，在授权范围内从事市场开发等授权服务的企业法人或者其他经济组织。
第四条本办法所称中国（舟山）大宗商品交易中心交易市场，是指由交易所组织的大宗商品交易场所。
本办法所称大宗商品是指石油、成品油、石化商品等大宗石油化工商品，铁矿石及钢铁商品、金属商品、煤炭商品、稀土资源商品、纸浆、纺织原材料、塑料粒子等原材料、木材商品、大宗农副商品等大宗商品及交易所推出的其他上市商品。
关于舟山建设大宗商品交易中心所存在的问题及建议（共五则范文）第一篇：关于舟山建设大宗商品交易中心所存在的问题及建议背景：1、交易中心是新区建设的重要组成部分，是贯彻落实新区发展规划的重大举措之一。
在《浙江舟山群岛新区发展规划》中，明确提出“建成国际性大宗商品综合交易、结算和定价中心，形成舟山价格、舟山指数”的战略目标。
2、根据2012年国务院38号文件清理整顿要求，交易中心原现货订单交易模式于2013年3月14日停止。
6月26日推出即期交易模式，品种有电解镍、螺纹钢、船用油、白银、山茶油。
问题：1、基础配套不到位λ物流方面，现货交易的发展依托于物流仓储的运行。
虽然近几年舟山大宗物流储运发展迅速，但是，舟山港口泊位以及附近仓储设施基本都是企业独有，舟山无法进行统一规划，难以建立专业大宗商品仓储基地。
舟山目前还是以货物中转为主λ金融行业，缺少形成规模的贸易商，成熟的担保机构。
λ人才方面，交易中心建设缺乏大宗商品交易行业人才、专业信息技术人才，最重要的是缺乏视野广阔、专业能力突出、有实践能力、有实际经验引导大宗商品交易行业发展的领军性人物。
离职现象很严重，舟山的薪资及消费水平等多种因素无法吸引专业人才。
2、政策方面，虽然在新区规划、国务院定位中，把大宗商品交易作为新区建设的首要目标。
但是并未带来实际有竞争力的政策，没有大宗商品交易国字头牌子，相关金融服务支持政策未获取，舟山没有得到在大宗贸易招商方面具有竞争性优势的政策。
3、缺乏政府引导，监管混乱。
自国务院38号文件进行市场清理整顿后，2013年8月商务部通过《现货市场交易特别规定（草案）》，草案中确定商务部、人民银行和证监会为现货交易市场的联合监管机制。
而在《浙江省交易场所管理办法（试行）》中却指明省金融办为省监管部门。
---而且目前的现货交易行业发展中，还是发展—监管—整改—监管，并没有大方向的引导。
第二篇：工业园区建设存在问题及建议工业园区建设存在问题及建议问题：园区建设存在着建设任务繁重，建设资金不足，环境不优，体制不顺等问题。
中舟银一、关于我们公司简介浙江舟山大宗商品交易所白银交易中心隶属浙江舟山大宗商品交易所（下称浙商所），机构席位号：001。
浙商所是经舟山市人民政府发起，由市政府设立的中国（舟山）大宗商品交易中心管理委员会直接监管，于2011年7月8日成立，注册资金1亿元人民币。
浙商所股东为舟山港务投资发展有限公司、舟山市国有资产投资经营有限公司、武钢集团、沙钢集团、中国国电集团、光汇集团、温州港集团等12家大型央企、国内知名民营企业。
浙商所坚持管控市场风险，积极创新交易模式，适时推出符合国家战略和市场需求的交易品种，当前品种包括船用油、电解镍、铜、铝、螺纹钢等。
在先行先试政策的指导下，将建成全国重要的大宗商品综合性交易中心、结算中心和物流中心。
浙江舟山群岛新区，是国家一项海洋经济战略决策，是继上海浦东、天津滨海、重庆两江之后国务院正式批复的第四个国家新区，也是第一个以海洋经济为主题的国家级新区。
2010年以来，国务院先后批复《长江三角洲地区区域规划》和《浙江海洋经济发展示范区规划》，提出建设“舟山国家级海洋综合开发试验区”，对舟山的核心功能定位是打造中国最重要的大宗商品物流基地和国际物流岛。
2011年3月，国家“十二五”规划正式提出先行先试，建设“浙江舟山群岛新区”，以港口开发为主导的舟山海洋经济发展正迎来千载难逢的重要机遇。
浙江省委、省政府坚持“八八战略”，建设“海洋经济强省等重大战略决策，提出构筑大宗商品交易平台、海陆联动集疏运网络、金融与信息支撑体系“三位一体”的港航物流服务体系，核心是建设大宗商品交易平台，明确舟山大宗商品交易平台为全省大宗商品交易的重要平台。
舟山市委、市政府认真贯彻国家战略和省委、省政府重大决策，举全市之力建设中国（舟山）大宗商品交易中心，作为先行先试、推进浙江舟山群岛新区建设的重要突破口。
浙江舟山大宗商品交易所白银交易中心于2013年5月正式成立。
注册资金两千万元。
公司秉承诚信为本、合法经营的原则，坚持"公平、公正、公开”，为客户提供一站式的贵金属销售、投资、咨询平台，达到客户与公司共发展，为实现客户与公司资产共同增值最终理想而奋斗！产品优势舟山市人民政府举全市之力于2011年7月8日发起设立浙江舟山大宗商品交易所，作为中国（舟山）大宗商品交易中心的运营主体，注册资本10000万元。
大宗商品中远期交易市场管理办法（草案）时间:2013-02-22 21:29 来源:未知第一条为促进流通现代化，规范商品市场交易秩序，制定本办法。
第二条本办法所称大宗商品中远期交易，是指具备以下特征的商品交易：（一）买卖双方以交纳保证金为入市条件：（二）采用电子化集中撮合方式进行交易：（三）采用标准化合约：（四）在合约有效期内根据浮动盈亏实行当日无负债结算：本办法所称大宗商品中远期交易市场（以下简称大宗商品交易市场），是指开设上述交易的现货市场。
本办法所称的交易商是指进入大宗交易市场参与交易的买方和卖方。
第三条在中华人民共和国境内从事大宗商品交易市场的建设、经营与管理，以及在市场内从事大宗商品交易活动，应遵守本办法。
第四条商务部负责全国大宗商品交易市场总体规划、宏观指导与监督管理工作。
省级人民政府商务主管部门负责辖区内大宗商品交易市场的监督管理与业务指导工作，并可根据本地实际委托地市级人民政府商务主管部门代行监督管理职责。
第五条大宗商品交易市场应当根据大宗商品特性，配置相应的交易、仓储、物流、金融，信息等经营设施和配套服务设施。
第六条大宗商品交易市场应当建立交易商经营主体资格审查制度。
交易商应当是在中华人民共和国境内依法注册的，具备相关行业背景的法人或其他经济组织、但自然人进入蔬菜交易市场的除外。
经营成品油、粮食等依法须取得行政许可方可经营的特殊交易品种，交易商应出具行政许可文件或者经营批准证书。
第七条大宗商品交易市场实行交易商注册制度，并根据大宗商品交易市场的规定办理注册手续。
第八条大宗商品交易市场不得入市或者变相入市交易。
大宗商品交易市场的出资人可作为交易商入市交易。
第九条大宗商品交易市场应当制定、发布并组织执行市场交易规则，明确交易品种、最低数量要求、交易时间、申报方式、申报内容、费率保准等。
第十条大宗商品交易市场应当在绝对值不超过上一交易日收盘结算价格10%的范围内设定日涨跌幅限制，超出当日涨跌幅限制的报价无效。
浙江舟山大宗商品交易所风险控制管理规定暂行 The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13, 2020浙江舟山大宗商品交易所风险控制管理办法（暂行）第一章总则第二章履约保证金制度第三章涨（跌）停板制度第四章每日交割申报和延期交割补偿制度第五章订货限额制度第六章大户报告制度第七章代为转让制度第八章异常情况处理第九章风险警示制度第十章附则第一章总则第一条为了加强商品交易风险管理，维护交易各方的合法权益，保证浙江舟山大宗商品交易所(以下简称“交易所”)交易的正常进行，根据舟山市人民政府颁布的《中国（舟山）大宗商品交易中心交易市场监督管理暂行办法》（舟政发〔2011〕34号）以及交易所制定的《浙江舟山大宗商品交易所商品交易管理办法（暂行）》制定本办法。
第二条交易所风险控制实行履约保证金制度、涨（跌）停板制度、每日交割申报和延期交割补偿制度、订货限额制度、大户报告制度、代为转让制度和风险警示制度。
第三条交易所、授权服务中心（会员）、交易商必须遵守本办法。
第二章履约保证金制度第四条交易所实行履约保证金制度。
履约保证金分为交易保证金和交割保证金。
交易保证金是指交易商在交易所专用结算帐户中确保现货订单履行的资金，是已被现货订单占用的保证金。
交割保证金是指交易所向卖方交易商收取的用于保证交割业务顺利履行的保证金。
第五条为控制出现极端的单边行情，交易所有权根据市场情况，采取单边或双边、同比例或不同比例、部分交易商或全部交易商提高交易保证金标准的措施。
第六条如遇法定节假日休市时间较长，交易所有权根据市场情况在休市前调整现货订单交易保证金标准。
第七条如交易所同时采取本办法规定的两种或两种以上调整交易保证金措施的，现货订单的交易保证金按照调整的交易保证金数额中的较大值收取。
第三章涨（跌）停板制度第八条交易所实行上市交易品种价格涨（跌）停板制度，由交易所制定各上市交易品种的每日最大涨(跌)限幅。
第九条交易所上市交易品种正常的涨（跌）限幅为上一交易日结算价的±5%。
第十条交易所可以根据市场情况调整各上市交易品种涨（跌）限幅。
第十一条当某一交易品种以涨（跌）停板价格申报时，成交撮合原则实行“代为转让优先、转让优先、时间优先”的原则。
但当日新订立的现货订单不适用“转让优先”原则。
第十二条涨（跌）停板单边无连续报价是指某一交易品种在某一交易日收盘前1分钟内出现只有涨停板价位的买入申报或跌停板价位的卖出申报，没有卖出或买入申报或者一有卖出或买入申报就成交，但仍未打开停板价位的情况。
连续的两个交易日出现同一方向的涨（跌）停板单边无连续报价情况，称为同方向单边市；在出现单边市之后的下一个交易日出现反方向的涨（跌）停板单边无连续报价情况，则称为反方向单边市。
第十三条当某一交易品种在某一交易日（该交易日为第N个交易日）出现涨（跌）停板单边无连续报价的情况，则第N+1个交易日该交易品种的涨（跌）停限幅调整为±6%。
第十四条若某一品种第N+1个交易日未出现与第N个交易日同方向涨（跌）停板单边无连续报价的情况，则第N+2个交易日涨（跌）停限幅恢复为±5%。
第十五条若某一交易品种在第N+1个交易日出现与第N个交易日同方向涨（跌）停板单边无连续报价的情况，则第N+2个交易日该交易品种的涨（跌）停限幅调整为±7%。
第十六条若第N+2个交易日未出现与第N+1个交易日同方向涨（跌）停板单边无连续报价的情况，则第N+3个交易日涨（跌）停限幅恢复为±5%。
第十七条若第N+2个交易日出现与第N+1个交易日同方向涨（跌）停板单边无连续报价的情况，即连续三天达到同方向涨（跌）停板，则在第N+2个交易日闭市后，交易所将执行强制减少订货量措施。
如连续同方向涨（跌）停板系因交易商交易行为异常引发，则按第七章规定处理。
第十八条强制减少订货量的措施如下：第N+2个交易日闭市后，交易所按照当日涨（跌）停板价，选择订货亏损一方所持的现货订单与该品种单位订货盈利最大一方的现货订单依次进行对冲，在同一价格上的现货订单按照该品种现货订单成交时间在前先予以对冲的原则，直至亏损一方的可用资金大于0。
强制减少订货量措施实施后下一交易日该现货订单的涨（跌）限幅恢复至现货订单规定的正常水平。
交易商单位订货盈利的计算方法：交易商单位订货盈利=交易商所持该现货订单订货盈利总和/该现货订单的订货量第十九条因上述减少订货量措施造成的经济损失由交易商承担。
第二十条该现货订单在采取上述措施后若风险仍未释放，则交易所宣布为异常情况，并按有关规定采取风险控制措施。
第四章每日交割申报和延期交割补偿制度第二十一条为防范极端单边行情和通过恶意交割申报来获得延期交割补偿费的风险，交易所实行每日交割申报和延期交割补偿制度。
第二十二条每日交割申报和延期交割补偿制度是指在到期集中交割前，交易商可以根据持有的现货订单自主选择交割日期申报交割，对于提出交割申报但未获得交割配对的买方（卖方）根据净订货向该交易日持有该商品现货订单的所有未提出交割申报的卖方（买方）收取补偿金的一种制度。
第二十三条在交割申报时段，申报交割的买方交易商必须全部货款到帐，申报交割的卖方交易商必须向交易所提交《注册仓单》。
第五章订货限额制度第二十四条交易所实行订货限额制度。
订货限额是指交易所规定单个交易商可以持有的，按买入或卖出单方向计算的某一交易品种订货量的最大数额。
第二十五条当某一交易品种单边总订货量大于100万手时，每个交易商该交易品种单边订货限额为该现货订单单边总订货量的20%；当某一交易品种单边总订货量小于或等于100万手时，每个交易商该交易品种单边订货限额为20万手。
第二十六条交易所有权根据不同交易品种的市场情况，分别确定每个交易商就某个交易品种的订货限额。
第二十七条某一交易品种在某一交易时间段的订货限额标准以该交易时间段起始日的前一交易日结算时的订货量计算。
第二十八条交易商的订货数量不得超过交易所规定的订货限额。
对超过订货限额的订货，交易所有权于下一交易日按有关规定执行代为转让。
第六章大户报告制度第二十九条交易所实行大户报告制度。
当交易商某一交易品种的订货数量达到交易所对其规定的订货限额80%以上（含本数）时,交易商应向交易所报告其资金情况、订货情况。
交易所有权根据市场风险状况，决定并调整订货报告标准。
第三十条交易商的订货数量达到交易所报告界限的，交易商应主动于下一交易日结束前向交易所报告。
如需再次报告或补充报告，交易所将通知有关交易商。
第三十一条达到交易所报告界限的交易商应向交易所书面提供下列材料：(一)填写完整的《交易商（大户）报告表》，内容包括交易商名称、交易代码、商品代码、现有订货数量及方向、履约保证金、可动用资金等；(二)资金来源说明；(三)交易所要求提供的其他材料。
第三十二条交易所将不定期地对交易商提供的材料进行核查。
一旦发现报告不实或者故意瞒报的情况，交易所有权对有关交易商进行处罚。
第七章代为转让制度第三十三条为有效控制交易风险，保障全体交易商的权益，交易所实行代为转让制度。
代为转让是指在一定条件下，交易所对该交易商持有的部分或全部现货订单予以强制转让的一种风险防范措施。
第三十四条当交易商出现下列情况之一时，交易所对其订货实行代为转让：(一)该交易商交易保证金不足，且未能在下一交易日上午9：30前补足的；(二)订货量超出其限额规定的；(三)该交易商存在交易所认定的违规行为的；(四)根据交易所的紧急措施应予代为转让的；(五)交易所规定的其他应予代为转让的情形。
第三十五条执行代为转让的程序(一)通知交易所将通过计算机交易系统发送当日结算数据，通知交易商追加履约保证金或自行转让，当交易所计算机交易系统确认发送成功时，即视为通知已送达。
(二)执行及确认（1）下一交易日上午9：30前，有关交易商必须追加履约保证金或自行转让，直至符合交易所要求。
其间交易所计算机交易系统仅允许交易商进行转让交易，系统将自动禁止交易商进行订立交易。
（2）若交易商在规定的时间内未达到交易所要求，交易所将按照市场价格实行“代为转让”，直至符合交易所要求。
（3）“代为转让”执行完毕后，交易所将通过计算机交易系统，向有关交易商发送“代为转让”的结果。
当交易所计算机交易系统确认发送成功即视为结果已送达。
（4）因价格涨（跌）限幅限制或其他市场原因制约，致使无法及时完成“代为转让”的，可以顺延至下一交易日继续执行，直至完成“代为转让”。
（5）对于上述（2）、（3）、（4）措施，交易所无需另行书面通知。
第三十六条代为转让产生的亏损及法律后果由交易商承担。
第八章异常情况处理第三十七条在交易过程中，当出现以下情形之一的，交易所可以宣布市场交易进入异常情况，采取紧急措施化解风险：(一)地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力或计算机系统故障等不可归责于交易所的原因导致交易无法正常进行；(二)交易商出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；(三)交易价格出现同方向连续涨（跌）停板,在交易所采取调整涨跌停板幅度、提高交易保证金及按一定原则强制减少订货量等措施后，仍不能释放风险的；(四)有证据证明交易商违反交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响；(五)交易所规定的其他情况。
出现前款第（一）项异常情况时，交易所可以采取调整开市收市时间、暂停交易的紧急措施；出现前款第（二）、（三）、（四）、（五）项异常情况时，交易所可以采取调整开市收市时间、暂停交易、调整涨（跌）停板幅度、调整交易保证金比例、暂停新“订立”、限期“转让”、代为转让、限制出金等紧急措施。
第三十八条交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限一般不超过3个交易日。
如有特殊情况，经中国（舟山）大宗商品交易所管理委员会许可，可以延长暂停交易期限。
第三十九条交易所宣布市场交易进入异常情况并决定采取紧急措施前将予以公告。
交易所因异常情况采取的相应措施造成的损失，交易所不承担任何责任。
第九章风险警示制度第四十条交易所实行风险警示制度。
当交易所认为必要时，可以分别采取或同时采取要求交易商报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和控制风险。
第四十一条出现下列情形之一的，交易所可以要求交易商报告情况，或约见交易商谈话，提醒风险：(一)交易价格出现异常变动；(二)交易商交易行为异常；(三)交易商订货量、资金变化异常；(四)交易商涉嫌违规、涉及重大行政处罚、司法调查或诉讼或仲裁案件；(五)交易所认定的其他情形。
交易所要求交易商报告情况的，交易商应当按照交易所要求的时间、内容和方式如实报告。
