安全标准化管理要素对应资料清单(太化国俊) 2

煤矿安全生产标准化资料清单(2020)一、理念目标和矿长安全承诺1.安全生产理念2.安全生产目标3.理念、目标贯彻执行红头文件4.安全生产目标管理制度5.年度安全目标考核方案6.岗位责任制7.年度目标考核成果8.矿长安全承诺9. 矿长安全承诺公示、兑现、考核管理方案10.矿长年度述职报告二、组织机构1.建立安全办公会议制度2.安全生产监督管理部门（安全部或安全科）3.安全综合考核管理机构（安标办）4.安全风险管控机构（安全科或部）5.生产技术管理部门（生产技术科或部）6.生产调度管理机构（安全生产调度室）7.通防管理部门（通防科或部）8.机电运输管理部门（机电车间或部）9.水文地质管理部门(地测科或部)10.安全教育培训机构（安标办）11.职业危害管理机构（工会办公室）三、安全生产责任制及安全生产管理1.矿井安全产责任制2.明确矿长、总工程师第一责任文件3.部门科室安全生产责任制（公示）4.安全生产责任制落实考核方案5.矿井安全生产管理制度（齐全、实用、符合标准）6.安全生产责任制、管理制度贯彻学习计划7. 安全生产责任制、管理制度执行管理方案四、从业人员素质1.“五职”矿长任证件（学历、任职资格）2.安全生产管理机构负责人证明材料（学历、任职资格）3.总工程师对防突技术负责（责任制明确为第一责任人）4.副总工程师任命文件（水文地质极复杂、复杂矿井地测副总任命文件）5.各专业技术人员学历及职称证书6.特种作业人员学历及资格证书7.从业人员上岗培训及实习制度8.安全培训经费提取计划及管理使用方案9.安全教育培训计划（矿长组织制定）10.矿长、职业危害管理人员接受职业危害防治培训证明11.采掘一线班组长任职前培训合格证明材料12.应急救援培训计划13.企业安全培训、从业人员安全培训档案14班组建设管理制度（5项）15班组长任职管理制度16.不安全行为管理制度17.安全生产培训工作机构资格文件18.安全生产教育培训管理制度19.煤矿生产培训机构专职管理人员、教师基本情况表20.年员工培训工作意见、培训中心培训工作落实情况表21.班前会记录22.工班长交接班记录23.正规循环作业记录。

安全标准化管理要素对应资料清单(太化国俊)2(总22页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--安全标准化管理要素-----对应资料清单第1要素：法律、法规与标准法律、法规和标准的识别和获取识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库清单和文本数据库定期更新记录法规文件发放记录或培训记录、告知书、宣传材料法律、法规和标准符合性评价符合性评价报告、记录不符合项整改记录第2要素：机构和职责方针目标发布安全生产方针，年度安全生产目标的文件企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划各级组织的安全生产目标责任书各级组织年度安全生产工作计划（公司级所有部门均应有计划，公司的计划应包括安全投入计划，也可以单列安全投入计划）安全生产目标责任书的考核与奖惩记录负责人安全生产责任制履职情况报告及安监部门出具的回执企业安全生产标准化实施方案主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录安全文化建设计划或方案主要负责人安全承诺书资源配备文件及使用记录安委会会议记录或纪要安全生产工作汇报资料领导干部带班制度领导干部带班记录及考核记录职责安全生产责任制安全生产责任制考核制度考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况组织机构安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件注册安全工程师配备或委托文件安全生产管理人员的学历、工作经历与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同)管理部门设置文件治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件（涉及剧毒、易制毒化学品的单位）建立安全生产委员会（安全管理网络体系框图）、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的书面文件安全生产投入安全生产费用管理制度安全生产费用台帐企业为从业人员交纳工伤保险凭证缴存风险抵押金或投保安全责任保险的相关凭证第3要素：风险管理范围与评价方法风险评价管理制度（规定各部门和有关人员的职责与任务、风险评价准则和相关取值标准的内容、选用的风险评价方法等内容）风险评价记录风险评价作业活动清单、设备、设施清单风险评价记录风险评价报告各级机构组织开展风险评价的有关文件风险评价有关会议记录或纪要风险控制重大风险清单风险控制措施风险评价记录，风险评价报告风险管理培训教育计划风险管理培训教育记录隐患排查与治理隐患治理制度隐患治理台账隐患整改通知书（部门、隐患部位、整改措施、时限、责任人等）隐患整改验收及实施效果验证记录重大隐患治理工作“五到位”（整改措施、责任、资金、时限和预案）落实情况重大隐患项目档案（隐患名称、标准要求及“五到位”等内容）重大事故隐患的防范措施书面报告（向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，要说明无力解决）重大事故隐患的防范措施隐患整改计划重大危险源重大危险源管理制度的建立和执行情况定期安全评价报告或安全评估报告重大危险源档案安全监控报警设施台账重大危险源定期评估制度重大危险源的设备、设施定期检查记录设备、设施的检验报告或检验合格证重大危险源应急救援预案重大危险源应急预案演练记录应急救援器材台账备案资料重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施变更变更管理制度变更管理记录（变更管理应考虑以下方面内容：1、变更的技术基础；2、变更对员工安全和健康的影响；3、是否修改操作规程；4、为变更选择正确的时间；5、为计划变更授权。

安全标准化需要提供资料清单安全标准化需要提供资料清单1.成品油销售许可证；2.工商营业执照；3.安全生产经营许可证；4.人员清单；5.各种工种数量及证件复印件6.设备及数量型号；7.企业负责人、安全管理人员及安全员资格证书复印件；8.工伤保险证明；9.风险抵押金证明；10.工伤情况；11.安全专篇、安全预评价、安全验收评价12.总体布置复合平面图安全标准化需要提供资料清单1.成品油销售许可证；2.工商营业执照；3.安全生产经营许可证；4.人员清单；5.各种工种数量及证件复印件6.设备及数量型号；7.企业负责人、安全管理人员及安全员资格证书复印件；8.工伤保险证明；9.风险抵押金证明；10.工伤情况；11.安全专篇、安全预评价、安全验收评价12.总体布置复合平面图安全标准化需要提供资料清单1.成品油销售许可证；2.工商营业执照；3.安全生产经营许可证；4.人员清单；5.各种工种数量及证件复印件6.设备及数量型号；7.企业负责人、安全管理人员及安全员资格证书复印件；8.工伤保险证明；9.风险抵押金证明；10.工伤情况；11.安全专篇、安全预评价、安全验收评价12.总体布置复合平面图安全标准化需要提供资料清单1.成品油销售许可证；2.工商营业执照；3.安全生产经营许可证；4.人员清单；5.各种工种数量及证件复印件6.设备及数量型号；7.企业负责人、安全管理人员及安全员资格证书复印件；8.工伤保险证明；9.风险抵押金证明；10.工伤情况；11.安全专篇、安全预评价、安全验收评价12.总体布置复合平面图安全标准化需要提供资料清单1.成品油销售许可证；2.工商营业执照；3.安全生产经营许可证；4.人员清单；5.各种工种数量及证件复印件6.设备及数量型号；7.企业负责人、安全管理人员及安全员资格证书复印件；8.工伤保险证明；9.风险抵押金证明；10.工伤情况；11.安全专篇、安全预评价、安全验收评价12.总体布置复合平面图。

标准化各要素文件清单各要素文件清单一、安全生产目标(12分)1、安全生产目标得管理制度2、年度安全生产目标与指标计划3、年度安全生产目标与指标分解(包括基层单位与职能部门得指标实施计划或考核办法)4、签订安全责任书5、安全目标与指标实施情况得检查或监测记录(按照制度规定得周期如季或月,进行监测检查)6、对安全生产目标得完成效果进行评估得记录7、对安全生产目标得完成效果进行考核(奖惩）得记录8、如需要调整目标与实施计划，调整后得目标与实施计划得文件二、组织机构与职责(27分)１、设置安全管理机构、配备安全管理人员得管理制度2、设置安全管理机构或配备安全管理人员(以文件形式进行设置或任命)总公司（配备不少于从业人员3‰得专职安全管理人员)３、安全管理组织机构图(总公司)4、安全管理人员台账与资质证书(总公司与分厂两套）5、设立安全生产委员会或安全生产领导机构得文件总公司6、安委会或安全生产领导机构安全专题会得会议记录(每季度应至少召开一次)总公司7、煤气防护站煤气防护人员台账与资质证书8、安全生产责任制得管理制度９、安全生产责任制(总公司与分厂两套，以文件形式发布)10、对安全生产责任制落实情况进行考核得资料１１、对各级管理层进行安全生产责任制与权限得培训记录(总公司与分厂两套)12、对安全生产责任制进行适宜性评审得记录(评审频次要符合制度规定得频次总公司与分厂两套)13、评审更新后发布得文件三、安全投入(24分)1、安全生产费用提取与使用管理制度(冶金企业营业收入不超过１０00万元得，按３%提取)2、安全生产费用财务报表3、安全费用使用台账4、年安全生产费用得使用计划(使用计划应报主要负责人批准,分发到相关各基层单位)5、员工工伤保险管理制度6、员工工伤保险缴费单(复印件)7、伤亡员工获取相应保险与赔付得资料(保险评估、年费、赔偿、伤残等级鉴定等资料)四、法律法规与安全管理制度(60分)1、识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其她要求得管理制度2、定期识别与获取本部门适用得安全生产法律法规与其她要求,并向归口部门（安全处)汇总得资料(清单)3、适用得安全生产法律法规与其她要求清单及文本或电子版总公司4、针对安全生产法律法规对相关人员培训与考核得记录5、文件与档案管理制度（以文件形式发布）6、安全生产规章制度总公司７、安全生产规章制度得执行记录8、针对安全生产规章制度对员工进行培训与考核得记录(可针对几个重要得制度）9、岗位安全操作规程（操作规程要下发到各个岗位,应有发放记录)10、针对岗位安全操作规程,对员工进行得培训与考核记录１１、对法律法规、标准规范、规章制度、操作规程得执行情况与适用情况进行检查评估。

安全标准化要素分解清单1、负责人与职责1.1、负责人：①负责人的职责；②红头文件：（创建方案）③红头文件：（确定法人身份是第一责任人）；④文件化的承诺书；⑤资源支持：安全生产经费、安全人员培训、安全设施、设备器材（清单理顺）、宣传设施；⑥各种安全会议记录一次/月（会议纪要、签到表、会议记录）。

1.2、方针、目标：①方针：目标的内容（文件化）；②签订各级组织责任书；③年度安全工作计划（人员、培训、安全设施投入、经费投入、技术投入、环保、控制事故等各项指标）；④各部门安全管理考核。

1.3、机构设置：①成立安委会，专职安全生产管理人员（安全工段师）（任命书）；②安全管理机构部门；③管理网络（图）。

1.4、职责（各安全管理部门，人员的职责）：安全责任履行情况，进行定期考核，予以奖励，（形成风险抵押金制度）。

1.5、安全生产投入及工伤保险：①提取专项安全生产费用2%（销售额）；提取安全经费的财务清单，安全生产费用台账；②工伤保险凭证。

2、风险管理2.1、范围与评价方法：①成立风险评价领导小组；②制定风险评价管理制度；③（范围、方法、评价准则）（评价表格）。

2.2、风险评价：①每年一次风险评价分析会议。

2.3、风险控制：①重大风险及控制措施清单；②作业清单；③宣传培训记录；④设备、设施清单；⑤工作危害分析；⑥各项风险控制措施。

2.4、隐患治理：①隐患治理措施（定负责人、资金、期限、台账）；②重大事故隐患书面报告；③不具备整改条件重大隐患，采取防范措施。

2.5、重大危险源：2.6、风险信息更新：①评价表格3、法律法规与管理制度3.1、法律法规：①法律、法规管理制度；②法律法规清单。

3.2、符合性评价：①每年1次适合符合性评价；②法律法规教案培训、评价、考核；③符合性评价表（相关法律法规及其他要求）；符合性评价报告。

3.3、安全生产规章制度：①32个管理制度。

3.4、操作规程：①编制生产工艺操作规程（隔焰炉、蒸馏炉）②安全生产操作规程。

1、安全标准化工作“法律法规和标准”要素相关记录目录1、1、1 -1 安全生产法律法规和标准管理制度1、1、1 -2 适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单1、1、1 -3 法律法规和标准文本库1、1、1 -4 定期更新记录1、1、2 -5 制度发放记录1、1、2 -6 法律法规和标准培训计划1、1、2 -7 员工培训记录（安全教育培训、安全活动记录）1、1、2 -8 培训签到表1、1、2 -9 承包商、供应商、相关方告知单1、1、2 -10 承包商、供应商、相关方告知单回执1、1、2 -11 企业宣传材料（黑板报、厂报、宣传栏等形式)1、1、2-12 法律法规和标准符合性报告1、1、2-13 法律法规和标准符合性记录1、1、2-14 不符合项整改计划1、1、2-15 不符合项整改记录2、安全标准化工作“机构和职责”要素相关文件目录2.1.1.-1 企业安全生产方针目标的文件2.1.2-2 安全生产方针，年度安全生产目标2.1.2-3 各级组织的安全生产目标责任书；2.1.2-4 各级组织年度安全生产工作计划；2.1.2-5 安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。

2.2.1-6 安全生产责任制（2.3.1 2.3.2）2.2.2-7 查企业安全生产标准化实施方案；2.2.2-8 主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；2.2.2-9 安全文化建设计划或方案2.2.3-10 企业主要负责人的安全承诺书2.2.3-11 资源配备文件及使用记录2.2.4-12 安委会会议记录或纪要2.2.4-13 安全生产工作汇报资料2.2.5-14 领导干部带班制度；安全带班标志2.2.5-15 领导干部带班记录及考核记录2.3.3-16 安全生产责任制考核制度2.3.3-17 生产责任制考核记录2.4.1-18 安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。

2.4.1-19 注册安全工程师配备或委托文件2.4.1-20 安全管理人员档案2.4.1-21 与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议2.4.2-22 管理部门设置文件；2.4.2-23 治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件（剧毒品、易制毒企业）2.4.3-24 安全生产管理网络2.5.1-25 安全生产费用管理制度2.5.2-26 安全生产费用台帐2.5.3-27 企业为从业人员交纳保险凭证2.5.3-28 风险抵押金或安全责任保险考核记录29 开展安全标准化工作的文件30. 从业人员学习、参与安全标准化活动的记录31. 根据安全责任考核制度，定期考核的有关考核记录32. 安全费用的提取和使用情况的有关记录、台账33. 人员工伤保险记录3、安全标准化工作“风险管理”要素相关文件目录3.1.1-1风险评价管理制度（3.1.2 3.1.3）3.1.1-2风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容3.1.2-3风险评价记录（3.1.3）3.2.1-4作业活动清单、设备、设施清单3.2.1-5风险评价报告3.2.1-6风险评价有关会议记录或纪要3.2.1-7风险评价程序文件及记录3.3.1-8重大风险清单3.3.1-9重大风险控制措施3.3.2-10风险管理培训教育计划；3.3.2-11风险管理培训教育记录。

一、方针与目标资料清单二、机构与职责资料清单安全生产目标的管理制度年度安全生产目标与指标计划年度安全生产目标、目标实施计划及考核办法；年度目标与指标分解各部门年度工作计划安全生产目标与指标考核评估记录（可合同安全生产责任制共用考核，一季度一考核）1、安全管理机构设置制度，安全生产责任制制度2、按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。

3、设立安全生产委员会或安全生产领导机构。

4、安委会会议纪要。

5、企业主要负责人职责6、各部门各岗位安全生产职责7、安全生产责任制考核。

8、对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训，培训记录9、安全生产责任制评审与更新。

三、安全生产投入资料清单1、安全生产费用提取和使用管理制度。

2、安全生产费用使用台账。

3、安全生产费用的使用计划。

4、工伤保险、安全生产责任保险的管理制度。

5、足额缴纳工伤保险费、安全生产责任保险费。

（缴纳凭证）6、员工工伤保险赔付资料。

四、法律法规与安安全管理制度清单1、识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度。

2、各职能部门和基层单位应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向归口部门汇总。

3、安全生产法律法规发布清单（发放至各部门清单）4、法律法规汇总清单5、法律法规培训记录6、文件的管理制度，确保安全生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等效力。

7、安全生产规章制度，至少包含下列内容：安全目标管理、安全生产责任制管理、法律法规标准规范管理、安全投入管理、文件和档案管理、风险评估和控制管理、安全教育培训管理、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检（维）修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、现场带班管理、作业标准管理、相关方及外用工（单位）管理、职业健康管理、劳动防护用品（具）和保健品管理、安全检查及隐患治理、应急管理、事故管理、安全绩效评定管理等。

要素一1.法律法规、标准及其他要求识别及获取的管理制度2.适用法律法规、标准及其他要求清单3.法律法规和标准库更新记录4.适用法律、法规、标准及其他要求的发放记录5.法律法规培训记录6.法律法规告知书7.适用法规、要求传达相关方记录表8.安全生产法律法规及其他要求符合性评价表9.法律、法规、标准及其他要求符合性评价后的整改记录10.法律法规标准符合性评价报告11.相关方传达记录1.企业安全生产方针及目标2.安全生产目标考核及分解办法3.企业安全生产年度计划4.安全目标责任书5.安全目标（责任书）考核记录6.安全目标（责任书）考核奖惩记录7.各级安全生产工作计划8.方针目标告知牌9.安全生产责任制及考核制度10.关于开展安全标准化的通知11.安全标准化工作实施方案12.安全标准化会议记录13.安全文化建设方案14.主要负责人安全承诺15.领导干部带班制度16.领导干部带班记录17.领导干部带班考核记录18.安全生产会议制度19.安全生产会议制度记录表20.安全生产责任制21.安全生产责任制考核记录22.安全生产责任制考核奖惩记录23.建立机构的通知24.配备注册安全工程师的文件25.安全管理人员名单及档案26.设置治安保卫部门和配备专职（剧毒、易制毒）27.安全生产网路图28.安全生产投入保障制度29.安全投入台账30.风险抵压金（安全责任保险）考核记录31.工伤保险凭证1.风险评价管理制度2.开展风险评价工作的通知3.风险评价方案4.设备风险评价记录表5.作业活动风险评价样本6.危险作业风险评价样本7.风险评价会议记录8.作业活动清单样本9.生产设备设施清单10.风险评价报告11.重大风险清单12.风险控制措施13.风险评价教育培训计划14.风险评价教育培训记录15.隐患治理管理制度16.重大隐患项目档案17.隐患整改通知单18.安全生产隐患整改记录19.隐患治理台账20.重大隐患暂无力解决的报告21.重大隐患暂无力解决的防范措施22.重大危险源管理制度23.重大危险源的辨识及确认24.重大危险源安全评估报告25.重大危险源档案26.重大危险源安全监控报警设备台账27.重大危险源设备设施检查记录28.应急预案救援器材台账29.重大危险源登记备案表30.重大危险源防护距离整改计划、措施表31.重大危险源防护距离整改记录32.重大危险源设备设施33.变更管理制度34.变更过程风险分析记录35.变更申请、审批记录36.变更的风险实施37.变更验收表38.变更验收报告39.风险评价报告书40.风险评价结果和风险控制效果评审41.新的法律、法规、标准及其他要求变更实施的风险记录42.供应商安全管理制度43.合格供应商名录44.合格供应商档案45.供应商预审、选用及评价46.定期识别采购风险及识别表47.采购风险分析记录1.安全管理制度2.操作规程清单3.规章制度发放记录4.操作规程5.管理制度和操作规程评审和修订记录1.安全培训教育目标和要求2.安全培训教育需求调查表3.培训教育需求表4.培训教育计划5.安全培训教育记录6.企业职工安全培训教育记录7.岗位标准8.安全管理人员培训表9.职工安全培训档案10.员工试题11.企业员工台账12.特种作业人员台账13.新入场职工名单表14.转岗人员教育15.外来人员培训记录表16.承包商作业人员入场培训记录17.年度班组安全活动计划1.安全设施“三同时”管理制度2.应提供的新、改、扩建设项目“三同时”资料3.建设项目各阶段资料清单4.建设项目施工现场安全检查记录5.施工现场安全检查记录表6.安全设施管理制度7.安全设施管理台账8.安全设施检查、维护、保养记录9.安全设施检维修计划10.安全设施检维修记录11.年度安全设施检维修计划12.监视和测量设备管理制度13.监视和测量器具管理台账14.监视和测量设备校准维护记录15.安全设施一览表16.特种设备管理制度17.特种设备管理台账18.特种设备日常维护保养记录19.特种设备检查记录20.特种设备及其附件定期检查记录21.特种设备运行记录及故障记录22.特种设备事故隐患台账23.特种设备作业人员登记台账24.特种设备安全事故应急预案25.应急预案演练记录26.工艺安全培训教育记录27.安全阀、爆破片、防爆膜更换记录28.紧急停车系统分布及维护记录29.监控、报警、联锁系统维护、调试记录30.各类动设备（机泵等）维护保养记录31.气体探测器维护调试记录32.工艺过程和作业现场风险分析记录33.生产装置开车和停车方案34.生产装置开车前安全条件确认检查表35.生产装置停车操作记录36.工艺操作记录（含交接班内容）37.开停车安全管理制度38.大修停车开停车方案39.工艺过程风险分析40.开车方案41.关键装置、重点部位管理制度42.关键装置、重点部位联系点月活动记录43.关键装置重点部位登记台帐44.关键装置、重点部位安全检查记录45.关键装置、重点部位应急预案演练记录46.关键装置重点部位现场处置预案47.设备和设施检维修制度48.年度综合检维修计划49.检维修作业风险分析和安全措施50.设备检维修方案51.检维修人员劳动保护用品配备表52.设备检维修记录53.检维修现场安全检查表54.检维修交付生产手续55.安全培训教育记录56.检修作业票57.设备设施拆除和报废管理制度58.设备设施拆除、报废申请表59.拆除作业危害分析表60.拆除设施交接手续61.拆除设施计划及方案62.生产设施拆除和报废的实施记录1.各作业许可证2.安全警示标示一览表3.作业现场安全防护用具、消防器材配备情况表4.安全生产协议5.相关方安全管理协议6.施工现场安全检查表7.合格承包商名录及档案8.施工安全协议9.承包商表现评价记录10.外来施工单位作业人员安全管理台账1.职业危害申报2.职业危害因素识别3.职业病委员会的通知4.职业安全健康教育试题(模版)5.职业卫生管理制度及应急预案6.职业卫生管理责任制7.职业危害防治计划和实施方案8.职业健康监护档案表9.有毒有害场所职业危害控制台账10.职业危害作业人员体检台帐11.个体防护用品台账12.职业危害防护设备设施台帐13.作业场所防护器具保管、检查、定期校验和维护记录1.化学品普查表2.化学品鉴别分类报告3.化验室化学试剂分类清单4.安全技术说明书和技术标签5.关于设立应急咨询服务电话的通知6.危险化学品生产单位登记表7.危险化学品使用单位登记表8.危险化学品出入库记录9.危险化学品储存安全检查记录10.危险化学品管道定期巡线及安全管理制度(含巡线记录表格)11.生产、经营、储存企业现场安全检查记录表模版12.装车前后安全检查记录13.剧毒化学品出入库台帐1.应急救援预案培训记录2.泄漏应急预案演练评价记录3.灭火应急预案演练评价记录4.灭火应急预案演练记录表5.应急救援器材台账6.预案评审修订7.事故事件后预案评审8.事故调查处理报告9.已发生事件的调查处理报告10.事故档案要素十一1.年度安全检查计划2.公司安全检查表(综合、车间、专业、班组等)3.节假日检查表4.季节检查表5.日常检查表6.专业性安全检查表7.安全培训教育记录8.安全检查表评审修订记录9.安全检查考核奖惩记录10.安全检查台帐11.隐患治理台账12.检查问题整改记录13.隐患整改通知单。

安全标准化各项所需材料清单安全标准化准备材料清单一、安全生产目标81、安全生产目标管理制度，年度安全生产目标与指标；2、各部门安全生产目标分解，安全生产管理考核制度，监控记录与评价表，各级安全生产责任书，月安全生产目标监控表，月安全生产考核表；二、组织机构和人员91、安全机构管理人员配备管理制度，安委会组织架构图，成立安委会的文件及任命书，月安全生产工作会议记录；2、企业主要负责人的安全承诺书，安全生产责任制管理制度，安全生产责任制度（包括所有部门岗位职责），安全生产责任制培训记录，安全生产责任制评审表；三、安全投入101、安全生产费用管理制度，安全生产费用使用台账，年度安全生产费用投入预算（计划），安全生产费用月度汇总表；2、工伤保险管理制度，工伤保险安全生产保险费相关缴费资料，工伤赔偿资料，年度工伤汇总表，工伤事故调查报告，证人证言；四、法律法规与安全管理制度163、各岗位设备操作规程及清单，各岗位操作规程上墙照片，操作规程培训考核记录；4、法律法规、操作规程、安全生产适应性评估报告；5、规章制度操作规程修订记录表，安全生产资料档案；1、法律法规管理制度，法律法规清单，各部门适用法规清单，法律法规发放记录，法律法规培训考核记录；公司规章制度汇编，规章制度发放记录，规章制度培训考核记录；2、文件管理制度，文件档案管理制度，五、安全教育培训101、安全教育培训管理制度，年度培训计划，培训记录档案及评价表；2、负责人、管理人员、特种作业人员资格证书清单；3、三级安全教育，复工培训资料（包括试题及培训考核记录）；4、外来人员管理规定，外来人员安全告知书，外来人员安全教育记录表；5、《企业安全文化建设导则》；六、生产设备设施391、安全验收评价报告，防雷检测报告及清单，防雷设施分布图，消防验收报告，公司简介，区域图，周边环境图，厂区平面布置图，雨污管网图、电缆，电气线路图；2、设备台账，特种设备清单，特种设备维修技术标准，行车滑触线指示灯、安全装置、吨位牌清单及检查表，压力设备安全附件清单及定期检验记录，压力容器使用许可证，钢丝绳、吊带检查记录表，接地装置接地电阻测量数据记录表，消防器材登记表、检查表，消防设施分布图，移动电器设备、工器具绝缘测试记录，安全通道、安全出口分布图，照明灯、应急灯分布图，车间平台、栏杆、爬梯清单，火灾报警清单及分布图，轨道车路线清单及分布图，安全连锁、快停、急停清单及检查表，安全防护设施清单及检查记录，熔炼炉流眼钎子检查表，轧机灭火探头检查表，安全警示标志清单，测厚仪放射量检测记录，设备验收记录；3、《生产设施安全管理制度》，《设备验收、拆除、报废的管理制度》，《临时用电管理制度》，《设备设施变更管理制度》，《设备的检、维修管理制度》，《三同时管理制度》，《设备检修计划》；七、作业安全311、危险源辨识清单，危险作业管理制度，危险化学品管理规定，动火作业管理办法，有限空间作业安全管理规定，高处作业安全管理规定，电气安全管理制度，安全标示管理制度，有毒、易燃易爆环境下施工作业安全管理方案，吊装作业安全管理规定，喷淋装置普查表，燃气管道安全切断阀清单，保护罩清单，安全销统计表，生产物品设备定置图；2、劳防用品发放标准、发放记录，安全警示标识和防护管理制度，供应商、承包商管理制度，现有供应商、承包商等相关方签订安全管理协议及相关方的资质证书，变更管理制度，动火作业相关记录，物料定置管理规定，危险化学品及管理人员清单，违章、事故案例记录清单，员工主要不安全行为表现及其分类表，不安全行为汇总表，车间月安全会议记录，班组安全教育检查记录，危险场所清单，相关方名录，相关方安全绩效考核细则，安全标识标志清单；八、隐患排查及治理111、隐患排查管理制度，隐患排查汇总表，安全检查方案，安全隐患治理方案，安全隐患治理验证及评估报告，日安全检查表，节假日安全检查表，季度安全检查表，综合安全检查表，专项安全检查表，隐患排查月、季、年度报表；九、危险源监控91、危险源管理制度，危险源识别清单、分级清单，危险化学品清单，危险源检查记录，MSDS 清单；2、重大危险源档案，备案记录表，重大危险源监控表，放射源使用许可证；十、职业健康81、职业健康管理制度，健康管理档案资料，安全防护设施明细及检查表，职业危害因素检测情况告知；2、危险场所应急预案，职业危害、预防及应急措施培训记录；3、职业危害因素（卫生局）申报材料，劳动合同（合同中对职业危害方面有内容，也可以用合同附件形式）；十一、应急救援101、事故应急救援管理制度，应急救援管理机构和管理人员构架图，应急救援队员名单；2、应急救援队伍培训计划和培训记录，安全事故应急预案（包括所有应急预案：消防应急预案、重大危险源应急预案），安全事故应急预案评审记录，应急预案备案记录；3、应急救援设施、装备及物资清单及检查记录，安全事故应急演练记录，应急演练评估报告；十二、事故报告调查和处理41、事故管理制度，事故登记记录表，事故调查报告；2、各类事故回顾培训、学习记录及评价表；十三、绩效评定和持续改进31、绩效评定管理制度，安全标准化自评报告，自评报告下发记录；安全标准化准备材料清单4.1负责人与责任1.企业主要负责人的安全承诺书2.开展安全标准化工作的文件3.从业人员学习、参与安全标准化活动的记录4.企业安全生产方针目标的文件5.企业各机构、部门、人员的职责文件6.根据安全责任考核制度，定期考核的有关考核记录7.安全费用的提取和使用情况的有关记录、台账8.人员工伤保险记录4.2 风险管理1.安全评价报告2.风险评价程序文件及记录3.主要危险、有害因素档案4.重大安全隐患治理方案5.重大危险源档案，并有定期检测、评估记录6.重大危险源应急预案4.3法律法规与安全管理制度1.安全生产规章制度（1）安全生产责任制度；（2）安全培训教育制度；（3）安全检查和隐患整改管理制度；（4）安全检维修管理制度；（5）安全作业管理制度；（如：动火，高处作业，吊装等）（6）危险化学品安全管理制度；（7）设备设施安全管理制度；（8）安全投入保障制度；（9）劳动防护用品（具）和保健品发放管理制度；（10）事故管理制度；（11）职业卫生管理制度；（12）仓库、罐区安全管理制度；（13）安全生产会议管理制度；（14）安全生产奖惩管理制度；（15）防火、防爆、防尘、防毒管理制度；（16）消防管理制度；（17）新建、改建、扩建工程“三同时”制度；（18）特种作业人员管理制度；（19）相关方安全管理制度；（20）危险化学品事故应急救援预案。

安全生产标准化咨询及评审需要企业提供资料清单序号资料名称备注1 营业执照2 立项文件项目立项审批手续3 主要负责人安全培训资格证4 安全管理人员安全培训资格证5 特种作业人员特种作业操作证6 防雷防静电检测报告7 消防验收意见书8 初步设计及安全专篇9 安全设施设计审查表10 安全设施竣工验收表11 安全验收评价报告12 安全生产事故应急救援综合预案/专项应急预案 /处置预案13 应急救援预案备案文件14 安全生产标准化自评报15 安全生产标准化制度汇编（1）安全生产目标管理制度；（2）安全机构设置与人员任命管理制度；（3）安全生产责任制管理制度；安全生产经费提取和使用管理制度；（5）工伤保险、安全生产责任保险管理制度；（6）安全生产法律法规与其他要求管理制度；（7）安全生产规章制度管理制度；（8）特种作业人员管理制度；（9）领导现场带班管理制度；（10）班组岗位达标管理制度；（11）文件和档案管理制度；（12）安全教育与培训管理制度；（13）新、改、扩建工程“三同时”管理制度；（14）生产设备设施变更管理制度；（15）设备设施的检修、维护、保养管理制度；（16）设备设施验收和报废拆除管理制度;（17）“三违”行为管理制度；（18）危险作业审批制度；（19）供应商与承包商管理制度；（20）生产过程变更管理制度；（21）作业安全管理制度；（22）安全警示标志管理制度； 23）隐患排查和治理管理制度；（24）风险评估和控制管理制度；（25）职业健康管理制度；（26）生产安全事故应急救援管理制度；（27）事故管理制度；（28）安全生产标准化绩效评定管理制度；（29）纠正与预防措施实施保障制度等。

16 安全生产标准化内部红头文件汇编（1）安全生产目标发布红头文件；（2）总体和年度安全生产目标发布红头文件；（3）调整后的目标和指标及实施计划发布红头文件；（4）2011年总体和年度安全生产目标；（5）年度安全生产目标实施计划；（6）设置安全管理机构发布红头文件；（7）专职安全管理人员任命书发布红头文件（8）安全生产责任制发布红头文件；（9）安全生产费用提取和使用管理制度发布红头文件；（10）工伤保险、安全生产责任险管理制度发布红头文件；（11）"三同时"管理制度发布红头文件；（12）安全生产法律法规与其他要求管理制度发布红头文件；（13）安全生产规章制度及安全操作规程发布红头文件；（14）文件和档案管理制度发布红头文件；（15）安全培训与教育制度发布红头文件；（16）安全生产标准化绩效评定管理制度发布红头文件等。