工程项目组织与管理考试要点

第一章概述

第一节工程项目管理

一、工程项目

1、定义：工程项目是指投资建设领域中的项目，即为某种特定目的而进行投资建设并含有一定建筑安装工程的项目。

2、工程项目具有一般项目的典型特征：唯一性、一次性、项目目标明确性、实施条件的约束性。

工程项目与一般项目比较还有下述特点：不确定性因素多、整体性强、建设周期长、不可逆转性、工程的固定性、生产要素的流动性。

二、工程项目建设周期与阶段

工程项目策划和决策阶段、工程项目准备阶段、工程项目实施阶段、工程项目竣工验收和总结评价阶段。

三、工程项目管理

工程项目管理的基本方法是综合运用各种知识和资源，通过计划、组织、协调、控制等活动，以达到工程项目的建设目标。

1、工程项目利害关系者：业主、咨询部门、承包商、供应商、生产运营部门、政府机构、金融机构、公用设施、社会公众、内部各部门。

2、工程项目管理的环境：上级组织的影响，社会经济、文化、政治、法律等方面的影响，标准规范和规程的约束。

3、工程项目管理的知识体系

PMBOK（项目管理知识体系指南）：美国项目管理协会PMI编写，主要目的是希望提供一个项目管理专业通用的词典。其中范围、时间、质量和成本是项目管理的四个核心领域。

PRINCE（受控环境下的项目管理）：是一项着眼于组织、管理与控制的结构化项目管理方法，是一套科学完整的项目管理知识体系，由英国CCTA建立。

ICB（国际项目管理资质标准）：是国际项目管理协会建立的知识体系。

PMI关注项目流程，PRINCE关注项目产品，ICB关注项目管理者的资质与能力。

第二节项目项目管理的基本原理 工程项目管理的基本原理：目标的系统管理和过程控制

一、目标的系统管理

目标的系统管理是把整个项目的工作任务和目标作为一个完整的系统加以统筹、控制。目标的系统管理包括两个方面：一方面首先确定工程项目总目标，采用工作分解结构方法将总目标层层分解成若干子目标和可执行目标，将它们落实到工程项目建设周期的各个阶段和各个责任人，并建立由上而下，由整体到局部的目标控制系统。另一方面，要做好整个系统中各类目标的协调平衡和各目标的衔接和协作工作，使整个系统步调一致、有序进行，从而保证总目标的实现。

1、工程项目目标

工程项目目标必须明确、可行、具体和可以度量，并须在投资方与业主、承包商之间达成一致。

特点：多目标性、优先性、层次性。

2、工程项目目标系统的建立过程

包括工程项目构思、识别需求、提出项目目标和建立目标系统。

建立的依据：业主的需求说明，国家、地方政府颁布的法律、法规，细则等，国家和行业颁布的强制性标准、规范、规程等，其他资料。

工程项目目标系统的建立方法：工作分解结构方法（WBS）

3、工程项目目标管理

优点：目标管理的系统性将工程项目目标与企业目标、工程项目组织中各职能部门目标以与项目管理团队各成员目标有机地结合在一起，使每个成员明确自已的地位和懂得自已在实现项目目标中的重要性，有利于增强责任感。

明确的个人目标在满足项目目标要求的同时，也满足了实现个人价值的需要，是一种有效的激励机制，可以最大程度地调动项目管理团队成员的积极性。

目标管理强调最终的结果，而不在意其实现目标的手段，可充分发挥项目管理团队成员的主观能动性。

目标管理的系统控制方法：价值工程

二、过程控制

PDCA（计划、实施、检查、处理）

第三节工程项目的管理模式

一、传统的项目管理模式：设计-招投标-建造

优点：

1、管理方法成熟，各方对有关程序熟悉

2、业主可自由选择设计人员，可控制设计要求，施工阶段也比较容易提出设计变更

3、可自由选择监理人员监理工程

4、可采用各方均熟悉的标准合同文本，有利于合同管理和风险管理

缺点：

1、周期较长，监理工程师对项目的工期不易控制

2、管理和协调工作较复杂，业主管理费较高，前期投入较高

3、对工程总投资不易控制，特别在设计过程中对“可施工性”考虑不够进，容易产生变更，从而引起较多的索赔

4、出现质量事故时，设计和施工双方容易互相推诿责任

二、工程总承包项目管理模式

1、设计、采购、施工（EPC）/交钥匙总承包：主要适用于化工、冶金、电站、铁路等大型基础设施工程，含有机电设备的采购和安装的工程项目等。

2、设计-施工总承包作用：减少了索赔，施工经验能够融入设计过程中，有利于提高可建造性，对投资和完工日期有实质的保障。但如果业主提出变更，代价非常大。

3、设计-管理总承包

三、由专业化机构进行项目管理的模式

1、项目管理服务模式PM

特点：能够利用专业项目管理单位的管理经验，有可能缩短项目工期，总成本、进度和质量控制比传统的施工合同更有效。但是，增加了业主的额外费用；业主与设计单位之间通过项目管理单位进行沟通，不利于提高沟通质量；项目管理单位的职责不易明确。主要用于大型项目或大型复杂项目，特别是业主管理能力不强的情况。

2、项目管理承包模式PMC（PM+工程初步设计） 特点：可以充分发挥管理承包商在项目管理方面的专业技能，统一协调和管理项目的设计与施工，减少矛盾；管理承包商负责管理施工前阶段和施工阶段，有利于减少设计变更；可方便地采用阶段发包，有利于缩短工期；有利于激励其在项目管理中的积极性和主观能动性，充分发挥其专业特长。但由于PMC模式下业主与施工承包商没有合同关系，因而控制施工难度较大；与传统模式相比，增加了一个管理层，也就增加了一笔管理费。

3、建筑工程管理模式CM 阶段发包模式

4、代建制模式

四、公共设施与服务私营模式

1、BOT：BOT也称特许经营权方式，它是指某一财团或者若干投资人作为项目的发起人，从一个国家的中央或地方政府获得某项目基础设施的特许建造经营权，然后由此类发起人联合其他各方组建股份制的项目公司，负责整个项目的融资、设计、建造和运营，是一种有限追索的项目融资方式。

2、PFI/PPP：指利用私人或私营企业资金、人员、技术和管理优势，向社会提供长期优质公共产品和服务。

第四节工程项目管理的发展趋势

1、工程项目管理一体化趋势日益明显

2、工程项目专业化管理的特征显著

3、和谐项目管理的理念与方式逐渐产生

4、工程项目总控概念出现

5、精益建设与廉洁管理成为工程项目管理的新内容

6、信息技术在工程项目管理中的应用日益广泛

7、安全/健康/环境（HSE）管理受到前所未有的重视

第二章工程项目主要参与方的项目管理

第一节项目业主对项目的管理

一、项目业主管理的目的和特点

1、目的： 实现投资主体的投资目标和期望

努力使工程项目投资控制在预定或可接受的范围之内。

保证工程项目建成后在项目功能和质量上达到设计标准。

2、特点：

业主对工程项目的管理代表了投资主体对项目的要求

业主是对工程项目进行全面管理的中心

从管理方式上看，在项目建设过程中业主对工程项目的管理大都采用间接而非直接方式

二、业主管理的主要任务

1、项目决策阶段的主要任务：是围绕项目策划、项目建议书、项目可行性研究、项目核准、项目备案、资金申请与相关报批工作开展项目的管理工作。

2、实施准备阶段的主要任务

3、项目实施阶段的主要任务：按照合同规定为项目顺利实施提供必要的条件，并在实施过程中督促检查并协调有关各方的工作，定期对项目进展情况进行研究分析。

4、竣工验收阶段的主要任务

第二节政府对工程项目的管理

一、政府管理的作用与特点

1、 作用：

保证投资方面符合国家产业政策的要求

保证工程项目符合国家经济发展社会规划和环境与生态等的要求

引导投资规模达到合理经济规模

保证国家整体投资规模与外债规模在合理的可控制的范围内进行

保证国家经济安全与公共利益，防止垄断

2、 特点

具有较大的权威性

有较大的严肃性

可采用的管理手段是是全面的 政府在对项目实施管理时，必须保证公平性

政府对工程项目主要是宏观管理，对项目的规模、布局、内容等进行引导与调控，以保证国家经济的健康、有序发展

政府在管理中强调发挥中介组织的作用

二、政府对项目管理的主要方面

1、 制定宏观经济政策与相关发展规划，引导和调控投资项目

2、 制订相关规定，制定投资管理权限

3、 加强重要资源的管理

4、 维护经济安全

5、 优化布局

6、 环境保护

7、 工程安全管理

8、 其他方面的管理

第三节承包商对项目的管理

一、承包商对工程项目管理的目的和特点

1、 目的：

保证承包的工程项目或设备制造在进度上与质量上达到委托合同规定的要求。

追求自身利益的最大化。

2、 特点：

承包商的管理工作是以固定场地为中心展开的，不同于其他参与方可以不在地现场进行项目管理

以委托合同为根本要求

管理直接作用于工程项目实体

管理过程中资金投入相对巨大

项目建设风险的最后控制阶段

第四节银行对贷款项目的管理

一、银行对贷款项目管理的目的和特点 1、 目的：安全性流动性效益性

2、 特点：

管理的主动权随着资金的投入而降低

管理手段带有更强的金融专业性

以资金运动为主线进行管理

二、银行对贷款项目管理的主要内容

1、 贷前管理

2、 贷后管理

三、银行对贷款项目的评估

1、 借款人资信评价

2、 项目基本情况评价

3、 贷款方式分析

4、 银行效益和贷款风险分析

5、 项目总体评价

第五节咨询工程师对项目的管理

一、咨询工程师与管理的目的和特点

目的：保障委托方实现其预期目标

按合同规定取得合法收入

为咨询工程师的自身创造良好的社会声誉

特点：咨询工程师的工作是智力型工作

咨询工程师的管理内容视委托情况而变化

不直接建设工程项目实体

职业的规范性

服务的有偿性

二、咨询工程师参与管理的主要任务

项目决策阶段项目建设准备阶段项目实施阶段项目投产后阶段

三、咨询工程师的工作阶段

咨询任务的取得咨询项目的组织与实施咨询工作的总结