科技成果转化效率评价

科技成果转化效率评价

摘 要

⼗九⼤以来,优化经济结构、以科技创新驱动战略为发展指导理念，加强科技成果转化，与

经济深度融合,加速科技成果转化，对新时代经济发展意义重⼤。青海作为经济⽋发达地区，加

快推进发展⽅式，推进产业转型升级，实现经济可持续发展，势在必⾏。如何将科技成果，与

现代化经济体系相容，成为各区域着重关注的问题。

本⽂通过梳理国内外科技成果转化成果及现状，⽤数据包络分析法研究青海科技成果转化

效率，结合DEA模型，确定科技成果转化评价指标体系，对青海2006-2018年间的投⼊、产出

数据进⾏搜集，通过计算其科技成果转化效率来分析评价青海省科技投⼊产出效率，提出提⾼

青海省科技投⼊产出效率的对策建议，以提⾼青海省科技成果转化⽔平。

关键词：关键词：科技成果转化；效率评价；DEA

1绪论

1.1研究背景及意义

1.1.1研究背景

对已经产⽣的具有实⽤价值的科学研究成果或技术开发成果再次进⾏试验和开发，经过应

⽤推⼴后形成新的产品或⼯艺，促使新的产业形成，这个过程被称之为科技成果转化[1] 。为了

促进我国科技成果转化的发展，国家先后进⾏了改制科研所、建⽴⾼新技术产业开发区和⾃主

创新的⽰范区，⼤⼒推动国家技术的创新⼯程和技术交易市场发展，设⽴创新试点[2]。⽬前，

我国在科技成果⽅⾯已经取得了傲⼈的成绩，但仍然缺乏对科技成果转化的发展和研究，我国

每年投⼊⼤量的经费⽀持科研，但实际上我国仍⾯临着技术成果转化率低的困境，造成了物质

资源与⼈⼒资源的浪费[3]。在2018年度全国登记成果中，许多专利被授予，但真正实现投⼊⽣

产应⽤的不过10%，⼀些技术未能实现真正的应⽤，没有创造其真正的收益[4]。

随着西部⼤开发战略的逐步落实，青海经济与科技发展取得了巨⼤的成绩，同时，青海省

也在⼤⼒发展科技，不断加强科技成果转化。为此，以青海省科技成果转化现状为背景，以青

海科技投⼊产出的效率为主要研究对象，主要⽬的是提⾼青海省科技成果转化效率。本论⽂的

意义在于分析出青海科技投⼊产出⽬前的效率，并提出相应的对策以提升青海科技成果转化的

效率。

1.1.2研究意义

本⽂分析了青海省科技成果的转化现状，选⽤数据包络分析的⽅法对青海的科技成果转化

效率进⾏定量的分析评价，并根据评价结果提出有针对性的意见，有利于促进青海科技投⼈产

出效率的提升，推动青海经济的进⼀步发展。

1.2国内外研究现状

1.2.1国外研究现状

1776年，学术界第⼀次提出了科学技术对经济发展具有促进作⽤。亚当·斯密指出：“新的专

家阶层是⼀群勤于思索的⼈，他们利⽤知识为经济⽣产做出重要贡献”。马克思明确提出，⼤⼯

业发展的背景下，劳动时间和消耗的劳动量已经不再是创造财富的主要源泉，科学⽔平的提⾼

和技术的进步被看做是劳动时间内被运⽤的动因⼒量，科学在⽣产上的应⽤极⼤地推动了财富

的创造[5]。索洛通过计量经济学对科技与经济增长的关系进⾏研究，认为两者存在正相关关

系[6]。20世纪80年代，罗默、卢卡斯等经济学家将新增长理论⽤于经济增长的研究，他们认

为，知识促进了投资回报增长，投资回报的增长⼜进⼀步促进了⼈们对知识的积累[7]。

以基础和应⽤研究市场为导向是美国科技成果转化的主要模式[8]。德国同样以市场为导

向，由科研院所负责前沿的基础研究，研究成果应⽤于企业，由企业出资进⾏进⼀步的应⽤研

究，政府和公益性的社会组织也会对⼤型科研项⽬提供⼀定的资⾦⽀持[9]。德国采取市场管理

的⽅式对科技进⾏监管，由企业竞争的需求决定科研项⽬的选择，市场也同时承担起对科研成

果价值的评价职责[10]。政府则通过法律法规和⾏业标准维持稳定的市场竞争环境和科技⽔平，

引导⼤型项⽬的科研⽅向，同时起到了监管和服务的作⽤[11]。引导⼤型项⽬的科研⽅向，同时起到了监管和服务的作⽤[11]。

西⽅国家由于尚未建⽴起有效的绩效评价体系，通常以投⼊产出的效率来评价科研资⾦投

⼊是否有效。鲁本斯坦和盖斯勒（1982）提出：“科学技术产出有四⼤分类：与销售相关的、与

节约有关的、与对利润的影响有关的、与技术解决⽅案的时间与成本有关的。”盖斯勒和克莱门

茨（1995）通过对43个联邦实验室和51家⼯业公司的技术转移进⾏调研，研究其技术商业化现

状[12]。

1.2.2国内研究现状

我国学者⼤都从技术创新和扩散理论⾓度对我国科技成果转化进⾏分析。⽬前，我国主要

从科技成果转化的模式及评价体系和阻碍我国产业化等⽅⾯进⾏研究[13]。

陈琴荃等⼈建⽴了四种关于农业的科技成果转化模式，分别为科技型企业、农业科技⽰范

基地、农村产业化经营技术⽀撑和农业科技信息服务⽹络这四种模式，并讨论了这四张模式能

否⾼效运⾏的关键所在。这四种模式可以符合所有区域和经济类型相互促进的需求。

⽬前，如何对⾼校的科技成果转化进⾏评价，也是我国学者重点关注的研究领域。涂⼩

东、肖洪安等（2005）通过科技成果转化的潜⼒、科技成果转化的实⼒和科技成果转化的环境

这三个指标综合评价我国科技成果转化的综合绩效。陈腾、叶春明、沈杰（2006）将DEA⽅法

运⽤到对⾼校的科技成果转化效果进⾏分析评价中来，并指出采取何种原则和步骤进⾏DEA法

实践分析[14]。成⽟飞（2008）在对天津省的⾼校科技成果转化进⾏评价时采⽤了主成份分析

法。王桂⽉、王树恩（2009）从⾼校科技成果转化具有⼀定模糊性特点的⾓度出发，利⽤模糊

神经⽹络的⽅法进⾏分析，不仅建⽴了详细的评价指标，还建⽴了模糊神经⽹络模型，利⽤实

例证明了该模型可以较好地评价⾼校科技成果转化效果[15]。

1.2.3国内外研究现状评述

以上分别对国内外关于科技成果转化的⽂献进⾏整理和综述。通过以上叙述可以发现，在

科技成果转化⽅⾯，我国的理论研究起步较晚。由于英美等国很早就重视起科技成果转化的重

要性，并及时展开相关理论的研究，已经初步形成较为完善的科技成果转化模式，科技成果转

化的效率⼗分可观，其发展值得我国借鉴。由于我国特殊的国情，国内学者的研究⽅向⼤多集

中在对科技成果转化机制的研究。由于科技成果转化涉及到的环节多，受到市场、社会经济、

政府、⾼校、企业等因素的影响，是⼀个复杂庞⼤的社会经济体系。因此，加强对科技成果转

化机制的研究有助于提⾼我国科技成果转化的效率，可以实现多⽅收益。

1.3研究思路及⽅法

1.3.1研究思路

第⼀部分主要阐述了与科技成果转化的相关理论，并说明本⽂运⽤的研究⽅法。

第⼆部分以青海为例，从资源投⼊、成果产出、中介服务体系和科技成果转化⽔平等四个

⽅⾯描述青海科技成果转化的现状，根据现状发现青海省科技成果转化中存在的主要问题，并

深⼊分析其原因。

第三部分为青海省科技成果转化对经济增长影响的分析。运⽤ DEA 对青海省科技成果对经

济增长影响的相对值进⾏研究，并分析其评价结果，对青海省科技成果转化对经济增长影响进

⾏综合分析。

第四部分根据上述发现的问题，提出促进科技成果转化的相应对策。

1.3.2研究⽅法

（1）调查法，通过调查，获得⼤量数据，从权威⽹站，获得2006-2018青海科技成果投

⼊、产出可靠资料数据，后期数据分析研究奠定基础。

（2）⽂献研究法，通过在校图书馆及知⽹等⽹站搜索⼤量相关⽂献资料，查阅青海省发

展、科技进步等⽅⾯有关⽂献，⽤作理论研究。

（3）数据分析法，根据调研数据，借助Deap2.1软件，利⽤产出、投⼊模型，得出青海省

科技转化具体数据，进⾏不同维度的数据分析。

（4）结合实证分析，梳理科技成果转化三个阶段成果，结合国内外研究现状，对结果数据

分析、得出分析青海省科技转化和经济发展结合状况。

2科技成果转化的理论基础

2.1科技成果转化相关概念界定2.1科技成果转化相关概念界定

2.1.1科技成果转化的定义

⼀般⽽⾔，科学技术想要真正转化为⽣产⼒，需要相当漫长的时间，在这个过程中，需要

对科技成果进⾏再次创新。科技成果的转化过程就是这样⼀个再次创新的过程，可以帮助科技

成果真正实现向⽣产⼒的转变。

科技成果是通过在对某⼀科学研究课题进⾏调研、试验、讨论的基础上获得新的成就，并

进⾏社会实践或技术鉴定，可以⽤于学术研究或实际运⽤中，是⼀种具有创造性的劳动成果。

2.1.2科技成果转化效率的内涵

科技成果转化在国家层⾯，需要多部门紧密结合、协同推进；在地区层⾯，需要各个创新

主体相互协作。科技成果转化效率可表达给定时间内，各类产出与相关投⼊的⽐率关系。它可

⽤于衡量科技资源对经济发展的贡献⽔平。科技成果转化率能客观地反映科技成果转化现状与

存在问题，有助于加强政策成效和实施效果，针对性地深化相关政策，以推动⾼⽔平转化体系

加快形成[15]。

2.2科技成果转化相关理论介绍

2.2.1技术转移理论

国内学术界对技术转移相对成体系的说法有七种。但本质是⼀致的，即：从供求者向需求

者⼿中转移过程。技术转移源本意是由技术的梯度转移，属于跨地域的⽔平运动。技术转移是

技术垂直运动，是内涵完善过程。现实中的技术转移情况，常常表现为交叉⽴体运动。

2.2.2产学研合作理论

其实就是由⼤学研究，由政府主导。“产”是⽣产与服务的供给者；“学”是知识与技术的提供

者, ⼈才培养基地。“研”指研究机构，是⼈才培养基地。产学研合作本质上是机构之间的合作。

合作的⽬的是资源互补、知识转移或创造、成果转化、技术创新等。合作形式有共建机构，签

订合作意向等。

2.2.3协同创新理论

创新理论基于“协同”的概念与“创新”的理论，由彼得葛洛(Peter Gloor)提出，协同创新指采

取协同互动模式，各创新主体，共享彼此间资源，实现资源要素集聚，加速科技成果的转化。

3青海省科技成果转化发展现状

3.1科技成果转化投⼊分析

3.1.1 研发性投⼊

（1）R&D经费内部⽀出

内部⽀出指研究与开发机构，当年内部知实际⽀出。在政府等机构进⾏经济发展中，研发

发投⼊反映了经济变化规律，通过青海省研发经费投⼊，我们可以预测到政府对经济发展的侧

重⽅向，也可以对未来的经济发展进⾏⽅向性把控。通过2006-2018 R&D经费内部⽀出数据，

看到青海研发投⼊整体呈现加⼤趋势，在2016年经费出现下滑，但是并不影响整体投⼊的加

⼤。

表3-1研究与试验发展(R&D)经费内部⽀出（万元）

Table 3 - 1 Internal expenditure for research and experimental development

年份2006200720082009201020112012201320142015201620172018

⾦额33413809390947593994312571312137514351158139917911729