符合性审核检查表

RBT214-2017内部审核检查表RBT214-2017内部审核检查表一、审核目的本内部审核检查表旨在对RBT214-2017流程的执行情况进行全面评估，确保流程符合标准要求，并提供改进建议以提高效率和质量。

二、审核原则1. 全面性：对RBT214-2017流程的各个环节进行全面检查，确保没有遗漏。

2. 详细性：对每个审核项进行详细描述和评估，包括流程是否符合标准和执行是否符合规范。

3. 核实性：通过实地考察、访谈和文件查阅等方式核实流程的具体执行情况。

4. 公正性：评估过程中不受个人观点和利益的影响，客观公正地进行评估和判定。

1. 流程描述详细描述RBT214-2017流程的各个环节，包括输入、输出和各个控制点。

2. 流程符合性评估评估RBT214-2017流程在实际执行中是否符合标准要求，包括流程步骤、文件控制、角色和责任等方面。

3. 执行规范评估评估RBT214-2017流程在实际执行中是否符合规范要求，包括工作流程是否符合要求、数据输入和输出是否准确、记录是否完整等方面。

4. 效率评估评估RBT214-2017流程的执行效率，包括耗时、资源利用情况、返工和误操作率等方面。

5. 质量评估评估RBT214-2017流程的执行质量，包括产品/服务的质量、客户满意度、重大问题的处理等方面。

1. 准备阶段1.1. 审核文件准备：收集RBT214-2017流程相关的文件和记录。

1.2. 审核计划制定：制定详细的审核计划，包括审核时间、地点和参与人员等信息。

2. 实地审核2.1. 现场考察：对RBT214-2017流程进行实地考察，并记录现场观察到的情况。

2.2. 文件查阅：查阅RBT214-2017流程相关的文件和记录，核实执行情况。

2.3. 访谈：与相关人员进行面谈，了解其对流程执行情况的认知和理解。

3. 整理数据将审核过程中收集到的数据进行整理和分析，形成审核报告。

4. 撰写审核报告在审核报告中详细描述RBT214-2017流程的执行情况和评估结果，并提出改进建议。

质量管理体系符合性审核检查表北京博凯伟业科技有限公司（不删减)北京博凯伟业科技有限公司受审核部门章节号检查内容审核记录不符合项观察项1）已建立的质量管理体系覆盖的范1. 围是否有缺失？2）QMS对标准的条款范围是否进行删减？查:被删减的条款是否有删减的细节与合理性的说明？说明是否充分、可信？1）是否按标准要求建立、实施、保持和改进QMS?2）QMS的过程是否被 4.1确定和管理？过程间顺序及相互关系总要求是否被确定和管理？3)QMS的关键过程所需资源和信息是否充分？请出示证据。

4)QMS的过程监视如测量点是否被确定并有效？对监视和测量结果是否进行过研究。

分析和改进？请出示证据；查：a)监视和测量记录； b）监视和测量结果的分析、研究记录; c）改进措施的制定、实施和验证的记录。

受审核部门章节号检查内容审核记录不符合项观察项北京博凯伟业科技有限公司5）是否明确了外包过程？这些外包过程在QMS中是否明确对外包过程是如何进行控制的？请出示控制的证据；查：控制的规定、控制的记录.1）是否建立并保持形成文件的QMS?查:形成的文件是否包括以下内容:a)质量方针和目标；b）质量手册；c）程序文件；d)记录及所要求的其它文件.2）程序文件的数量 4。

2是否满足标准的要文件求？详略程度是否要求得当？是否具有可４.２。

１操作性?总则查：文件的详略程度与下列因素的适应性；a）组织的规模和类型;b）过程的复杂程度及相互关系；c)产品技术的密集程度；d)人员的素质和能力.受审核部门章节号检查内容审核记录不符合项观察项北京博凯伟业科技有限公司1）质量手册的编制是否符合ISO9001标准的要求？查：a)质量手册的内容是否覆盖ISO9001标准的所有条款（1。

2条款中阐明的删减除外）?b)发放前是否得到审批？c)是否进行受控状态的标识？4.2.2 2)质量手册是否包质量含以下内容: 手册 a）适用范围的领域, 任何删减的细节与合理性；b）为QMS编制的形成文件及恰当的引用；c）QMS过程之间的相互作用的表述。

人力资源部审核检查表-—TS16949体系审核人力资源部审核检查表序审核条款号审核内容你号情况 ?请出示收、发文登记簿，有效文件清单 ?文件的编制、审核、批准手续是否齐全，领导批示的文件是否有承办回执记录, ?作废文件管理或处置、标识，?文件更改批准，更改情况,文件状态标识 4。

4。

5（E、S) 1 ？应获得文件的场所是否都得到了现行有效的文件,抽查现行文件是否都是有4.2。

3（Q）效的, ?外来文件是否进行了识别和控制，例如有关的法律法规、顾客提供的图纸、产品标准等，是否有外来文件的收发记录，当其发生变更时，是否及时进行了变更， ?在建工程设计变更的标识，图纸更改情况，设计变更交底?是否有文件借阅、移交、销毁等情况，是否有记录,?是否按照程序要求对办公、施工现场的环境因素、重要环境因素进行了识别和评价？？是否有环境因素清单和重要环境因素清单，如何得到的，受审核部门的环境因素和重要环境因素有哪些,依据是什么，2 4.3。

1(E) ？在进行环境因素清单和重要环境因素识别的时候是否考虑到可对其施加影响的相关方因素,?是否针对重要环境因素制定了相应的控制管理措施,?是否针对控制措施制定了相应的实施计划，落实情况怎样，?环境因素和重要环境因素的信息能否及时更新，如何实施的, ?是否按程序要求对办公、施工现场的危险源和重大危险源进行了识别和评价，？是否有危险源和重大危险源清单,如何得到的，受审核部门的危险源和重大危险源有哪些,依据是什么，?在进行危险源和重大危险源识别的时候是否考虑到可对其施加影响的相关方3 4.3。

1（S) 因素，?是否针对重大危险源制定了相应的控制管理措施,？是否针对控制措施制定了相应的实施计划,落实情况怎样,?对潜在职业健康安全风险是否制定的应急准备和响应措施,?危险源和重大危险源的信息能否及时更新,如何实施的，？是否明确了获得法规的渠道,？是否规定了收集、登录、保存的部门和责任人以及收集的频次、途径、登录方法等，是否规定了对法律法规变更信息进行跟踪的部门和负责人, 4 4.3.2（E)（S）？是否建立了法律法规和其他要求的清单,有无遗漏,如何得到的，受审核部门适用的法规有哪些，？法律法规在公司内部是如何进行传递的,?本公司的守法情况是怎样的，有无守法证明性文件?公司是否制订了目标、指标, 目标、指标的制订是否量化可测量，目标指标的制定是否符合标准要求,是否分解落实到各部门、分公司和各项目， 4.3.3（E)（S) 5 ?目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点， 5.4.1(Q) ？目标指标是否与公司的方针保持一致,是否满足法律法规的要求， ?目标指标的实施验证效果怎样，?目标是否定期评审、修订,目标的评审、修订是否体现持续改进，？公司是否编制了职业健康安全管理方案，编制的目的和依据是什么，管理方案内容是否齐全? 是否所有的目标都有相应的方案,管理方案报批手续签字是否齐全，受审核部门有否相应的方案,如何获得的，？方案中各岗位职责是否明确? 职责划分是否清楚并落实到人, 4。

ISO9001审核检查表②查阅程序文件，了解记录发布前的批准、评审与更新后的再次批准、修订状态的规定，以及记录的使用处的获得、保持清晰、外来记录的控制、作废记录的标识等。

2、了解受控记录的界定范围是否包括质量管理体系所要求的全部记录（包括五类记录）？是否纳入受控？①与部门负责人交谈；②查阅纳入受控的证据，如记录控制清单等。

3、了解记录在发布前是否得到批准？①抽样检查5-10份记录批准的证据，审批权限是否符合规定。

②抽样检查3-5份经批准的记录，查看其内容是否充分与适宜。

4、了解进行记录评审的时机？是否根据评审结果需要对记录进行必要的修改与更新，并再次批准？①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份修改的记录，查看经再次批准的证据。

5、了解记录的更改和现行修订状态是如何得到识别的？①与部门负责人交谈；6、了解是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本？抽样检查3-5份记录发放的范围，与规定是否相符，评价其是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本。

②抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别；7、了解记录是否能保持清晰，易于识别？8、了解外来记录是如何得到识别的，如何控制其分发？9、了解对作废记录是如何控制？二、去相关部门实施审核：1、了解现场所使用的记录是否经批准？2、了解现场所是否获得适用记录的有关版本？3、了解记录是否能保持清晰，易于识别？4、了解现场是否有非预期的作废记录使用？5、了解相关部门是否获得外来记录？抽样检查3-5份记录（含2份经修改记录）去相关部门查看批准情况、修改后的更新情况。

抽样检查3-5份记录去现场查看获得情况。

抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别。

抽样检查3-5份已作废记录去现场查看。

抽样检查3-4份外来记录去相关部门查看。

①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份外来记录，看其分放的控制情况；①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份作废保留的记录，看其标识与记录规定是否相符。