CRCC认证检查记录清单

有限公司
审核查检表A-MG-03审核人：编号：
受审核单位生产部填表日期
項次規定內容
作业状況
不符合状况说明
符合不符合
1 简述生产流程安排√生产流程安排见：《作业流程图》
2 是否清楚认证产品一致性及如何操作√已清楚认证产品一致性及如何操
作
3 员工在操作前对作业指导书的理解程度√员工在操作前已完全理解作业指
导书且考核合格
4 处于生产状态的产品摆放的区域有无划
分
√处于生产状态的产品摆放的区域
有划分
5 返工,维修有无纪录可纪录,不合格品如
何处理
√返工,维修有纪录可纪录,不合格
品处理见《不合格品控制程序》
6 生产中之产品测试结果有无纪录√生产中之产品测试结果有纪录
7 生产设备和仪器有无维修保养记录机点
检记录
√生产设备和仪器有维修保养记录
机点检记录
8 生产部有无品质事故,如何处理并关闭√生产部品质事故,如何处理见《监视与测量装置控制程序.》
9 资料如何归档,标示√资料归档，标示见《文件控制程序》
10 关键岗位操作人员有无经过培训上岗 ,
有无相关记录
√关键岗位操作人员有经过培训上
岗 ,且有相关记录
11 认证产品在生产过程中如何保证其一致
性
√认证产品在生产过程中保证其一
致性见《产品一致性控制程序》
审核: 制定: 日期:。

CCC认证表格记录汇编
目录
1.培训记录表
2.文件更改申请单
C认证标志使用记录
4.文件一览表
5.供方评定记录表
6.进货检验记录单
7.采购清单
8.壳体检验记录单
9.低压成套开关设备过程控制记录
10.低压成套开关设备例行检验记录
11.低压成套开关设备确认检验记录
12.低压试验设备运行检查记录单
13.不合格品记录表
14.内审实施计划
15.不符合项报告
16.内部审核报告
17.纠正/预防措施处理单
18.顾客投诉记录
19.产品一致性变更申请表
20.入库单
21.出库单
22.年度培训计划
C标志管理台帐
24.文件发放控制记录
25.合格供方名录
26.设备日常保养记录
27.供方日常管理记录
28.关键元器件和材料定期确认检验一览表
29.设备台帐
30.监视和测量装置台帐
31.审核检查表
培训记录表
文件更改申请单
CCC认证标志使用记录
文件一览表。

家电有限公司
审核查检表A-MG-03审核人：编号：
受审核单位业务部填表日期
項次規定內容
作业状況
检查描述
符合不符合
1 合同评审的依据是什么√合同评审的依据是《内部审核控制
程序》
2 评审的目的在何处√评审的目的为了使CCC认证产品符合一致性要求
3 客户的要求是否清楚明了√客户的要求已清楚明了
4 评审的项目包含哪些内容，什么时机进
行评审
√评审的项目包含的内容见《审核检
查表》评审一年/次
5 口头合同是如何评审和处理的√口头合同的评审及处理见《采购与供方控制程序》
6 合同修改有无书面程序规定√合同修改有书面程序规定
7 合同评审的记录有无归档保存，储存期
限有无规定
√合同评审的记录有归档保存，储存
期限有规定
8 客户投诉是如何处理的√客户投诉的处理见《纠正预防和改进措施控制程序》
9 处理和回复客户投诉的记录是否归档保
存
√处理和回复客户投诉的记录进行
了归档保存
10 客户有无关于认证产品一致性的投诉，
如何进行处理
√
客户有关于认证产品一致性的投
诉详细见《纠正预防和改进措施控制
程序》
审核: 制定: 日期:。

检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果工厂基本信息1.核对受检查方注册名称/注册地址/实际地址信息与证书/申请书/营业执照是否一致（不一致情况须说明）：2. 核对工厂营业执照信息：经营范围（证书产品有关的范围）：年检日期：有效期：3.确认证书编号、数量及其状态与本次检查任务书是否一致（监督）：4.证书所列标准为现行有效版本。

检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.1人员职责和资源1.质量负责人：职务：。

有无任命书。

2.质量负责人及其各类人员职责：3.资源（人员、检验人员人数、生产设备、检验设备、厂房等）4.认证标志的保管和使用程序文件编号/名称：5.对于购买标志，检查标志使用记录（根据购买标志发票和标志使用量检查其领料数量）6.对于标志备案情况，检查模压批准书，是否按时备案并覆盖所有证书。

7暂停、撤销证书的产品未使用标志。

8.没有超出证书产品范围使用标志的情况（包括对不同制造商）。

检查员记录：检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.4生产过程控制和过程检验1. 负责人：职务：能力确认：（是否了解生产过程中保证产品一致性的关键环节要求）2.玩具产品开发依据的标准（应是现行有效，结合2.1条款）：验证、确认的证据：3.关键工序的识别：4.现场生产的产品：5.关键工序文件名称/编号：（如果该工序没有文件规定就不能保证产品质量时，则应制定相应的工艺文件，使生产过程受控。

）6. 检查人力资源配备是否充分、检查关键工序人员操作情况等7.工作环境是否可满足要求：8.对适宜的过程参数和产品特性进行监控的情况检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.4生产过程控制和过程检验9.建立并保持对生产设备进行维护保养的制度的情况10.确保产品及零部件与认证样品一致性的过程检验1）文件名称/编号：（自检、互检、巡检等要求的识别和规定）。

2）抽查相关记录。

3）检查人力资源配备是否充分、检查人员操作情况等检查区域和条款抽样情况、检查项目及内容检查结果3.5例行检验和确认检验1.建立例行检验文件名称/编号：（检验项目、技术要求、频次、放行准则）检查例行检验的操作和记录。

CQC工厂检查文件记录清单CQC工厂检查文件记录清单程序文件：（一）认证标志的保管使用控制程序；需要修订（二）产品变更控制程序；（三）文件和资料控制程序；（四）质量记录控制程序；（五）供应商选择评定和日常管理程序；需要修订（六）关键元器件和材料的检验或验证程序；需要修订（七）关键元器件和材料的定期确认检验程序；需要修订（八）生产设备维护保养制度；需要修订（九）例行检验和确认检验程序；需要修订（十）不合格品控制程序；（十一）内部质量审核程序；（十二）与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系；三阶文件：1）BOM表、工艺作业指导书(列出主要生产过程，并识别出关键工序, 如焊接、装配等)、2）检验标准：原材料检验标准、成品检验标准3）仪器设备操作规程；保养计划、点检记录4）管理制度等:车间制度、及公司规章制度记录：（一）对供应商进行选择、评定和日常管理的记录；1）供应商选择与评定程序文件或者规范，以及评定审核计划；2）完整的合格供应商目录清单，需要经过审批；3）口头上对于采购工作的询问（二）关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明；1）供应商提供的出厂或者出货检验报告；或者供应商获得的第三方认证机构颁发的有效证书；（三）产品例行检验和确认检验记录；记录表单（四）检验和试验设备定期进行校准或检定的记录；1）设备、仪器点检表； 2）外校证书或计划（五）例行检验和确认检验设备运行检查的记录；1）设备、仪器点检表；2）校验计划；设备保养规范或者计划（六）不合格品的处置记录；1）存放区域、标识、隔离、评审、处置、记录、返修、返工、报废品2）返工返修后产品是否可追溯（七）内部审核的记录；1）内审计划（包括计划、内审报告、不符合项报告、检查记录、一致性控制、纠正措施、顾客投诉）、2）内审总结报告（八）顾客投诉及采取纠正措施的记录；1）顾客投诉清单2）纠正措施（处理方式，分析记录、回复的报告等）（九）零部件定期确认检验记录；1）程序文件要包含：检验项目、技术要求、频次、放行准则等。

1.每个检查项目都要判定填写“P”、“N”、“N/A”，并在“检查结果”栏填写，表示“符合、不符合、不适用”；2.检查员填写“检查员记录”时，对每个问题的描述要首先填写检查项目序号；3.如果有提示信息以外的检查项目，可以最后增加“其他”项目描述；4.检查员签名首页手写，其他情况表头信息可以打印；5.过程检验不包括例行试验。

6.记录填写内容可以用企业的复印件资料，要求在记录中具体说明，以便查看记录。

7.如果上一次查厂时已经绘制了地图，可以复印使用。

8.附件1-4加盖公章。

注意：1.该要素有3个以上抽取3个样本，3个以下（含3个）全部抽样。

尽量抽取足够的样本。

2.要求抽样样本覆盖每个工厂界定码、每个制造商。

3.样本要求符合中心有关文件。

附件1 企业交通路线图工厂编号：工厂名称：工厂地址：要求：1.手工绘制或用电脑绘图；2.乘车路线（必要时）和下车后详细路线，通过路线图，可以直接到达企业门口；3.路线图要经过企业确认，签署日期，并加盖公章。

4.可以使用GPS经纬度信息替代此图。

附件2 产品一致性声明（工厂现场检查）我(制造商名称)____________________________________________________________我(工厂名称)_______________________________________________________________声明：我公司保证在工厂检查前及检查后，所生产的获证产品（见证书清单或申请书清单）与提供型式试验的样品或经过认证机构确认许可的变更样品完全一致。

我公司对违反上述声明导致的后果承担全部法律责任。

________________________ _____________________(签署时间及地点) (制造商或工厂负责人签名、盖章)附件3 产品变更情况声明我(制造商和工厂名称)：___________________________________________________声明：如下表所示，我公司保证在上次工厂检查后，获证产品所有涉及关键件的变更都向认证机构进行了报告，并已经得到了认证机构的批准，对于将要进行的变更都已经向认证机构进行了申请。

CRCC产品认证需要准备的文件记录总项点分项点文件要求序号文件控制程序《文件控制程序》质量记录控制程序《质量记录程序》供应商选择评价控制程序《供应商选择评价》1文件要求原材料检验或验证和定期确认检验控制程序出厂检验和型式试验控制程序《最终产品检验规程》不合格品控制程序《不合格控制程序》纠正预防措施控制程序《纠正预防措施控制程序》产品认证标志的保管和使用控制程序《认证标志管理控制程序》认证产品变更控制程序《认证产品变更控制程序》技术文件：完整图纸和技术资料,自行开发的产品因有全套设计文件和设计验证，设计确认资料，且具有验证报告2技术文件工艺文件：工厂应具备生产所需的各种工艺文件,能够正确指导生产.（其中应规定工装，量具，工艺,材料定额,工位器具等项,并有工装设计和验证资料.）3记录控制对认证证书,认证标志的管理和产品一至性的管理要求质量手册4安全文明生产的管理要求规定认证产品质量活动的各类人员职责，权限及相互关系，有相应的考核办法管理职责并严格实施5（职责和权限）指定一名质量保证负责人和一名认证联络工程师人力资源6资源管理具有《必备设备，工艺装备，计量器具和检验手段》设备设施性能精确度满足生产合格产品的要求产品实施的策划《设计和开发控制程序》《生产过程控制程序》产品设计标准或规范应是质7产品实现《服务过程控制程序》《顾客财产控制程序》《量计划的其中一个内容认证产品变更控制程序》采购过程供应商控制《物资采购控制程序》8采购关键部件和原材料的进货检采购产品的验证《产品的监视和测量控制程序》验项目与附件3必备设备相补（《进货检验规程》《最终检验规程》《外加对应。

供应商提供的合格证工零部件管理办法》有质量责任人的签名和盖章生产过程9《生产过程控制程序》的控制1。

制度工艺管理制度及考核办法2.生产工人应严格执行工艺管理制度，按操10工艺管理《工艺管理制度》等工艺文件进行生产操作1。

工厂应对关键工序进行识别,关设备操作相关设备进行生产的能力，并制导书，使生产过程受控。

家电有限公司
审核查检表A-MG-03 审核人：编号：
受审核单位工程部填表日期
項次規定內容
作业状況
检查描述
符合不符合
1 是否了解认证产品一致性（讲解）√已了解认证产品一致性
2 是否清楚认证产品依据的相关标准√已清楚认证产品依据的相关标准
3 使用之设备仪器有无经过校验,有无记
录
√使用之设备仪器有经过校验,有相
关记录
4 仪器设备如何进行管理√仪器设备进行管理见《设备设施控制程序》
5 人员对自身工作职责是否明确√人员对自身工作职责已明确
6 人员有无经过相关培训,有无相关记录√人员有经过相关培训,有相关记录
7 工程变更如何处理√工程变更如何处理《生产过程控制
程序》
8 各生产设备及仪器有无定期维护保养并
有记录
√生产设备及仪器有定期维护保养
并有记录
9 认证产品的变更如何进行控制√认证产品的变更进行控制《产品变更管理控制程序》
10 认证标志如何保管和使用√认证标志保管和使用见《CCC认证产品标志使用管理程序》
审核: 制定: 日期:。

橡胶止水带CRCC认证文件及记录准备清单4.1质量保证体系建立方面：1、按ISO9001：2008版标准及《CRCC认证工厂质量保证能力细则》建立文件化的体系文件—质量手册、程序文件、作业指导书.2、关于ISO9001：2008版体系运行情况的管理评审报告；3、关于ISO9001：2008版体系运行情况的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符合项。

4。

2。

3 文件控制情况1、公司受控文件清单；2、公司外来文件清单；3、公司技术文件清单；4、公司质量管理体系文件拟制审批单;5、公司质量管理体系文件更改审批单;42.4 记录控制情况1、公司质量管理体系文件发放记录；2、公司总的质量记录清单；3、公司每个部门的质量记录清单；6.2 基础设施1、公司橡胶止水带所有生产设备台帐（设备编号、设备名称、设备配置名称、设备型号规格及精度、设备生产厂家、设备进厂日期）,注意要和CRCC申请书一致。

2、公司橡胶止水带所有生产设备的大修计划、大修实施记录、大修后的验收记录。

3、公司橡胶止水带所有生产设备的履历表（设备编号、设备名称、设备型号规格及精度、设备生产厂家、设备进厂日期、设备投产时间、设备出现过的故障，如何修的，目前运行状况如何）。

4、公司橡胶止水带所有生产设备运行期间的设备巡检记录、设备小修记录、设备保养记录.5、公司橡胶止水带所有生产设备的状态标识。

6。

3 人力资源1、公司所有层次员工的年初培训计划;2、公司所有层次员工的培训实施及考核记录；3、公司所有岗位的能力及资格认定红头文件；4、公司所有岗位人员胜任能力的评价；5、公司橡胶止水带关键过程人员的技能培训考核记录;6、橡胶止水带生产操作人员的培训及考核记录;7、橡胶止水带检验人员的培训及考核记录；8、橡胶止水带检验人员的培训证书、电工证书、叉车司机及特种设备操作工的培训证书及上岗证书；9、申请书中技术人员的职称证书。

6.4 工作环境1、生产现场工作环境定置区域存标识并按规定标识进行物料的存放（原料区域、半成品区域、成品区域、包装辅料区域、待检区、已检合格区、不合格品区）2、生产设备清洁，危险部位要有防护装置及安全警示语。