证券从业资格考试《证券市场基础知识》章节练习(有答案)

证券从业资格考试《证券市场基础知识》章节练习：第1章一、单项选择题1．证券是指各类记载并代表一定权利的（B）。

A．书面凭B．法律凭证C．货币凭证D．资本凭证2．资本证券是指与（B）有关的活动而产生的证券。

A．商业投资B．金融投资C．房地产投资D．项目投资3．以下不属于货币证券的是（C）。

A．商业本票B．银行本票C．银行股票D．银行汇票4．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（A）。

A．上市证券和非上市证券B．场内证券和场外证券C．公募证券和私募证券D．上市证券和挂牌证券5．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（A）。

A．上市证券和非上市证券B．场内证券和场外证券C．公募证券和私募证券D．上市证券和挂牌证券6．证券持有人面临预期收益不能实现，这体现了证券的（D）特征。

A．期限性B．收益性C．流通性D．风险性7．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（B）业务。

A．政策性B．公开市场操作C．投融资D．保值8．证券登记结算公司性质上属于（A）。

A．证券服务机构B．证券经营机构C．证券管理机构D．自律性组织9．社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于（D）。

A．20％B．30％C．40％D．50％10．美国的第一个证券交易所是（A）。

A．费城证券交易所B．芝加哥证券交易所C．华尔街交易所D．纽约证券交易所二、多项选择题1．下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（ABD）。

A．工商企业B．金融机构C．个人D．政府及其机构2．公募证券与私募证券的不同之处在于（ABC）。

A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否C．采取公示制度与否D．是否上市与否3．债券的发行人有（ABC）。

A．政府B．金融机构C．企业D．个人4．基金性质的机构投资者包括（ABC）。

A．证券投资基金B．社保基金C．社会公益基金D．外国机构投资者5．证券服务机构主要包括（ABCD）。

A．证券登记结算公司B．证券投资咨询公司C．会计师事务所D．资产评估和证券信用评级机构6．证券市场的参与者包括（ABCD）。

A．证券投资者B．证券发行人C．证券中介机构D．证券监管机构7．证券的流通是通过（BCD）实现的。

A．偿还B．承兑B．贴现D．交易8．按交易场所划分，证券市场可分为（AB）。

C．国内市场D．国际市场9．证券交易所的主要职责有（ABC）。

A．提供交易场所与设施B．制定交易规则C．监管在该交易所上市的证券D．提供证券投资咨询服务三、判断题1．证券发行人是资金的供应者。

（×）2．我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。

（×）3．政府发行证券的品种仅限于债券。

（√）4．股份制的金融机构发行的股票并没有定义为一般的公司股票，而是归类于金融证券。

（×）5．我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。

（×）6．证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。

（√）7．有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。

（×）8．迄今为止，我国N股基本上是以ADR的形式发行的。

（√）9．凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。

（×）10．在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。

（×）参考答案：1—10BB C AA DB ADA1—9ABD ABC ABC ABC ABCD ABCD BCD AB ABC1—10BBABB ABABB证券从业资格考试《证券市场基础知识》章节练习：第2章一、单项选择题1．股票证明了股东权利，这表明股票是（C）。

A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券2．股份公司解散清算时，剩余资产的支付顺序是（A）。

A．拨付清算费用、支付公司员工工资、支付国家税款、支付银行贷款、公司债务和其他债务、分配股东B．支付国家税款、拨付清算费用、支付公司员工工资、支付银行贷款、公司债务和其他债务、分配股东C．拨付清算费用、支付公司员工工资、支付国家税款、分配股东、支付银行贷款、公司债务和其他债务D．支付公司员工工资、拨付清算费用、支付国家税款、支付银行贷款、公司债务和其他债务、分配股东3．股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（D）。

A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券4．证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是（C）。

A．股权证券B．债权证券5．股票按照股东享有权利的不同，可以分为（B）。

A．A股与B股B．普通股票与优先股票C．有面额股票与无面额股票D．记名股票与不记名股票6．股票以面值作为发行价，称为（A）。

A．平价发行B．折价发行C．溢价发行D．市价发行7．股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（D）特征。

A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性8．具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为（B）。

A．国家股B．国有法人股C．非流通股D．发起人股9．作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以（A）。

A．用经过评估后的其他形式资产出资B．由国家授权C．由行政划拨D．用信誉担保10．在深圳证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（C）买卖的。

A．人民币B．美元C．港元D．日元二、多项选择题1．股东权是一种综合权利，包括（ACD）等权利。

A．出席股东大会B．出售公司资产C．投票表决D．分配股息红利2．不记名股票的特点是（ABCD）。

A．股东权利属于股票持有人B．认购者缴足股款才能领取股票C．转让相对简便D．安全性较差3．优先股的优先权主要表现在（BC）。

A．认股权B．分配剩余资产C．分配公司收益D．公司经营表决权4．市场利率通过（ABC）的途径影响股票价格。

A．改变公司利息负担B．改变资金流向C．改变投资者融资成本D．改变投资者预期5．下述叙述正确的有（ABC）。

A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权6．优先认股权的作用包括（AB）。

A．保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例B．保护原有普通股股东的利益和持股价值C．确保公司股份能足额认购D．增加公司的募集资金7．中央银行通常采用的货币政策有（ACD）。

A．存款准备金制度B．信贷政策C．再贴现政策D．公开市场业务8．境内居民个人可以用（ABC）从事B股交易。

A．现汇存款B．外币现钞存款C．境外汇入的外汇资金D．外币现钞9．从股票的性质看，它是一种（ABCD）。

A．资本证券B．有价证券C．要式证券D．综合权利证券10．我国《公司法》规定，股份有限公司向（ABC）发行的股票应当是记名股票。

A．发起人B．国家授权的机构C．法人D．社会公众三、判断题1．公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。

（×）2．证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是所有权证券。

（×）3．股票票面有一定的货币金额，属于货币证券。

（×）4．非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。

（√）5．股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。

（×）6．股息率可调整优先股的股息率变化主要由市场上其他证券价格或银行存款利率变化所决定。

（√）7．股息率可调整优先股票的股息率可以根据公司的经营状况进行调整。

（×）8．外资股就是通常所指的B股。

（×）9．我国的B股以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。

（×）10．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

（√）参考答案：1—10CADCB ADBAC1—10ACD ABCD BC ABC ABC AB ACD ABC ABCD ABC1—10BBBA B ABBB A证券从业资格考试《证券市场基础知识》章节练习：第3章一、单项选择题1．如果公司经营不善而破产，公司债券持有者（B）股东收回本金。

A．晚于B．优先于C．同于D．不确定2．以下不属于确定债券票面金额时要考虑的因素的是（D）。

A．债券的发行对象B．市场资金供给情况C．债券发行费用D．债券发行总规模大小3．在计算利息时，不论期限长短，仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算下期利息的债券被称为（C）。

A．贴现债券B．复利债券C．单利债券D．累进利率债券4．浮动利率债券可以回避因（D）波动而产生的风险。

A．债券价格B．通货膨胀C．供求关系D．市场利率5．记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（B）。

A．流动性高B．交易安全C．灵活性高D．交易方便6．用于弥补政府预算赤字的国债是（A）。

A．赤字国债B．建设国债C．战争国债D．特种国债7．第一笔武士债券是（B）在1970年12月发行的。

A．世界银行B．亚洲开发银行C．欧洲共同体D．日本财政部8．龙债券具有（D）的特征。

A．企业债券B．公债C．外国债券D．欧洲债券9．按债券利率是否固定分类，可分为（C）和浮动利率债券。

A．贴现债券B．累进利率债券C．固定利率债券D．复利债券10．在国内发行人民币金融债券始于（C）年。

A．1950B．1952C．1985D．1982二、多项选择题1．以下关于债券的说法，正确的有（ABCD）。

A．发行人是借入资金的经济主体B．投资者是出借资金的经济主体C．发行人需要在一定时期付息还本D．反映了发行者和投资者之间的债权债务关系2．关于债券的特征，下面说法错误的是（AC）。

A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息B．流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度；其次还表现为债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失C．一般来说，具有高度流动性的债券同时风险较大D．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券3．以下关于金融债券的说法，正确的有（ABCD）。

A．发行主体是银行或非银行金融机构B．金融机构信用度较高C．对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债D．发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权4．政府债券可分为（AD）。

A．中央政府债券B．政府保证债券C．地方政府保证债券D．地方政府债券5．与股票比较，债券风险相对较小的原因，是（ABC）。

A．债券利息固定B．债券有固定的本金偿还期C．债券价格波动小D．债券品种多6．下面说法正确的是（CD）。