2015年九月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)

2015年证券从业资格《证券市场基础
知识》考试教材
●涉及重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效
●涉嫌犯罪被立案调查，董、监、高涉嫌犯罪被采取强制措施
内幕交易的行为方式：行为主体知悉内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为;或泄露内幕信息;建议他人买卖证券
内幕交易的法律责任：
●没收违法所得，处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;
●无违法所得或违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的处罚;
●单位从事内幕交易的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处于三万元以上三十万元以下的处罚;
●证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

对上市公司的监管
o 包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管，其中，信息披露的监管是对上市公司日常监管的重要内容。

o 上市公司信息披露的原则：真实、准确、完整、及时
o 上市公司信息披露制度的法律框架：第一层次为基本法律，主要是《证券法》;第二层次为规，有《股票发行与交易管理暂行条例》等;第三层为部门规章;第四层次为自律性规则，即证券交易所的《股票上市规则》
o 上市公司信息披露的主要内容
●招股说明书和上市公告书
●定期报告：每一个会计年度结束之日4个月内披露年度报告，每一个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告(中期报告)，每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制季度报告
●临时报告。

2015证券从业资格考试《证券基础知识》知识点重点精华整理第一章证券市场概述第一节证券与证券市场一、有价证券证券定义：各类记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

（一）有价证券定义：有价证券与虚拟资本有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

1.证券本身没有价值；2.但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入；3.可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

（二）有价证券分类广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券狭义有价证券：资本证券商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。

属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。

货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

持有人有一定的收入请求权。

资本证券是有价证券的主要形式。

有价证券按不同标准分类：1. 发行主体不同：政府证券、政府机构证券和公司证券政府机构证券——政府支持债券（中国铁路建设债券）、政府支持机构债券（中央汇金公司发行的债券）公司证券——股票、公司债券、商业票据2.依照是否在证券交易所挂牌交易上市证券：是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。

非上市证券：是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。

非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。

凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票属于非上市证券。

3. 募集方式公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。

1、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值2、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制3、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。

1.一年2.二年3.三年4.四年4、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场5、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少2.多3.相同4.不确定6、.贴现债券的发行属于（）。

1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是7、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险8、影响期权价格的最主要原因是（）。

1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限9、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日10、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征11、证券专营机构在美国称（）。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商12、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商13、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。

1.直接融资2.间接融资3.资本4.货币14、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

2015年证券业从业人员资格考试证券基础知识习题班辅导笔记本人觉得自己在笔记本上整理出知识点很重要，甚至比做题都重要，因为这个考试就是考知识点，只要你把知识点记住了，考试就没问题了，当你整理好了笔记后，基本上就可以甩开厚厚的书本了，只看笔记，反复记忆。

以下就是参考别的老师的讲义整的笔记供大家参考。

第一章证券市场概述习题课讲解说明1.本课程按照知识点进行习题讲解，通过习题来强化知识点的理解和记忆；2.通过习题的类型展现和说明同一知识点不同的出题形式；3.对于一些常识，例如重点事件，通过习题的形式强化记忆。

第一章证券市场概述本章主要考点：1.证券与有价证券定义、分类和特征；2.证券市场的定义、特征、结构和基本功能；3.证券市场参与者的构成；4.证券发行主体及其发行目的，主要投资者及投资管理；5.证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织、监管机构的构成、职能；6.证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；7.新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容。

第一节证券与证券市场1.掌握证券、有价证券的定义，掌握有价证券的分类和特征。

（1）证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

（2）有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

（3）广义有价证券包括：商品证券、货币证券和资本证券（4）按照发行主体分为：政府证券、政府机构证券、公司证券按照是否在交易所挂牌交易分为：上市证券和非上市证券按照募集方式分为：公募和私募按照证券所有权所代表的权利性质分为：股票、债券、其他证券（5）有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性【例1单选】证券是指各类记载并代表一定权利的（）。

A.书面凭证B.法律凭证.C.货币凭证D.资本凭证『正确答案』B『答案解析』证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

考定义。

【例2多选】证券是指（）。

A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证『正确答案』ACD『答案解析』考查对证券概念的理解。