2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前练习题[十二]

2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》考前练习题[七十六]一、单选题-1/知识点：章节测试设立基金管理公司的拟任高级管理人员、业务人员应当不少于( )，并应取得基金从业资格。

A.5人B.10人C.15人D.30人二、单选题-2/知识点：章节测试基金销售人员应当引导投资者到( )等合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续。

A.基金管理公司B.基金代销机构的销售网点C.网上交易系统D.以上都是三、单选题-3/知识点：章节测试投资基金按照运作方式可分为()。

A.开放式基金和封闭式基金B.公司型基金和契约式基金C.公募基金和私募基金D.在岸基金和离岸基金四、单选题-4/知识点：章节测试我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与( )之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

A.基金托管人B.基金份额持有人C.基金销售人D.监管机构五、单选题-5/知识点：章节测试QDII基金登记日通常是( )日。

A.T+0B.T+1C.T+2D.以上都不是六、单选题-6/知识点：章节测试开展审慎调查应当优先根据被调查方()信息进行。

A.历史B.公开披露C.内幕D.财务七、单选题-7/知识点：章节测试对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管的主体是( )。

A.中国证监会机构部B.分支机构所在地证监局C.母机构所在地证监局D.以上都是八、单选题-8/知识点：章节测试下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中，正确的是( )。

A.净申购金额=申购金额／(1-申购费率)B.申购费用=申购金额+净申购金额C.赎回金额=赎回数量×赎回当日基金份额净值D.申购份额=净申购金额／申购当日基金份额净值九、单选题-9/知识点：章节测试基金资产运作情况主要表现( )并具体反映到基金资产净值的波动上。

A.证券资产的利息收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.以上都是十、单选题-10/知识点：章节测试基金募集期间的三大信息披露文件是( )。

2019年5月基金从业资格考试真题及答案《基金法律法规》1、以下证券价格指数中，出现最早的是( )。

A.中证全债指数B.道琼斯股票价格平均指数C.沪深 300 指数D.标准普尔 500 指数【答案】B2、以下常见的股票市场指数中，包含成份股数暈最少的是( )。

A.日经 225 指数B.沪深 300 指数C.道琼斯股票价格平均指数D.标准普尔 500 指数【答案】C3、按计息方式分类，债券可以分为( )。

A.固定利率债券、浮动利率债券、零息债券B.固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券C.息票债券、贴现债券D.息票债券、零息债券【答案】A4、岗前基金职业道德教育的目标不包括( )。

A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容B.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念C.使拟从业者了解基金职业道德与基金监管法规存在区别D.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险【答案】C5、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是( )。

A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年B.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、发布基金宣传推介材料D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料与销售业务有关的其他资料【答案】C6、以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是( )。

A.向投资者收取申购费之外，还从基金财产中计提销售服务费，用于向基金份额持有人提供服务B.向中国证监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为C.某基金设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用D.基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支【答案】C7、关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是( )。

2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》练习题资料[二十二]一、单选题-1/知识点：章节测试一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”，产生于()年。

A.1868B.1768C.1686D.1420二、单选题-2/知识点：章节测试基金销售人员应向投资者表明所推介基金的过往业绩并不( )。

A.预示其未来表现B.构成其业绩保证C.构成其收益承诺D.以上都是三、单选题-3/知识点：章节测试封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是( )。

A.是否具有股权性B.基金成立是否规定了最低规模C.是否被监管部门严格监督D.基金规模是否固定四、单选题-4/知识点：章节测试下列可以从事私募基金的募集活动的是( )：Ⅰ．在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构Ⅱ．在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构Ⅲ．普通机构Ⅳ．普通个人A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ五、单选题-5/知识点：章节测试开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的( )进行确认登记。

A.持有基金份额的事实的行为B.持有基金金额C.申购基金行为D.申购基金金额六、单选题-6/知识点：章节测试申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（）。

Ⅰ．基金合同期限为5年以上Ⅱ．基金募集金额不低于5亿元人民币Ⅲ．基金份额持有人不少于2000人Ⅳ．基金的募集符合《证券投资基金法》规定A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ七、单选题-7/知识点：章节测试根据运作方式分类，可以将基金分为（）。

A.契约型基金和公司型基金B.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金C.公募基金和私募基金D.封闭式基金和开放式基金八、单选题-8/知识点：章节测试申请基金行业高级管理人员的任职资格，应当具备的条件不包括( )。

A.取得基金从业资格B.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历九、单选题-9/知识点：章节测试金融资产是代表( )的凭证。

2019-2020年北京市资格从业考试《基金法律法规》精选练习题[三]一、单选题-1/知识点：章节测试可以根据基金所投资股票的下列( )特性对股票基金进行分类。

Ⅰ．投资市场Ⅱ．股票规模Ⅲ．股票性质Ⅳ．行业分类A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ二、单选题-2/知识点：章节测试对证券投资基金分类有助于( )。

Ⅰ．投资者对各种基金风险收益特征的把握Ⅱ．基金管理公司公平合理比较基金业绩Ⅲ．基金研究评价机构进行基金评级Ⅳ．监管部门实施分类监管A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三、单选题-3/知识点：章节测试债券类金融资产以( )等契约型投资工具为主。

Ⅰ．票据Ⅱ．债券Ⅲ．信托Ⅳ．股票A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ四、单选题-4/知识点：章节测试指数基金具有( )等特点。

Ⅰ．客观稳定Ⅱ．费用低廉Ⅲ．分散风险Ⅳ．监控便利A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ五、单选题-5/知识点：章节测试证券投资基金将众多投资者的资金集中起来，有利于发挥资金的( )。

A.规模优势B.信息优势C.人才优势D.管理优势六、单选题-6/知识点：章节测试可以责令有下列( )情形之一的基金托管人限期改正。

Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ．未能勤勉尽责的Ⅲ．在履行法定职责时存在重大失误的Ⅳ．依法解散的A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ七、单选题-7/知识点：章节测试《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面，下列说法正确的是( )。

Ⅰ．未经签订书面销售协议．基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ．基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ．基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ八、单选题-8/知识点：章节测试基金交易确认的机构是( )。