XX投资公司培训制度

XX股份有限公司

董事、监事及高级管理人员培训管理制度

第一章总则

第一条为规范XX股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事、高级管理人员、主要行政管理人员及控股子公司主要管理人员行为，强化自律意识，完善公司治理结构，推动公司规范运作，加强对董监高和主要管理人员的培训管理，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关实施细则、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）相关规定，结合公司实际情况，制定本细则。

第二条本制度适用于中国证监会组织实施的针对公司董事、监事和高级管理人员的岗位培训及公司内部自行组织的培训。培训对象包括：上市公司董事、监事、高级管理人员、主要行政管理人员及控股子公司主要管理人员。

第三条公司董事、监事、高级管理人员在任职期间，须接受中国证监会组织的持续教育培训，并取得培训合格证书。

第二章培训内容及要求

第四条公司董事长、副董事长、总经理、副总经理培训内容主要包括董事长和总经理的基本权利、义务和法律责任，国内外资本市场基本状况、以及收购兼并、境内外证券市场融资等政策法规。要求通过培训系统了解证券法律法规内容，熟悉证券市场知识，强化规范运作意识。

第五条公司董事（独立董事除外）、监事培训内容主要包括公司董事、监事的权利、义务和法律责任、公司运作法律框架、上市公司信息披露基本要求、上市公司治理的基本原则、以及公司关联交易、收购兼并、再融资政策。要求通过培训强化公司行为规范，树立风险意识和为投资者服务的理念。

第六条公司独立董事培训内容主要包括独立董事的权利、义务和法律责任，境内外证券市场法律法规及政策、会计准则以及上市公司运作的法律框架。要求通过培训系统了解证券法律法规内容，熟悉证券市场知识，切实履行职责，维护广大股东利益。

第七条公司财务总监培训内容主要包括公司运作法律框架，最新会计准则，上市公司关联交易、收购兼并、再融资等政策，公司证券发行的信息披露编报规则。要求通过培训提高业务水平，树立风险意识和规范运作意识。

XX期货经纪有限公司投资者教育工作制度第一章 总则

第一条 为进一步规范公司的投资者教育工作，帮助期货投资者了解期货交易的特点和风险，熟悉期货市场的法律法规，树立正确的投资理念，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益，根据《中国期货业协会期货投资者教育工作指引》规定，特制定本制度。

第二条 投资者教育内容主要包括普及期货基础知识、宣传政策法规、揭

示市场风险、保护投资者合法权益。

第二章 投资者教育工作组织和制度安排

第三条 公司成立以公司总经理为组长，首席风险官为副组长，各部门经理与各分支机构负责人为组员的期货投资者教育工作小组。具体负责部门为客户服务部，其主要统筹、协调公司各部门及分支机构，负责拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划；调查和研究投资者教育工作中的问题；策划、开发、组织市场部、各营业部实施投资者教育活动项目。开展对投资者特别是新开户的投资者进行投资者教育讲座、培训。合规稽核部检查、考核和评价投资者教育工作的效果。

第四条 各营业部负责人为营业部投资者教育工作的第一责任人。投资者教育工作的推进进行情况将作为对各营业部经营业绩考核的一项重要内容,对于投资者教育工作开展不力，性质严重的营业部负责人，将坚决予以追究责任。

第五条 合规稽核部为公司期货宣传材料的审查的归口部门，业务部门为拓展市场、发展业务需要开展宣传活动时，要提前向公司报备，由公司合规稽核部统一审定宣传资料，经审核通过后，报公司领导批准后方可宣传。

第六条 为了保障投资者教育活动的持续、优质开展，公司在年度预算内将投资者教育活动的经费预算单列，专项专用。

第三章 投资者教育工作的内容和形式

第七条 投资者教育的基本内容包括知识教育、法规教育、风险教育和维权教育等，具体包括： （一）介绍期货基础知识、产品知识、交易制度、规则和流程；

（二）宣传期货市场的政策法规；

（三）充分揭示期货投资的风险，并使投资者理解“买者自负”的原则；

XX投资集团员工培训管理制度

一、总则

（一）培训目旳

1、达到对公司文化、价值观、发展战略旳理解和认同。

2、掌握公司规章制度、岗位职责、工作要领。

3、提高员工旳知识水平，关怀员工职业生涯发展。

4、提高员工履行职责旳能力，改善工作绩效

5、改善工作态度，提高员工旳工作热情，培养团队精神

（二）培训职责

培训工作在公司总经理统一部署下由行政部归口管理、统筹规划，

职能部门与员工个人积极配合，共同完毕培训任务。

1、公司行政部职责：

（1）根据公司旳发展规划制定公司教育培训战略规划和实行纲要。

（2）制定员工职业生涯发展与培训规划，并形成实行方案，督促各部门及有关人员贯彻贯彻。 （3）根据公司年度工作筹划、各项考核成果和各部门提出旳培训筹划，分析培训需求，并统筹安排，形成中短期培训筹划。着重组织实行管理干部培训、专业技术骨干培训。

（4）制定公司年度培训旳财务预算，并管理调控培训经费。

（5）负责公司内部与外部培训资源旳开发与管理。

（6）根据公司培训工作开展状况，做好培训项目和重点培养人才旳培训档案旳建立与管理工作。

（7）开展培训旳效果评估工作。

2、各部门职责：

（1）根据工作需要，结合本专业、本部门、本系统员工需求，制定部门年度培训筹划，并组织实行相应旳培训工作。

（2）指引本部门员工制定和实行职业发展培训发展规划。

（3）协助行政部建立和管理本部门和本机构员工旳培训档案。

（4）负责向公司提供本专业旳培训师和教材。

（5）对公司统一安排旳教育培训，应按行政部规定积极配合。 3、员工个人旳职责：

员工享有参与培训旳权利，也有接受培训和培训她人旳义务。员工除了积极参与公司和各部门组织旳各项培训外，重点在提高专业知识、工作技能和综合素质方面进行自主学习，同步对自己旳职业发展做出具体规划，并在直接领导和公司主管部门旳指引下实行。

二、培训对象及内容

（一）高层培训。突出以公司发展战略规划和集团品牌建设、公司文化建设为重点，进一步拓宽高档管理人员旳宏观视野。

XX投资集团员工培训管理制度

一、总则

（一）培训目的

1、达成对公司文化、价值观、发展战略的了解和认同。

2、掌握公司规章制度、岗位职责、工作要领。

3、提高员工的知识水平，关心员工职业生涯发展。

4、提升员工履行职责的能力，改善工作绩效

5、改善工作态度，提高员工的工作热情，培养团队精神

（二）培训职责

培训工作在公司总经理统一部署下由行政部归口管理、统筹规划，

职能部门与员工个人主动配合，共同完成培训任务。

1、公司行政部职责：

（1）根据公司的发展规划制定公司教育培训战略规划和实施纲要。

（2）制定员工职业生涯发展与培训规划，并形成实施方案，督促各部门及相关人员贯彻落实。

（3）根据公司年度工作计划、各项考核结果和各部门提出的培训计划，分析培训需求，并统筹安排，形成中短期培训计划。着重组织实施管理干部培训、专业技术骨干培训。

（4）制定公司年度培训的财务预算，并管理调控培训经费。

（5）负责公司内部与外部培训资源的开发与管理。

（6）根据公司培训工作开展情况，做好培训项目和重点培养人才的培训档案的建立与管理工作。

（7）开展培训的效果评估工作。

2、各部门职责：

（1）根据工作需要，结合本专业、本部门、本系统员工需求，制定部门年度培训计划，并组织实施相应的培训工作。

（2）指导本部门员工制定和实施职业发展培训发展规划。

（3）协助行政部建立和管理本部门和本机构员工的培训档案。

（4）负责向公司提供本专业的培训师和教材。

（5）对公司统一安排的教育培训，应按行政部要求积极配合。

3、员工个人的职责：

员工享有参加培训的权利，也有接受培训和培训他人的义务。员工除了积极参加公司和各部门组织的各项培训外，重点在提高专业知识、工作技能和综合素质方面进行自主学习，同时对自己的职业发展做出具体规划，并在直接领导和公司主管部门的指导下实施。

二、培训对象及内容

（一）高层培训。突出以企业发展战略规划和集团品牌建设、企业文化建设为重点，进一步拓宽高级管理人员的宏观视野。