内审工作流程

ISO内审工作流程

1. 简介

ISO（国际标准化组织）内审工作流程是指组织为了评估和审核其质量管理体系、环境管理体系或其他管理体系是否符合ISO标准要求，采取的一系列内审活动和流程。本文将介绍ISO内审的基本概念和工作流程。

2. 内审准备阶段

2.1. 确认内审目的和范围

内审前，需明确内审的目的和范围。目的可包括评估管理体系的符合性、发现潜在问题和风险、改进体系性能等。范围则根据组织的具体情况和需求确定。 2.2. 制定内审计划

制定内审计划是确保内审顺利进行的关键步骤。内审计划应包括内审的时间安排、审查的文件和记录、内审的目标和准则等内容。内审计划需通知相关人员，并遵循时间表执行。

2.3. 内审团队组建

内审团队的组建需确保成员具备专业知识和内审经验。团队成员应包括内审负责人、主审和内审员。内审负责人负责协调整个内审过程，主审负责组织和执行内审活动，内审员负责收集和分析相应的信息。

3. 内审实施阶段

3.1. 召开内审会议

内审会议是内审过程中的核心环节，主要用于介绍内审目的和范围，确认内审计划，确定内审的具体流程和时间表，以及提供所需文件和记录。 3.2. 收集信息和资料

内审员需要收集和分析内审所需的信息和资料，包括管理体系文件、记录、员工培训记录等。内审员可以通过检查文件、观察工作流程、访谈员工等方式进行信息收集。

3.3. 进行内审评估

内审评估是核心的内审活动，主要包括对文件和记录的检查、实地观察、员工访谈和流程审核等环节。评估过程中，内审员需记录发现的问题和非符合项，并提出相应的改进建议。

3.4. 编写内审报告

内审报告是内审活动的总结和归档，它记录了内审过程中的发现、评估结果、建议和改进措施等内容。内审报告应详尽、准确，并及时提交给组织的管理层。 4. 内审后续阶段

4.1. 内审报告评审

管理层需评审内审报告，并根据报告提出的改进建议和措施，制定相应的行动计划。评审过程应确保内审报告的准确性和可靠性，以及改进措施的可行性和有效性。

ISO内审流程 文件编号：QP8-1 版次：1.0

生效日期：04 06 18 页次：1/4

1．目的：验证本公司质量体系有关作业程序的有效性,以便即使发觉问题,并采取适当的纠正措施,以确保产品质量。

2．适用范畴：适用于本公司质量体系有关部门、作业程序用文件记录。

3．定义： （无）

4．管制程序： 流 程 图

5．执行方法

5.1年度审核打算编制

5.1.1 审核打算

5.1.2 定期 每季度定期举行一次内部质量审核。

5.1.3 非定期 在下列情形下应举行非定期审核。

制定： 制定审核打算

批准

记录报告

确认 成立审核小组

审核通知

实施审核

记录 纠正措施

治理评审

归档 编号：QP8-1 页次：2/4

1）质量 政策/体系重大改变/调整时。

2）重大的品质专门客诉发生时。

3）技术改变时（新工序、新设备、新作业方式等）。

4）上次审核结果不佳时，（指各部门涉及单个要素有五项以上（不含）缺失时）。

5.2 审核小组组成

5.2.1组织:治理代表为定期审核小组召集人，审核小组成员由治理代表指派合格的审核员担任，其编制如下:

5.2.2职责：

1）审核召集人：

a．召集审核小组。

b. 确认审核成员的资格。

c. 按打算和谐审核人员的分工(考虑审核员的专业条件，指派或代组长)。

2）审核组长（治理者代表）：负责全面治理之责，必须具有一定的治理能力与体会，其职责包括：

a．协助选用审核小组成员。（管代任命或自认）b．拟定审核打算表。

C 把握审核进度、和谐、解决审核状况。 d．供审核报告。

3）审核员

a．对分派的工作进行分析、预备及制定“检查表”。

审核召集人

审核组长

审核员 审核员 审核员 审核员 审核员 审核员 编号：QP8-1 页次：3/4

内审工作到底怎么搞

大部分从事质量管理的工作人员，进入公司后参加的第一个外部培训，就是内审员的培训。

不过，对于没有从事过质量管理工作的同学来说，一般为期4－5天的内审员培训，内容太多，有点摸不着头脑。

今天，我们主要简单介绍一下内审工作流程、原则、基本思想，明白这项工作到底是干的，如何开展的。至于内审的一些关键技巧、审核要点，还需要同学们在实际工作中，结合各自单位的实际情况去慢慢提升审核经验。

内部审核一般工作流程包括准备、审核通知、编制提问单、首次会实施审核、末次会、内审报告、整改和验证等环节。

下面，我就给大家依次介绍各环节的主要工作内容及要

内部审核的第一步是准备工作，主要包括年初制定内审方案、确定内审组、挑选内审员、明确内审工作安排、编制提问单等。

公司一般会在年初制定内审方案，明确本年度对公司各部门（甚至延伸到公司的供应商）开展内部审核工作的计划。

内审方案的主要内容一般包括内审目的、审核范围、内审时间（大概时间段，不用具体到哪天）、审核依据等。

内审方案就是一个关于本年度内部审核如何开展的年度工作计划。

内部审核方案经过公司领导批准发布后，就可以按方案执行了，等到方案規定的时问，就该开始内部审核的实际准备工作了。

一般，由公司分管质量的领导或则管理者代表任命内审组长，授权其成立内审组，由内审组长负责制定内部审核的具体实施计划、挑选内审成员并组织实施内部审核等工作。

内审组长在挑选内审员的时候，一是要考虑到经过质量管理及内部审核的培训，具备内审员资格；（此处讲的内审员资格，并不是到培训机构取证即可，从事内审员工作，必须由法人授权才算是真正有资格）。

二是，内审员应在内审工作中能保持独立性和客观性，也就是说不能审核自已的工作，条件允许的情况下，内审员应不能审核自己所在部门的工作内审员挑选完毕，整个内审组就算完全成立了。

内审组长应按照年度内审方案的工作安排，制定详细的本次内部审核的具体工作计划。主要内容应该包括审核目的和范围、审核依据、审核组成员、审核日期及日程安排，主要审核内容等。

内部运作审核管理程序 文件编号：QP8-1 版次：1.0

生效日期：04 06 18 页次：1/4

1．目的：验证本公司质量体系有关作业程序的有效性,以便即使发现问题,并采取适当的纠正措施,以确保产品质量。

2．适用范围：适用于本公司质量体系有关部门、作业程序用文件记录。

3．定义： （无）

4．管制程序： 流 程 图

5．执行方法

5.1年度审核计划编制

5.1.1 审核计划

5.1.2 定期审核：每季度定期举行一次内部质量审核。

5.1.3 非定期审核：在下列情况下应举行非定期审核。

制定： 审核： 批准： 制定审核计划

批准

记录报告

确认 成立审核小组

审核通知

实施审核

记录 纠正措施

管理评审

归档 编号：QP8-1 页次：2/4

1）质量 政策/体系重大改变/调整时。

2）重大的品质异常客诉发生时。

3）技术改变时（新工序、新设备、新作业方式等）。

4）上次审核结果不佳时，（指各部门涉及单个要素有五项以上（不含）缺失时）。

5.2 审核小组组成

5.2.1组织:管理代表为定期审核小组召集人，审核小组成员由管理代表指派合格的审核员担任，其编制如下:

5.2.2职责：

1）审核召集人：

a．召集审核小组。

b. 确认审核成员的资格。

c. 按计划协调审核人员的分工(考虑审核员的专业条件，指派或代组长)。

2）审核组长（管理者代表）：负责全面管理之责，必须具有一定的管理能力与经验，其职责包括：

a．协助选用审核小组成员。（管代任命或自认）b．拟定审核计划表。

C 掌握审核进度、协调、解决审核状况。 d．供审核报告。

3）审核员

a．对分派的工作进行分析、准备及制定“检查表”。

审核召集人

审核组长

审核员 审核员 审核员 审核员 审核员 审核员 编号：QP8-1 页次：3/4