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证券投资技术分析第四版课程设计一、课程背景证券投资技术分析是金融学、经济学、统计学、心理学等多个学科知识的综合运用，是研究证券市场走势及其变化规律的一门学科，也是证券投资分析的重要组成部分。
本课程作为金融类专业必修课，旨在培养学生对于证券投资技术分析的理论和实践知识，并提高其实际操作能力和市场分析能力，适应现代证券市场的需求。
二、课程目标本课程的主要目标是：1.为学生提供证券投资技术分析的理论基础和分析方法，培养其分析、预测证券市场走势的能力；2.培养学生对于对证券市场的风险认知和控制能力；3.提高学生的金融理财能力，使其能够在证券市场中进行有效的投资。
三、课程大纲第一章：课程介绍本章主要介绍课程教学目标、教学大纲、教材、参考资料、考试方式和要求。
第二章：证券市场概述本章主要介绍证券市场的发展历程、基本概念、功能和交易流程。
第三章：基本技术分析本章主要介绍基本的技术分析理论，包括K线图、移动平均线、布林线、相对强弱指数等技术指标的原理和运用。
第四章：高级技术分析本章主要介绍高级技术分析理论，包括趋势线、波浪理论、价格成交量等技术指标的原理和运用。
第五章：股票交易策略本章主要介绍基于技术分析的股票交易策略，包括多头策略、空头策略、突破策略等。
第六章：风险管理本章主要介绍风险管理基本概念、风险评估和风险控制方法，涉及投资组合管理、资产配置等重要内容。
第七章：案例分析本章主要以历史行情数据为基础，对于证券市场的案例进行分析，帮助学生了解技术分析的实战运用。
四、课程评估本课程的评估方式包括课堂考试、作业、小组报告等。
课堂考试本课程的课堂考试主要考查学生对于课程内容的理解程度和技能掌握能力，分为选择题、判断题、计算题等。
作业本课程的作业包括课后习题、实验报告等，旨在测试学生对于课程知识的理解和应用能力。
小组报告本课程的小组报告要求学生选取一些具有代表性的案例进行分析，并结合理论知识给出相应的投资建议，旨在提高学生的组织协调能力和表达能力。
第一章证券投资分析概述第一节证券投资分析的意义与市场效率证券投资：指的是投资者购买股票、债券、基金等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。
证券投资分析：是指通过各种专业分析，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析，以判断证券价值或价格及其变动的行为，是证券投资过程中不可或缺的一个重要环节。
一、证券投资分析的意义1，有利于提高投资决策的科学性;2，有利于正确评估证券的投资价值;3，有利于降低投资者的投资风险;4，科学的证券投资分析是投资者获得投资成功的关键。
证券投资分析的目标(一)实现投资决策的科学性; (二)实现证券投资净效用最大化。
证券投资的目的：净效用最大化。
在风险既定的条件下投资收益率最大化和在收益率既定的条件下风险最小化是证券投资的两大具体目标。
二、证券市场效率证券投资分析最古老、最著名的股票价格分析理论可以追溯到道氏理论。
1922年，汉密顿在《股票市场晴雨表》系统阐述。
威廉姆斯1938年提出公司股票价值评估的股利贴现模型(DDM)，为定量分析虚拟资本、资产和公司价值奠定了理论基础，为证券投资的基本分析提供了强有力的理论根据。
1939年，艾略特，波浪理论1952年，马科维茨，证券组合理论，标志着现代组合投资理论的开端。
解决了两个问题：1，为何要进行组合投资;2，投资者将如何根据有关信息进一步实现证券市场投资的最优选择。
1963年，夏普，单因素和多因素模型1964、65、66年，夏普、林特耐和摩辛同时提出资本资产定价模型CAPM。
1976年，罗尔，对CAPM提出批评。
罗斯，套利定价理论APT。
(一)有效市场假说概述20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家尤金•法默提出了著名的有效市场假说理论。
有效市场假说理论认为，在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市场上迅速地被投资者知晓。
随后，股票市场的竞争将会驱使股票价格充分且及时地反映该组信息，从而使得投资者根据该组信息所进行的交易不存在非正常报酬，而只能赚取风险调整的平均市场报酬率。
实用证券投资分析教程课程设计一、背景证券投资是市场经济中的重要内容之一，也是经济学、金融学和会计学等领域的重要研究内容。
投资者通过证券市场的投资形式，获取资本和利润等投资回报，而证券分析则是投资者进行投资决策的前提和基础。
因此，本教程的设计旨在介绍和深入分析证券投资过程中的各种因素。
二、教程目的本教程的主要目的是让学员了解证券市场的基础知识，并掌握证券投资分析的方法和技巧。
学员将学会如何进行证券分析、选择证券、制定投资策略以及如何管理投资组合等。
三、教学内容1. 证券市场基础知识本部分主要介绍证券市场类型、证券交易制度、证券交易所、证券交易风险等。
在此基础上，为学员提供参考，了解证券市场的运作方式和特点。
2. 战略分析本部分将介绍投资组合策略、证券市场、证券选择和证券投资分析等。
学员将学习如何理解证券市场的状况和流程，并利用此信息制定投资组合策略。
在此基础上，掌握如何对证券进行分析和选择。
3. 投资组合管理本部分主要介绍投资组合管理的相关技巧，如何进行投资组合策略的评估、分析和管理。
学员将掌握如何制定投资组合目标、建立资产分配、核实投资组合等技能。
4. 证券投资分析技术本部分将介绍证券投资分析的方法和技术，如何解析股票、债券、衍生品、外汇和商品期货等交易品种的传统和先进的证券投资分析技术。
学员将学习如何使用技术分析、基本分析、经济分析和量化分析等来进行证券投资决策。
四、教材和参考书目1.[《证券市场分析》，戴斯)，清华大学出版社，2018年。
2.[《证券投资分析》，彼得林奇，人民出版社，2019年。
3.[《证券市场投资分析》，大卫·R·迪豪，清华大学出版社，2018年。
五、教学安排1.教师在第一节课中介绍课程背景和教学目的，并让学员了解证券市场和证券分析的基本概念。
2.第二节课到第五节课将介绍战略分析的相关内容，包括投资组合策略的选择、证券市场与选择、证券分析等。
3.第六节课到第九节课将介绍证券投资管理的相关知识，包括投资组合目标制定、建立资产分配、核实投资组合等。
高职院校《证券投资分析》课程思政教学改革随着社会经济的发展和市场经济的推进，证券投资分析已经成为金融领域中重要的一门学科。
高职院校作为培养金融人才的重要阵地，急需对《证券投资分析》课程进行思政教学改革，使其更好地符合社会需求，培养具有高尚思想道德情操和专业素养的金融人才。
高职院校《证券投资分析》课程的思政教学应立足于培养学生的思想道德情操。
在课堂教学中，应引导学生树立正确的人生观和价值观，强调诚信和责任意识的培养。
通过讲解案例和分析实践，引导学生从道德层面审视证券市场中常见的不诚信行为，使学生明白只有依法合规、诚实守信的行为才能符合大众和社会的利益。
高职院校《证券投资分析》课程的思政教学应注重培养学生的专业素养。
金融行业的复杂性和不确定性要求金融人才具备扎实的专业知识和能力。
在课程的教学过程中，应注重对证券市场的分析方法和理论的深入探讨，培养学生的独立思考和解决问题的能力。
通过实践案例分析和模拟交易等方式，提高学生对市场的理解和把握能力，培养他们的风险意识和决策能力。
在改革《证券投资分析》课程的思政教学中，还应加强实践教学环节。
通过选派相关实际工作经验的教师担任课程的实践指导教师，以及与银行、证券公司等金融机构的合作，引入实践案例和模拟交易平台，使学生能够在真实的市场环境中进行实践操作，更好地掌握证券投资分析的技巧和方法。
高职院校《证券投资分析》课程的思政教学还应注重培养学生的综合素质。
金融行业的发展需要学生具备良好的沟通能力、团队合作能力和创新能力。
在课程的教学过程中，应注重培养学生的口头表达能力和书面表达能力，通过小组讨论、演讲比赛等形式，提高学生的沟通和表达能力。
还应注重培养学生的团队意识和团队合作能力，通过小组项目、团队活动等方式，培养学生的团队合作精神。
还应鼓励学生进行创新探索，引导学生参与科研和实践项目，培养他们的创新思维和实践能力。
在高职院校《证券投资分析》课程思政教学改革中，还需要照顾到学生的实际需求和就业前景。
证券投资分析课程设计步骤一、课程目标知识目标：1. 让学生理解证券投资的基本概念，掌握股票、债券、基金等证券产品的特点及其运作机制。
2. 帮助学生掌握证券投资分析的基本方法，包括基本面分析和技术面分析，并学会运用相关指标进行市场预测。
3. 引导学生了解我国证券市场的法律法规和监管体系，明确投资过程中的合规要求。
技能目标：1. 培养学生运用所学知识对证券投资进行分析和判断的能力，提高投资决策的准确性。
2. 提高学生收集、整理和分析投资相关信息的能力，学会利用网络、报刊等渠道获取资料。
3. 培养学生团队协作和沟通表达能力，能在小组讨论中积极参与，阐述自己的观点。
情感态度价值观目标：1. 培养学生具备正确的投资观念，认识到投资风险与收益的平衡，遵循价值投资原则。
2. 引导学生树立诚信、合规的投资意识，遵循市场规则，尊重投资对手。
3. 培养学生具备良好的投资心态，学会在投资过程中保持冷静和理性，面对市场波动能做出合理判断。
本课程针对高中年级学生，结合课程性质、学生特点和教学要求，将目标分解为具体的学习成果。
通过本课程的学习，学生将能够掌握证券投资的基本知识，具备投资分析和决策能力，形成正确的投资观念和良好的投资心态，为未来的投资实践打下坚实基础。
二、教学内容本课程依据课程目标，结合教材《证券投资基础》的内容，组织以下教学大纲：1. 证券投资概述- 证券市场的基本概念与功能- 证券投资的主要类型及其特点2. 证券投资分析方法- 基本面分析：宏观经济、行业分析、公司财务分析- 技术面分析：K线图、技术指标、趋势分析3. 证券投资风险与收益- 投资风险的概念与分类- 风险与收益的关系及风险管理4. 证券投资策略与操作- 投资策略的类型及选择- 投资组合管理及调整5. 证券市场监管与法规- 证券市场的监管体系- 投资者权益保护及合规操作6. 实践操作与案例分析- 股票交易模拟操作- 投资案例分析及讨论教学内容按照以上大纲进行安排和进度规划，确保学生在学习过程中逐步掌握证券投资的相关知识和技能。
《证券投资分析》课程标准课程代码：适用专业：金融与证券专业（证券方向）一、课程的性质该课程基于我系金融证券专业（证券方向）人才培养方案设置的理实一体核心专业课。
主要是培养学生传授证券投资经纪、营销、咨询、分析等业务环节的专业知识和操作技能，有利于学生职业能力和创新能力的形成。
通过本课程的学习，学生将掌握证券投资分析和证券组合管理的基础知识，掌握影响证券收益和证券价格变动的因素及其内在的关联作用；从职业技能角度看，学生将掌握证券投资价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析的方法和技巧，能够正确解读市场盘面语言并对价格走势进行较为合理准确的预测，能够根据投资分析预测的情况进行合理的投资操作；从职业素质角度看，学生将会形成较为成熟投资理念和各具特色的投资风格，能够较好的为客户提供投资经纪、投资咨询、投资理财服务。
从近几年学生的就业情况看，该专业的学生毕业后，一般都会被充实到证券经纪和证券营销岗位第一线，主要从事经纪与客服工作。
同时，毕业生的就业范围呈现扩张的趋势，现已逐步扩大到银行、工商企业、基金公司、财务公司、资产管理公司、投资咨询公司等，从事与证券专业有关的投资咨询、金融产品营销及理财投资顾问等工作。
这些工作岗位迫切要求毕业生能够以理性、成熟的投资分析技巧来赢得客户的信任，以稳键、实效的投资指导为客户实现资金的增值。
证券业工作岗位对人才的素质和能力的要求，决定了《证券投资分析》课程在学生职业能力培养方面的重要地位。
因此，主要基于证券公司客户经理和证券经纪人岗位需求开发，按照证券公司真实工作流程设计，培养学生具有完成岗位需要的证券投资综合分析与与动手操作能力与素养。
学生学完本课程后，能胜任上述岗位的工作任务，并能通过证券从业资格考试中的《证券投资分析》科目。
二、设计思路（一）课程设计理念随着经济与科技的高速发展, 证券职业岗位的变迁速度在加快；技术的综合化与精确化发展，促使证券职业岗位内涵的技术含量不断提升。
这就使得证券专业的毕业生必须具有熟练的投资分析操作技能和敏锐的行情分析判断能力。
为此，我们邀请证券行业的专家，对《证券投资分析》课程进行了联合设计。
《证券投资分析》课程的设计理念是：以突出学生证券投资分析能力和素质为重点，按照证券投资咨询工作内容和任务要求，通过积极利用现代化教学手段和丰富的网络信息资源，提高课堂传授知识的效率，不断拓展学生的学习空间，使之能够高效地汲取经济理论知识；通过功能齐备的校内实训设施和条件优越的校外实训基地，把以课堂传授间接知识为主的教学环境，同直接获取实际应用能力的现场环境有机结合起来，以提高学生掌握投资分析操作技能的熟练程度；通过案例教学、仿真投资演练等融“教、学、做”为一体的教学活动，使学生在感受证券职场环境、体验市场风险的同时，积累证券投资经验，不断探索证券投资分析的技巧。
（二）课程设计思路课程总体设计思路是：以证券投资分析工作过程为逻辑主线，依据完成证券投资分析任务的需要、兼顾证券从业资格考试《证券投资分析》科目的知识与技能要求选择知识，基于证券投资分析过程、兼顾学生认知特点序化知识、以实训任务为载体聚集知识，充分利用学校和企业资源，创设仿真（真实）的工作场景，融理论与实践于一体，“教”、“学”、“做”相结合，让学生在完成实训任务的过程中自我建构知识、技能、态度和经验。
本课程开发和设计充分吸收了证券期货行业专家的意见和建议，部分课程设计和教学任务由证券期货分析师承担。
具体做法与思路如下：本课程以企业真实任务为驱动，由教师与企业专家共同实施互动式教学活动，利用仿真证券行情软件和多媒体教学设备，通过校内营业厅与校外实习基地工学交替的形式，提升学生证券投资分析和咨询的职业能力，主要的教学方法与手段表现为：1．行动导向的情境教学证券市场行情瞬息万变，单纯依靠书本理论知识和传统的多媒体教学方式是远远不能反映证券市场特性的。
因此，在教学方法上，在高度仿真的“证券营业厅”内，通过钱龙实时行情系统，确保学生在掌握理论知识的同时，了解到最新的市场动态和行情变化，极大地调动了学生的学习兴趣，提高了教学效果。
本课程以证券投资咨询为导向，以校内“证券营业厅”为平台，通过股票、债券、基金、权证的交易操作与投资分析的情境模拟训练，提高学生证券投资的分析和咨询能力。
2．课程采用“任务引领”和“做学一体”教学模式。
即通过老师指导学生完成“实训任务”来教学，这些“实训任务”均是来自于上述岗位的典型工作任务，一次课堂教学的过程即是一个典型工作任务被学生完成的过程，课堂教学的进程由“任务”来引领，而非教师的讲授来推进。
在教学中实现“在做中教，在做中学”，即“做学一体”。
教师刚开始时讲授相对多一点，随着教学的推进，教师讲授的时间越来越少，转而变成指导学生以团队形式完成“实训任务”，教师在学生完成任务过程中“教”，学生在完成任务过程中“学”，进而掌握证券投资分析知识、提高证券投资分析技能、积累证券投资分析经验和培养证券职业态度。
3．案例教学、分组讨论证券投资是一项复杂的经济活动，对投资行为进行技术分析更为复杂，因此，在技术分析讲授过程中，引用典型的技术分析案例，通过教师与学生互动，实现教学做一体，提高学生的学习主动性和兴趣。
4．任务驱动、角色扮演教学过程中通过任务驱动，由学生扮演证券公司客户和客户经理，完成证券投资分析和咨询工作，同时也培养学生的团队合作精神。
5. 网络教学通过网络教学综合平台，搭建了学生网上自主学习的开放平台和在线辅导平台，既强化了对学生能力的培养，又能有效地激发学生的学习兴趣。
6．职业技能竞赛引入企业全程参与，由学校与企业共同组织学生的职业技能大赛，调动学生学习的积极性，提升学生的专业技能。
7．企业顶岗实习与南京证券、长江证券等多家证券公司签订校企合作协议，建设校外授课的实习基地，实现全真化教学，提升学生的职业素质和职业能力。
三、课程目标通过本课程的学习，应实现如下教学目标：（一）能力（技能）目标1．能够分析宏观经济与政策环境，把握证券市场的总体趋势，抓住投资机会；2．能够运用所学的行业分析知识，寻找有投资价值的行业3．根据公开披露的上市公司信息，分析上市公司基本面，确定证券投资品种；4．能够运用证券投资技术理论和技术指标，进行证券投资技术分析，为客户提供证券投资建议；5．能够利用概率知识对证券组合的收益与风险进行计算与识别，制定证券投资组合方案；6．能够分析证券投资策略，设计证券投资方案，为客户提供理财规划建议；7．能够具备正确的金融服务理念和金融风险意识，应用沟通技巧，为客户提供个性化的证券投资咨询服务。
（二）知识目标1．搜集和处理证券信息的方法；2．掌握宏观分析、行业分析、公司分析以及证券价值评估理论和方法；3、掌握趋势分析、K线分析、形态分析、指标分析等各种技术分析理论；4．熟悉证券投资组合理论、证券行情研讨和投资分析咨询业务的流程；5．了解国内外宏观经济走势和证券市场。
（三）素质目标1．培养学生养成善于动脑，勤于思考，及时发现问题的学习习惯；2．培养学生树立科学理财的良好习惯；3．提高学生能分析和判断证券投资中的风险并进行防范；（四）证书目标通过本课程的学习，大部分同学应通过证券从业资格考试中《证券投资分析》这门课考试三、与前后课程的联系（一）与前修课程的联系《证券投资分析》是金融证券专业的主干课程。
“集理论与能力之大成”是证券投资分析课程的显著特征。
它的前继课程有《经济学原理》、《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《理财计算》、《金融学基础》、《会计基础知识》、等，这些前继课程是基础知识和基本职业能力培养课程，主要是为学习《证券投资分析》课程奠定基础；在学生已经具备了初步的证券认知与交易能力的基础上，然后开设证券投资分析这样就非常衔接。
（二）与后续课程的联系后续课程则偏重于实战应用，为就业做好充分的准备。
本课程的后续课程包括：证券投资基金、期货交易、股市行情分析。
《证券投资分析》课程在金融证券专业的课程体系中居于承上启下的地位，是连接证券专业知识和证券行业职业能力的纽带。
四、课程教学内容设计与学时分配证券投资分析实质上信息搜集与加工的过程，同时要遵循价值与价格的统一，先大盘后行业与个股，先长后短的分析方法。
为此，我们与长江证券、南京证券等证券分析师及业内专家，按此工作流程来重组和重构课程内容，按照证券投资分析的工作程序设计出信息的搜集的方法与途径，证券投资价值的估计、证券总体趋势分析、市场中热点行业与板块分析、个股的价值与趋势分析、投资组合管理分析6大学习情境并分配相应的课时。
在每个学习情境的教学中，又根据教学内容的完整性，按照由浅入深、先易后难的原则，设计出若干个子情境或项目，突出培养学生的综合职业素质和可持续发展能力。
表1. 主要内容与学时分配序号能力目标工作任务主要知识点教学内容教学活动设计学时备注1会用证券行情软件和各种渠道获取信息证券行情软件的下载与安装信息与证券市场的关系，证券市场信息的渠道实训教学 62 会估算股票、债券、基金、权证的内在价值我国证券市场的交易有价证券的估值有关证券估值的概念与公式有关证券估值的估值方法与模型案例分析103 1．会分析证券市场的总体趋势2。
会分析宏观经济与政策环境对握证券市场的总体趋势的影响1．了解过去12月内证券市场的总体走势2．当前证券市场运行的宏观经济环境和政策环境3.对市场运行趋势的总体判断（上升,下跌,整荡）1．宏观经济运行分析2．宏观经济政策分析3．K线的基本图形含义及应用、K线组合的形态及应用（中短期走势）4.波浪理论的基本原理及应用(长期走势)5.道氏理论的基本原理及应用(长期走势)6.趋势线的画法和应用技巧1．宏观经济运行与宏观经济政策对证券市场影响2、K线3、道氏理论3、波浪理论实训与案例教学相结合207.移动平均线的含义及作用及应用分析4 能够运用所学的行业分析知识，寻找有投资价值的行业了解近期市场的主要热点板块以行业行业的生命周期与经济结构以及上下游关系证券市场中的行业分析实训与案例教学105 能够分析个股投资价值与价格走势分析1．上市公司的产品结构和行业地位2.上市公司所属行业景气度和潜在概念题材的政策背景3.二级市场价格的走势分析1.公司产品结构分析;公司竞争力分析2.上市公司财务数据的基本使用3.股东榜研究;基金持仓量;人均持股数（市场重要机构的增减持情况）4.个股K线形态分析；成交量分析5.各种形态的预测原理及应用6.MACD指标、KDJ指标、RIS指标、BIAS指标的基本内含公司的价值与价格趋势分析实训、案例与实地参观10及应用6 1．能够利用概率知识对证券组合的收益与风险进行计算与识别，2。
2．能提供购买投资组合工具的建议根据客户的风险偏好建立证券投资组合1.1.证券收益和风险的含义及其度量掌2.证券组合管理的方法和步骤证券组合管理案例教学8 总学时64五、教学评价1．本课程不再单独考核证券投资分析专业理论知识，而是以完成证券分析人员具体工作任务过程的熟练程度和准确度及其结果作为考核依据。
