2016年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（2）

2016年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（2）

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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

1.某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是( )天，交易日挂牌显示的应计利息额是( )元。

A.136，1.86

B.134，1.86

C.135，1.84

D.136，1.84

2.上海证券交易所规定采用竞价交易方式的，开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。A.9：20～9：30

B.9：25～9：35

C.9：15～9：25

D.9：10～9：20

3.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过( )且占净资产值( )以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.2000万元，50%

B.1亿元，50%

C.2000万元，100% D.1亿元，100%

4.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本( )的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A.50%

B.60%

C.75%

D.90%

5.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。

A.前1分钟

B.前5分钟

C.前10分钟

D.前15分钟

6.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起( )个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

A.30

B.20

C.15

D.5

7.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

A.证券公司

B.交易参与人

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

8.市价委托的缺点是( )。 A.容易坐失良机，遭受损失

B.必须等市价与限价一致时才有可能成交

C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格

D.成交速度慢

9.深圳证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A.基金交易

B.债券质押式回购交易

C债券买断式回购交易

D.权证交易

10.从2002年3月25日开始，国债交易率先采用( )。

A.全值交易

B.全价交易

C.净价交易

D.净值交易

11.( )中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。

A.2007年4月

B.2006年4月

C.2005年5月

D.2004年5月

12.金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。

A.金融期货合约

B.金融远期合约

C.金融期权合约

D.权证

13.回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在( )交易中运用。

A.现货

B.基金 C.股票

D.债券

14.证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整( )，但不得少于法律规定的限额。

A注册资本最高限额

B.注册资本最低限额

C.实收资本最高限额

D.实收资本最低限额

15.从积极的意义上看，证券市场的( )为证券市场有效配置资源奠定了基础。

A.流动性

B.有效性

C.稳定性

D.风险性

16.当( )以上的会员营业部因系统故障无法正常接人证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。

A.50%

B.30%

C.20%

D.10%

17.固定收益平台报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为( )手或其整数倍，报价按每( )手逐一进行成交。

A.100，100

B.500，500

C.1000，1000

D.5000，5000

18.对于( )达到l5%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 A.日收盘价格涨跌幅偏离值

B.日换手率

C.日价格振幅

D.日成交金额

19.证券经纪商应发挥的作用是( )。

A.提供证券资产管理

B.提供信息服务

C.提高证券市场效益

D.防止股价波动

20.中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在( )全面实施“客户交易结算资金第三金第三方存暂”。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

21.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系。

A.代理

B.从属

C.委托

D.制约

22.证券账户注册资料的查询需填写( )。

A《自然人证券账户注册申请表》

B.《机构证券账户注册申请表》

C.《证券账户注册资料查询申请表》

D.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

23.委托柜台应严格按照( )的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

A客户优先

B.时间优先

C.机构优先 D.VIP优先

24.让营销人员深入渗透某个或某几个细分市场，把有限的资源进行集中利用，在这个有限市场中建立专业知名度的策略是( )。

A.差异性市场营销策略

B.无差异市场营销策略

C.集中性市场营销策略

D.分散性市场营销策略25.2009年6月，从深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》进一步修订的内容看，主要是采用了( )。

A.网下配售股票

B.网上竞价发行

C新股资金申购网上发行

D.新股发行现金申购制度

26.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。

A.证券交易所的交易清算系统

B.中央银行的交易清算系统

C.中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统

D.商业银行的交易清算系统

27.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。

A.5000万

B.1亿

C.3亿

D.5亿

28.上市开放式基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。

A.基金资产总值

B.基金份额净值 C.基金份额市值

D.基金份额累计净值

29.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。

A.20

B.100

C.2500

D.25000

30.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的( )。

A.0.05%

B.0.03%

C.0.1%

D.0.3%

31.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A.证券交易系统

B.证券交易所

C.证券公司营业柜台

D.银行柜台

32.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

A.警告

B.撤销相关业务许可

C.罚款

D.没收非法所得

33.为了加强证券自营业务管理，( )明确规定了禁止的交易行为。

A.《证券法》

B.《证券公司监管条例》

C.《证券投资基金法》

D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

34.根据证券法的规定，公司的董事、( )以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。

A.2/3

B.1/2

C.1/3

D.1/4

35.下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是( )。

A.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

B.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

36.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

A.1.15

B.3，30

C.6，60

D.6，90

37.根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有( )。

A.知情的权利

B.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利

C.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

D.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

38.证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A.15日

B.30日