案卷制作存在的问题及建议

案卷问题整改工作情况汇报一、背景介绍我所工作单位是一个提供法律服务的机构，主要从事诉讼代理、法律顾问、法律培训等业务。

在我们的工作中，案卷是非常重要的文件，记录着客户与我们的合作情况、案件的进展、法律意见等内容。

然而，在过去的一段时间里，我们发现了一些案卷管理方面存在的问题，主要包括：案卷保管不够规范、存档不完整、案卷索引不清晰、案卷的整改工作不及时等。

为了解决这些问题，我们组织了全体员工对案卷进行了全面的审查，并针对存在的问题制定了整改方案。

二、整改工作情况1. 案卷保管规范化首先，我们对案卷的存放位置进行了整理，将其统一存放在案卷室内，并设置了专门的负责人负责存放和管理。

全体员工都接受了案卷管理规范化的培训，明确了管理责任。

在存放案卷时，我们根据案卷的重要性和紧急程度进行分类存放，并设置了相关的标识和索引，确保案卷的管理更加规范化。

此外，我们还采用了数字化管理手段，建立了电子档案库，将案卷内容进行了扫描和归档，以备后续查阅。

2. 存档完整性在整改过程中，我们对现有的案卷进行了一一核对，并发现了一些存档不完整的情况。

针对这一问题，我们对每一个案卷进行了重新整理，将缺失的文件补齐，并逐一进行了盖章确认。

同时，我们还将案卷的存档情况进行了详细记录，并制定了定期检查制度，确保案卷存档的完整性和真实性。

3. 案卷索引清晰化为了解决案卷索引不清晰的问题，我们对案卷的索引进行了重新制作和完善。

我们对案卷的内容进行了详细的归档，对每一个案卷进行了编号，并建立了相应的检索表格。

在这个过程中，我们发现了一些被遗漏的重要文件，及时进行了追溯和整理。

现在，我们的案卷索引更加清晰，全体员工也更容易查阅案卷内容。

4. 整改工作及时化针对案卷整改工作不及时的问题，我们制定了详细的整改计划，并将其纳入了整体工作计划中。

我们规定了每个阶段的整改时间表，明确了整改工作的负责人和具体要求，并进行了严格的监督和考核。

在此次整改过程中，我们也发现了一些员工对案卷内容进行了擅自修改或遗漏的情况，经过严肃处理和教育，员工的整改意识得到了提高。

行政处罚案卷存在的问题及对策作者：王虎来源：《新农业》2017年第11期行政执法案卷是行政执法活的真实反映和全面完整记录，是重要的凭证档案，既可明确体现出执法过程中存在得不足，也是衡量办案机关和执法人员法律素质高低的标尺。

笔者借助日常监督检查，对辽宁省部分市县的兽药行政执法案卷进行了借阅分析。

我省兽药行政执法活动基本上可以做到事实清楚、依据准确、程序合法、决定适当。

同时也发现部分执法案卷在规范、内容、程序等方面存在一些问题，有些问题可导致行政复议，甚至引发法律诉讼。

为保证法律法规的正确实施，规范行政执法活动，全面提升行政执法能力和案卷制作水平刻不容缓。

笔者就我省案卷存在的问题与相应的对策作一浅析，望与广大同仁共同探讨、研究、学习、提高，规避行政复议及行政诉讼等法律风险。

1兽药行政执法案卷存在的问题1.1法律法规的适用方面对假劣兽药的定性问题不准确，依据的法律法规条款不具体，如某兽药为假兽药，仅仅笼统的表述为根据《兽药管理条例》，未明确具体法律法规条款项等，甚至出现假、劣不分的情况。

违反的法律法规条款引用不明确，错把逆向监督的条款当作正向管理违反条款。

法律责任条款引用不清，未明确行政处罚的种类，处罚额度表述不清，案卷叙述较笼统。

1.2行政处罚程序方面行政处罚程序运用错误。

主要体现在对简易程序的界定，《行政处罚法》对简易程序和一般程序作了详细明确的界定，但个别县区存在适用于一般程序的案件错用了简易程序。

证据链不完整。

对询问笔录的依赖性较大，对数量、价格、视听资料等强有力的原始证据重视不够。

证据角度过于淡薄，极易出现孤证，仅凭一纸口供，极易推翻，甚至出现复议或诉讼。

案件办理程序不清。

部分地区在办理行政处罚案件时，应当履行立案审批手续而未履行，应当履行处罚决定审批手续时未履行，存在后补审批手续的现象，导致立案在前，审批在后；处罚决定在前，处罚决定审批在后；甚至缺少前置审批的现象出现。

权利告知不到位。

行政处罚机关在下达行政处罚事先告知书、行政处罚决定书时应明确告知当事人做出行政处罚的事实、理由、依据，并告知当事人依法享有的陈述申辩、行政复议和行政诉讼的权利。

案卷档案管理制度的优化建议和意见1. 引入电子档案管理系统：传统的纸质档案管理方式效率低下，易造成文件遗失、信息不准确等问题。

电子档案管理系统可以实现案卷的快速检索和管理，提高工作效率和准确性。

2. 完善档案分类体系：建立科学合理的档案分类体系，便于案卷的整理和归档。

分类体系应考虑到不同案卷的特点和关联关系，同时保证档案检索的便捷性。

3. 规范案卷编目规则：编制案卷目录应遵循统一的规则和标准，确保案卷目录的准确性和一致性。

可以制定相关的编目手册或培训，提高编目人员的专业水平。

4. 加强案卷存储和保护：档案室应设定适当的环境条件，如温度、湿度等，以确保案卷的长期保存。

同时要加强对档案的保护和防火防盗措施，确保档案的安全性。

5. 定期进行档案整理和清理：定期对档案进行整理和清理，及时淘汰无用档案，保持档案库的整洁和有序。

可以制定相关的整理和清理标准，对档案进行分类、整理、装订等工作。

6. 加强档案借阅管理：建立健全的档案借阅管理制度，规范档案借阅流程和操作。

对借阅人员进行身份验证，记录借阅信息，并建立档案借阅统计和跟踪机制，确保档案的安全和追溯性。

7. 健全档案管理人员培训机制：加强对档案管理人员的培训和专业能力提升，提高其对档案管理制度的理解和运用能力。

可以组织相关的培训课程、研讨会等，加强交流和学习。

8. 档案管理制度的宣传和推广：加强对档案管理制度的宣传和推广工作，提高工作人员的档案意识和重视程度。

可以通过内部培训、宣传资料等方式进行宣传，提高员工对档案管理的认识和理解。

9. 定期进行档案管理绩效评估：建立档案管理绩效评估机制，对档案管理工作进行评估和考核，发现问题并及时进行改进。

可以制定相关的评估指标和评估方法，定期进行档案管理绩效评估。

总结归纳卷宗中出现的问题在进行卷宗整理和总结时，我们常常会遇到一些问题。

这些问题可能会影响我们的工作效率，也可能导致卷宗整理的质量下降。

因此，了解这些问题，并找到相应的解决方法，对于提高卷宗管理的效率和质量非常重要。

本文将总结归纳卷宗中经常出现的问题，并提出相应的解决方案。

1. 缺乏统一的标准和规范在卷宗整理中，缺乏统一的标准和规范是一个常见问题。

由于部门、个人的习惯和理解不同，导致同一个案件的卷宗在不同人手中形成不同的整理模式，给后续的查阅和管理带来困难。

解决方案：为了规范卷宗的整理，可以制定一套统一的标准和规范，包括文件命名规则、目录结构、文件分类等。

并在整理过程中，进行培训和宣传，让每个人都知道和遵守这些标准和规范。

2. 信息缺失或错误在卷宗整理的过程中，经常会出现信息缺失或错误的情况。

可能是因为案件办理过程中出现遗漏，或者是整理人员疏忽导致的。

解决方案：为了解决信息缺失或错误的问题，可以在整理过程中加强对案件资料的审核和核对。

在整理完成后，进行抽查和复核，确保卷宗中的信息准确无误。

3. 卷宗不完整卷宗不完整是另一个常见的问题。

在办案过程中，可能由于各种原因，一些相关的文件、证据或信息未能完全归档，导致卷宗不完整。

解决方案：为了解决卷宗不完整的问题，可以在整理卷宗之前，与相关部门或人员进行沟通和协调，明确卷宗的完整性要求。

必要时，可以通过查询系统、调阅资料等方式，补充卷宗中缺失的文件或信息。

4. 文件重复或冗余在卷宗整理过程中，往往会出现文件重复或冗余的情况。

这不仅占用了存储空间，也增加了后续查阅和管理的难度。

解决方案：为了解决文件重复或冗余的问题，可以在整理过程中进行筛查和清理。

对于相同内容或相似内容的文件，可以删除或合并，以减少冗余。

5. 文件保存和备份不规范在卷宗管理中，文件的保存和备份是非常重要的一环。

然而，很多时候我们忽视了对文件的规范保存和备份，导致文件的安全性和可用性下降。

解决方案：为了规范文件的保存和备份，可以建立统一的文件管理系统，对文件进行分类、编号和标识，确保文件的易查找和可回溯性。

行政执法案卷标准及存在的问题一个具体的行政执法行为基本合法性可以概括为两个方面，那就是实体的公正性、程序的正当性和文书的规范性。

一、执法的实体公正性法的公正性，是法本身的属性，也是法的首要价值所在。

执法者做出一个具体行政行为，要实现实体的公正性需做到以下四点：（一）主体合法：主体合法为具体行政行为合法的前提条件。

作为具体行政行为的主体应具备行政执法主体资格，并经本级政府法制部门确认公告；履行执法职责的人员必须是行政执法人员，且须持有效行政执法证件，另外还要求对具体行为针对的行政管理相对人也确认准确。

（二）事实清楚，证据确凿。

这是执法行为的重中之重，也是困扰很多执法人员的难题。

（三）依据正确。

行政执法行为必须有明确的法律依据，依据必须适用正确。

（四）内容适当。

根据行政法的基本原理，具体行政行为不仅要求内容合法，而且要求内容适当，内容适当因各种行为的性质不同而有差异。

二、执法的程序正当性程序的正当性要求具体行政行为符合行政法律、法规关于程序的规定。

（一）立案程序。

立案就是根据案件的具体情况，决定是不是由我们来管辖的一个环节。

案件来源应当按照有关人员申请、检查发现、群众举报、上级交办、有关部门移送、媒体曝光、违法行为人交待等情况据实填写，同时附有相关材料（现场笔录、举报记录、上级机关交办或者有关部门移送的材料、当事人提供的材料、监督检查报告等）。

（二）取证程序。

调查取证程序尤其重要。

具体行为中，执法人员应当全面、客观、公正地进行调查，收集、调取证据，依法进行检查。

执法人员不得少于两人。

办案人员调查取证时，应当表明身份，出示行政执法证件，告知其有申请办案人员回避的权利。

在取证程序里，制作询问笔录很常用的方式，在制作中，应注意以下问题：1、笔录中明确记载表明身份，出示行政执法证件，告知权利等内容。

2、询问笔录一般采取一问一答的格式进行制作，制作时“问”与“答”要分行进行。

3、询问笔录一次只能对一个被调查人询问，不能多个被调查人同时进行。

烟草行政处罚卷宗制作存在问题与对策探究丁卫华王建刚芦东生发布时间：2023-07-18T09:32:57.713Z 来源：《中国教工》2023年9期作者：丁卫华王建刚芦东生[导读]郸城县烟草专卖局（分公司）烟草行政处罚卷宗（以下简称“卷宗”）是烟草专卖局执法活动的忠实记录，是检验依法行政工作的试金石。

近年来，虽然卷宗制作水平有了较大提升，但由于主客观原因，卷宗制作欠规范现象时有发生。

这不仅损害了烟草行业的形象，还增加了行政诉讼败诉风险，成为行业急需解决的难题。

一、卷宗制作存在的问题（一）案件办理不当案件办理不当主要表现在事实不清、证据不足、适用法律不当、定性不准确、处罚不当和程序不合法六个方面。

1.事实不清。

一是违法主体认定错误。

如将个体户的雇员认定为违法主体，将企业的法定代表人作为违法主体进行处罚，对不具备行政责任的当事人给予行政处罚。

二是案件事实不清不明。

如未能准确记载违法行为发生的时间、地点、人物和事件等基本要素。

三是主要事实数据有误。

如查获卷烟数量记载有误或者前后不一致，罚款金额和违法所得计算错误。

2.证据不足。

一是关键性证据缺失。

如卷宗缺乏卷烟真伪鉴别检验报告，在无证运输案件中未提取跨区域运输的证据。

二是不同证据之间对同一违法行为的描述相互矛盾，且又无相关认定和理由说明。

如在查处仓储窝点案件中，同时出现2个人认领涉案卷烟，办案人员认定了1个货主，但未写明认定说明。

三是证据取得的方式、手段、途径和程序等违法或者不符合客观性、关联性和合法性等特性。

如通过偷拍、偷录、窃听等手段获得侵犯他人合法权益的证据材料，通过利诱、欺诈、胁迫和暴力等不正当手段获取的证据材料。

3.适用法律不当。

一是法律条文引用错误。

近几年，《烟草专卖法》和《烟草专卖法实施条例》等陆续进行了修改，但是个别卷宗在引用法律条文时仍引用旧版条款。

二是引用法律条文欠精准。

按照规定引用法律条文时应精准到条、款、项、目，但个别卷宗条文仅仅引用到条。

案卷自查报告及整改措施为了提高工作质量和效率，加强内部管理，规范工作流程，我单位对近期的案卷进行了全面深入的自查。

此次自查工作旨在发现问题、总结经验，以便采取有效的整改措施，进一步提升工作水平。

一、自查情况概述我们成立了专门的自查小组，对过去一段时间内处理的各类案卷进行了逐一审查。

自查的范围涵盖了业务办理的各个环节，包括受理、调查、审批、归档等。

通过对大量案卷的细致检查，我们发现了以下几个方面的问题：（一）文件材料完整性方面部分案卷存在材料缺失的情况。

例如，在一些业务受理的案卷中，缺少客户提供的必要证明文件；在调查环节，部分调查报告内容不完整，关键数据和结论阐述不清。

（二）格式规范性方面部分文件的格式不符合规定要求。

字体、字号、行距等不统一，页面排版不够整齐美观；文件编号、日期等填写不规范，存在错漏现象。

（三）审批流程方面在审批环节，存在审批签字不齐全、审批意见表述不清晰的问题。

有些审批流程未能严格按照规定的顺序进行，导致工作出现混乱。

（四）案卷归档方面归档工作不够及时，部分已办结的案卷未能在规定时间内进行归档整理；归档的案卷分类不够清晰，查找和使用时较为困难。

二、问题产生的原因分析针对上述问题，我们进行了深入的原因分析，主要包括以下几个方面：（一）工作人员责任心不强部分工作人员在处理业务时，没有充分认识到文件材料完整性和规范性的重要性，工作态度不够认真负责，存在敷衍了事的情况。

（二）业务培训不足对工作人员的业务培训不够系统和全面，导致一些工作人员对业务流程和规范要求不够熟悉，操作不够熟练。

（三）内部管理制度执行不力虽然制定了较为完善的内部管理制度，但在实际执行过程中，存在监督不到位、考核不严格的情况，对违规行为未能及时进行纠正和处理。

（四）沟通协调不畅部门之间、岗位之间的沟通协调不够顺畅，信息传递不及时、不准确，导致工作衔接出现问题，影响了案卷的质量。

三、整改措施为了切实解决上述问题，提高案卷质量，我们制定了以下整改措施：（一）加强工作人员的责任心教育通过开展职业道德教育和业务培训，提高工作人员的责任意识和工作积极性，使其充分认识到案卷工作的重要性，认真对待每一个工作环节。

动物生产行政处罚案卷存在的问题及对策王　虎（辽宁省畜产品安全监察所，辽宁 沈阳　110003）行政执法案卷是行政执法活的真实反映和全面完整记录，是重要的凭证档案，既可明确体现出执法过程中存在得不足，也是衡量办案机关和执法人员法律素质高低的标尺。

笔者借助日常监督检查，对辽宁省部分市县的兽药行政执法案卷进行了借阅分析。

我省兽药行政执法活动基本上可以做到事实清楚、依据准确、程序合法、决定适当。

同时也发现部分执法案卷在规范、内容、程序等方面存在一些问题，有些问题可导致行政复议，甚至引发法律诉讼。

为保证法律法规的正确实施，规范行政执法活动，全面提升行政执法能力和案卷制作水平刻不容缓。

笔者就我省案卷存在的问题与相应的对策作一浅析，望与广大同仁共同探讨、研究、学习、提高，规避行果树全生育期都可使用。

萌芽前喷锌，防小叶，喷氮促萌；花前花后喷硼促花保果；幼果补钙不能少，套袋前喷2～3次钙剂；膨大期喷钾促膨大；采前40天也是补钙的最佳时期。

2　施肥量的确定通常情况下一株果树需用粗制有机肥3公斤左右，氮肥0.5公斤，磷肥0.25公斤，氮化钾400～500克，钙镁等中微量元素2～3公斤；6～10年生树扩冠和结果并重，施肥一般按产量进行，每100公斤果实需要使用有机肥6～8公斤，在此基础上氮磷钾按1∶0.5∶1进行，需要施用纯氮0.8公斤，钙镁等中微量元素2～3公斤。

肥料的具体的施用量也可根据使用的不同产品质量、含量及土壤质地进行调整。

另外，还要特别重视叶面肥的施用，尤其是进入结果盛期，在苹果萌芽期补喷氮素营养叶面肥；花露红期、谢花后喷施硼素营养叶面肥促进开花坐果率；幼果期、套袋前喷施钙素营养叶面肥给果实补钙；果实膨大期喷施磷酸二氢钾等叶面肥促进果实膨大；摘采前40天也是补钙的关键时期，防治水裂纹和水心病、苦痘病、痘斑病等。

3　根据生理病害调节施肥量苹果园锰毒害或粗皮相对比较严重的，微量元素肥钙镁的施用量要适当加大，亩用量一般150～200公斤，连续3年再按正常数量施用。

【当前我市行政执法案卷存在的问题及对策】行政执法中存在的问题及对策当前我市行政执法案卷存在的问题及对策（提纲）一、当前我市行政执法案卷存在的问题（一）实体内容方面存在的问题 1、行政执法主体不适格。

①在没有法律法规授权的前提下，自行以分局的作出行政决定。

②超越职权。

作出不属于部门职权范围内的行政决定。

2、管理相对人确认不准。

3、违法事实不清楚。

4、性质认定不准。

①该行为是否违法；②违反的是那方面的法律；③其情节是轻还是重。

5、主要证据不足。

①认定违法行为的主要证据有瑕疵，其证明力受到质疑。

②涉及假冒伪劣的产品，没有鉴定，只有询问笔录。

6、处罚卷的证据单一。

7、适用依据不准确。

①有的未引用法律、法规全称和载明具体条、款、项；②有的在拟处罚的告知中载明法律依据和处罚决定书中的法律依据不同；③有的法律依据适用不当。

8、决定的内容不当。

①有的罚了程序中的违法行为，对实体方面的违法行为没有处理；②有的减轻处罚，没有载明减轻的理由；③只罚款，没有没收违法所得；④有的在拟处罚中告知罚款*****元，收缴应缴纳的某项费和基金后，在没有任何理由的请况下，不予处罚了。

⑤在行政许可方面，对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予了行政许可。

9、执行不力。

①有的处罚决定罚款10000元，罚款收据只有3000元，就不了了之；②有的甚至卷中没有罚没款收据。

10、罚没物资处理不当。

①有的卷中没有体现罚没物资的处理；②有的没有依法处理。

（二）在程序方面存在的问题 1、在行政处罚程序方面（1）内部程序方面：①举报登记缺失（占10%）。

②立案审批程序个别没有体现（占18%）。

③案件集体讨论笔录缺少（占14%）。

④案件处理审批不规范（占33%）。

一是没有体现行政机关负责人对调查结果的审查情况，负责人只签名字；二是没有载明负责人经审查作出从轻或减轻处罚的理由；三是拟处罚金额和处罚决定的罚款金额不一致，并且均没有案件处理审批表。

⑤个别缺少结案审批和报告程序（占9%）。

大家好！今天，我很荣幸能够站在这里，与大家共同探讨执法案卷制作的相关问题。

执法案卷是司法工作中不可或缺的一部分，它记录了案件的全过程，对于案件审理、执行以及司法监督都具有重要的意义。

在此，我愿就执法案卷制作交流以下几点看法。

一、执法案卷制作的重要性1. 保障司法公正。

执法案卷是司法公正的基石，它记录了案件的事实、证据、法律适用等全过程，为法官审理案件提供了客观依据，有助于保障司法公正。

2. 促进司法效率。

执法案卷制作规范、完整，有助于提高案件审理效率，降低诉讼成本，减轻当事人诉累。

3. 便于司法监督。

执法案卷是司法监督的重要载体，通过查阅执法案卷，上级法院、检察院等司法机关可以全面了解案件审理情况，及时发现和纠正司法错误，确保司法公正。

4. 推进司法公开。

执法案卷制作规范，有利于实现司法公开，让当事人和社会公众了解案件审理过程，增强司法公信力。

二、执法案卷制作的基本要求1. 完整性。

执法案卷应包含案件的全过程，包括立案、审理、执行、归档等各个阶段，确保案件的完整性。

2. 真实性。

执法案卷应如实记录案件事实、证据、法律适用等，不得伪造、篡改、隐瞒事实。

3. 规范性。

执法案卷制作应遵循法律法规和相关规定，确保格式规范、内容准确。

4. 系统性。

执法案卷制作应按照一定的逻辑顺序排列，便于查阅和使用。

5. 稳定性。

执法案卷应采用耐久性材料制作，确保长期保存。

三、执法案卷制作的具体措施1. 加强培训。

对法官、书记员等司法工作人员进行执法案卷制作培训，提高其业务水平。

2. 制定规范。

制定执法案卷制作规范，明确制作要求、格式、内容等。

3. 强化审核。

对执法案卷进行严格审核，确保其完整、真实、规范。

4. 利用科技手段。

运用信息化技术，实现执法案卷电子化、网络化，提高工作效率。

5. 加强管理。

建立健全执法案卷管理制度，明确责任，确保案件材料的安全、完整。

四、执法案卷制作中的常见问题及对策1. 材料缺失。

对策：加强案件材料收集，完善案件卷宗。

执法文书是执法行为的有效载体，执法案卷又是执法水平的直接体现。

我们在执法实践中，往往因为文书制作不规范，程序不合法，导致行政复议被撤销或变更，甚至在行政诉讼中败诉。

为此，认真制作执法案卷显得尤为重要。

笔者就执法检查中发现的一些问题，谈一点粗浅的认识。

装订整齐、条理清楚案卷应由封面、封底、罚款票及各种实用文书组成。

案卷装订应用装订机和线绳；卷内文书应按事情的发生、发展、时间顺序排列；在每页文书右上角用阿拉伯数字标明页码，逐项登记在“目录”内，尤其注意罚没款统一收据应贴在一张白纸上标明页码装订入卷，以免丢失；案卷封面按要求逐项填写，案由要求写得简单明了，处理结果按处罚决定书内容填写，办案日期写清起止日期，保存年限及文书的件数、页码、归档号及结案日期，做到条理清楚，便于查阅。

必用文书不能省略新修订的执法文书共有43种，但在执法案卷中必须使用的文书有9种，即现场检查笔录、立案审批表、调查笔录、通知、送达回证、行政案件审理记录、行政处罚告知书、行政处罚决定书、行政案件结案报告。

这是一般立案案件必用文书，缺少任何一种，执法案卷不完善，执法实践中往往是办、审不分离，不履行告知程序，这样做既不符合《技术监督办案程序》的规定，也不符合《行政处罚法》原则；既影响了执法文书的严肃性，也直接影响到行政执法的有效性。

填写执法文书应仔细认真文书制作必须使用水笔或签字笔，不能用铅笔或圆珠笔，涂改处应有当事人签字或压印认可，空白处应当填写空白符号或用文字说明，记录违法事实字迹工整，条理清楚，认真填写文书每项，不能忽视任何细节。

如被检查单位(人)全称，法定代表人的姓名、职务、地址、企业代码、行政相对签字人与法人的关系等应交待清楚。

在任何环节上出现问题，哪怕是一个字的误差，都有可能导致行政处罚无效，案件无法执行，在执法实践中，其教训也是很深刻的。

两种笔录使用应准确、规范现场检查笔录是把执法人员在检查中发现的情况作如实记录，调查笔录则是把行政相对人和其他有关人员提供的情况如实记录。

谈行政处罚案卷制作的突出问题案卷制作的问题，表现形式很多。

2021年12月云南省农业农村厅办公室整理发布了“农业行政处罚案卷存在的问题”，归纳的比较全面，分阶段、分文书、分领域地进行了细致说明，总体上很值得学习。

问题很多，但最大的问题是什么？从基层办案的角度看，违法事实认定、证据、法律适用、自由裁量、程序和文书规范，都是重要问题。

这些方面都需要力争达到法律要求。

但是，从案卷评查的过程看，笔者理解最大的问题是证据。

或许是因为，参与评查的案卷，已经经过筛选，而证据问题则是较难把握的法律问题。

证据问题的四种表现首先，证据制作形式不符合规定的要求。

文书也是证据。

常见文书中的询问笔录和现场检查勘验笔录，程序规定和农业行政执法文书制作规范规定的很明确，按照规定制作即可。

证据里面，照片打印件和台账复印件的取证，问题比较严重。

对于照片打印件和台账复印件，务必按照最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定第十条第一款第一项、农业行政处罚程序规定第三十五条规定制作。

即农业行政处罚程序规定“第三十五条收集、调取的书证、物证应当是原件、原物。

收集、调取原件、原物确有困难的，可以提供与原件核对无误的复制件、影印件或者抄录件，也可以提供足以反映原物外形或者内容的照片、录像等其他证据。

复制件、影印件、抄录件和照片由证据提供人或者执法人员核对无误后注明与原件、原物一致，并注明出证日期、证据出处，同时签名或者盖章。

”需要注意的是，签名并不等于确认了复印件与原件无异。

有的案件中，执法人员把举报人提供的证据资料交由当事人签“与原件无异”，这是没有道理的。

谁持有原件，谁在其复印件上签“与原件无异”。

其次，入卷的证据不充分或者说达不到证明涉案违法事实的目的。

比如当事人陈述自用，再比如当事人讲召回。

一旦认定成立自用或召回，将对案件事实产生重大影响，涉案数额、罚款基数、办案程序甚至责任性质都将发生变化。

从证据上来看，当事人单方陈述的、对自己有利的证据，属于孤证。

建设工程档案案卷质量存在的问题和对策摘要：众所周知，在当前城市化进程不断加快下，建设工程的数量越来越多，针对工程建设的档案管理尤为重要，就目前而言，因为受到争夺因素所带来的影响，建设工程档案案卷质量存在众多问题，如果不及时处理与解决，则无法准确且有效的记录城市建设的发展与变迁。

故此，在本文中主要分析了建筑工程档案案卷质量所存在的问题，并针对性的提出了解决对策。

关键词：建设工程；案卷；质量；问题；对策0前言从理论上分析，所谓的建设工程案案卷主要是指对工程文件材料进行整理的一种成果，其质量的好坏从本质上关系到了工程档案的科学应用。

因为受到外部因素与内在环境所带来的影响，现阶段在处理过程中经常会出现这样或那样的问题，导致其质量不高，面对这种情况则需要从整体角度出发，多角度分析与探究，提出可行性建议与对策，真正实现档案管理的完善。

1、现阶段建设工程案案卷质量问题毋庸置疑，在建设工程档案案卷质量中所涉及到的内容众多，包括了纸质质量、整理归档质量、内容质量，只有从根本上保证资料的齐全与完整，才能体现出真实性与准确性，特别是内容上如果存在错误，那么不仅给工程质量评定带来错误的结论，并且也会给日后的维修改建造成影响与制约。

笔者经过归纳与总结，将现阶段建设工程案案卷质量问题改善为以下几点。

1.1 虚假现象严重其资料缺乏真实性与准确性是目前最为常见的质量问题，并主要体现在三个方面，第一个方面是技术资料缺乏准确性，主要是因为部分资料员对工程技术要求不甚理解，在编制过程中只能简单的套改，这种情况下则无法从本质上保证技术资料的真实性。

第二个方面则体现在表格填写方面，缺乏规范性，其原因同样，是因为部分资料员对其流程不甚理解，甚至不知道怎么填写表格，或对表格中的内容缺乏认识与理解，表格填写不符合规范要求。

第三个方面则是人员流动性比较大，比如资料员经常更换，资料交接不及时，极易出现档案丢失的不良现象。

第四个方面则是在工程竣工之后因为手续不完善，未做好验收工作，更谈不上档案移交，或者资料盖章存在问题，这一系列的因素均会对资料的准确性产生影响与制约。

关于规范案卷制作提高办案质量的几点建议1.做好现场检查笔录现场检查笔录在记录执法人员出示执法证件情况的同时，要注意查验和记载现场人员的身份、职务等情况，要客观地描述实施检查的方式、方法和步骤。

要记录实施检查人员的组成情况及分工，特别要注明陪同检查的证人、被检查方人员参与检查过程的情况。

需要抽样检验的，一定要记录抽样的方式、方法和步骤，包括抽样方案的制定及实施过程、抽样实施人的情况及样品的封存形式、抽样单编号等信息。

行政相对人口述的，要注明口述人身份；现场清点的，要记明清点方式及参与人；查看账册、单据的，要记明查看的是什么账册或什么单据，并记明编号，必要时制作复印件。

现场检查笔录制作完成后应由被检查人阅读或向其宣读，并由被检查人逐页签名或盖章。

有见证人的，见证人也应签名或盖章。

最后，由两名以上执法人员在首页和末页上签名。

2.做好询问调查在询问调查中，办案人员应讲究询问艺术和技巧，充分把握询问的内在规律，做到询问前准备充分、有的放矢，询问中明察秋毫、以我为主，询问后分析笔录、印证核实。

要拟好提纲。

询问前，办案人员应根据掌握的情况商定询问提纲和要点。

要充分估计到询问中可能出现的各种情况，并列出相应对策。

要明确分工。

两名以上执法人员进行询问调查，要确定好主询问人，由主询问人围绕提纲进行提问，主导整个询问进程。

记录人应尽量把谈话内容记准、记全，防止疏漏。

要平等待人。

不论询问对象是证人还是涉嫌违法的当事人，办案人员都应给予尊重，增强执法亲和力，保障行政相对人的合法权益。

要耐心引导。

当违法当事人或相关证人开始陈述时，办案人员不要中间打断。

对不善言辞的人，要多鼓励、多启发、多引导，尽量让其自由陈述。

对于涉嫌违法当事人在谈话中避重就轻、不愿配合的问题，办案人员要沉着冷静，坦诚相待，适时讲清政策、因势利导，做好思想工作。

要静观其变、适时出击。

询问调查的过程，在一定意义上是办案人员与被询问人心理较量的过程。

办案人员必须牢牢把握被询问人的心理变化规律，采取有效策略突破对方的“心理防线”，引导其如实回答提问。

烟草专卖行政处罚案卷制作问题浅析本文针对烟草专卖行政处罚案卷制作中的常见问题提出了改进方法：要统一案卷文书格式；规范案卷文书内容。

标签：烟草专卖执法；案卷制作；问题；改进方法一、烟草专卖行政处罚案卷制作中的常见问题1、形式问题（1）案卷文书排序不规范。

如部分案件未按照行政处罚决定书和送达回证在前，其余文书按照办案时间顺序排列的要求排列案卷文书，尤其是补办立案的案件，查获现场制作的执法文书未按时间顺序列在立案报告表之前；个别移送案件中，未将移送文书作为主要文书置于案卷首页，而是将其他部门的决定文书复印件作为主要文书置于卷首。

案卷材料本身要能反映作出行政处罚的阶段，这样才能展现执法过程和证据提取的情况，说清案件事实和法律适用之间的逻辑关系，否则，就会显得毫无头绪，毫无章法。

（2）案卷文书格式没有统一。

在日常工作中，常常会见到同一执法单位的不同案卷中，甚至同一案卷中的不同文书格式没有统一，出现字体字号、表格备注杂乱无章的案卷文书。

这势必会让查阅案卷的人对执法机关的权威性和公正性产生怀疑。

行政处罚决定书的模板较为固定，是送达被处罚人的重要材料，可以说是行政执法机关作出行政处罚最重要的文书，有极高的公正性和权威性，所以，行政处罚决定书的模板更应该规范、统一。

2、内容问题（1）行政处罚决定书内容描述不准确、不完整。

当案件查办达到下达行政处罚决定书的阶段时，充分说明案情基本清楚、证据确凿、案件大致定性，也已经认定了当事人的违法行为。

所以，不应当出现当事人“涉嫌”等字眼，决定书中更不能有类似表述。

在制作调查取证环节的文书时可以写当事人“涉嫌”违法，但实际工作中，执法人员在文书制作环节经常出现表述不规范的现象。

另外，行政处罚决定书内容缺漏现象也较为常见，比如部分案件告知当事人救济途径不全面或不准确，未告知当事人具体的行政复议和诉讼机关，或者告知当事人提起行政诉讼期限不准确；又如个别案件未充分保障当事人依法享有的陈述权和申辩权，或虽告知了当事人陈述权和申辩权，但又在当事人未明示放弃权利的情况下，未满期限即作出处罚决定。

调阅民事案卷正副卷存在的困难与不足调阅民事案卷正副卷存在的不足：一是只重视案件处理，忽视卷宗的整理装订工作。

有的审判人员制作法律文书时粗心大意，致使法律文书经常出现格式不正确、错别字较多和项目填定不全等现象，虽然不是重大瑕疵，但是小毛病层出不穷，严重影响了案件卷宗的质量。

二是认为卷宗的整理装订是书记员的工作，与审判员无关。

有的审判员把卷宗的整理装订工作全部扔给书记员，甚至是临时人员，不管不问，卷宗装订后不进行把关或者把关不严，致使卷宗里经常出现正副卷材料不分、漏页、脱页、粘连、装订压字、卷宗内有金属等现象。

三是以工作忙为借口，长期不对卷宗进行整理、装订和归档。

部分审判人员在案件办结后，以工作忙为借口，长期不对案件材料进行装卷归档，而是把卷宗材料堆放在办公室，很容易出现案件材料的丢失和损毁事件。

四是对评查人指出的问题不以为然，不能虚心接受。

部分审判人员不能正确对待评查人员指出的问题，认为案件评查是在找茬，不能认真改正、吸取经验教训，致使改正工作不到位，效果不明显，起不到提高案件质量的目的。

为了提高案件办理的质量和水平，建议如下：一是要提高对卷宗整理归档工作重要性的认识。

要通过培训、全体动员等形式对审判一线人员进行思想动员，提高他们对卷宗材料整理、装订工作重要性的认识，切实转变思想观念和工作作风，使案件卷宗质量得到有效提升。

二是要建立“三级责任制”。

制作卷宗归档审批表，对案件卷宗的归档工作实行由案件承办人、庭长和主管院长三级审批负责制，在卷宗整理装订好后，由承办人、庭长和主管院长层层进行把关，都签署了准许归档的意见后，才准许进行归档，从而增强承办人和主管院领导的责任意识，提高案件质量。

三是要建立卷宗归档前的评查制度。

卷宗装订好后，由审管办对每一本卷宗卷进行评查打分，对于卷宗合格的，由审判办签署合格的意见后进行归档，对于卷宗不合格的，退回承办人员，并责令其限期补正。

同时，建议将卷宗评分结果纳入年终绩效考核范围之内。

刑侦案卷制作工作总结范文近年来，我所参与的刑侦案卷制作工作取得了一定的成绩，但也存在一些问题和不足之处。

经过总结和反思，我深感刑侦案卷制作工作是一个细致、复杂且关键的工作环节，需要我们不断提高自身素质，加强团队协作，提高案卷质量并不断优化工作流程。

首先，我们要不断提高专业素养和法律意识。

作为刑侦案卷制作人员，我们必须具备扎实的法律基础知识，熟悉刑事诉讼程序，并能够灵活运用。

只有深入理解相关法律法规，才能准确地提取、整理、归类和呈现案件要素，确保案卷的准确性和合规性。

其次，加强团队协作是提高案卷质量的关键。

在案卷制作过程中，涉及到多个岗位之间的协作和配合。

我们应该加强与侦查人员、律师、检察官等相关人员的沟通和协调，及时获取必要的信息，确保案卷的完整性和真实性。

同时，我们还应该积极参与案件讨论和磋商，提出自己的意见和建议，为案件的侦破和审判提供有力的支持。

此外，我们还需要不断优化工作流程，提高工作效率。

案卷制作涉及到大量的文件整理和资料搜集，需要我们合理安排时间和资源。

我们可以采用信息化手段，如建立电子案卷管理系统、使用专业的案卷制作软件等，提高工作效率和准确性。

同时，我们还应该注重案卷质量的检查和评估，及时发现和纠正问题，以提高案卷的可读性和可理解性。

最后，我们要持续学习和研究，不断提升自身能力和水平。

刑侦案卷制作工作是一个综合性、复杂性的任务，需要我们不断学习新知识、掌握新技术，并将其应用于实际工作中。

我们可以参加相关培训和研讨会，积极与同行交流经验和心得，不断拓宽自己的视野和思路。

综上所述，刑侦案卷制作工作是一项重要而细致的工作，需要我们提高专业素养、加强团队协作、优化工作流程，并持续学习和研究。

只有通过不断努力和提高，我们才能更好地完成刑侦案卷制作工作，为侦破案件和维护社会稳定做出自己的贡献。