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一一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。
A．法律凭证B．电子凭证C．书面凭证D．法律条文2．()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券的交易主体不同B．证券交易的场所C．证券所代表的权利性质D．证券所代表的利益性质4．股票市场的发行人为()。
A．有限责任公司B．股份有限公司C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从()年起开始发行银行票据。
A．2002B．2003C．2004D．20056．1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海证券物品交易所7．自()开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是().A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．设权证券C．证权证券D．要式证券10．()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是()。
2010年9月证券从业考试证券市场基础知识真题一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.同业拆借市场在金融市场体系中属于( )范畴。
A.资本市场B.中长期信贷市场C.贷款市场D.货币市场【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。
同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。
同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。
2.下列各项中，属于资本市场的是( )。
A.商业票据市场B.拆借市场C.黄金市场D.一年以上的信贷市场【答案】D【解析】考查资本市场与货币市场的区别：前者融通长期资金，包括证券市场和中长期信贷市场等;后者融通短期资金，包括大额可转让定期存单市场、同业拆借市场、商业票据市场等。
A、B选项属于货币市场;C选项黄金市场不属于金融市场，因此答案为D选项。
3.下列各项中，不属于证券市场特征的是( )。
A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.风险直接交换的场所D.收益直接交换的场所【答案】D【解析】证券市场具有三个显著特征：①价值直接交换的场所;②财产权利直接交换的场所;③风险直接交换的场所。
4.证券市场按横向结构关系，可以分为( )。
A.股票市场、债券市场和基金市场B.主板市场和二板市场C.有形市场和无形市场D.国内市场和国际市场【答案】A【解析】证券市场的横向结构主要是从交易品种进行的划分。
5.将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是( )。
A.品种结构B.上市公司规模C.层次结构D.交易场所结构【答案】C【解析】证券市场按交易场所结构，可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场);按层次结构划分，可分为发行市场(“一级市场”或“初级市场”)和交易市场(“二级市场”或“次级市场”);按品种结构划分，可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√股C.蓝筹股股题目6：贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。
2010年5月证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析一、单选题((本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的4选项中,只有一项最符合题目要求。
1、目前,我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( 的规定。
A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案: d解析:《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定:“除法律和国务院另有规定外,地方政府不得发行地方政府债券”。
2、1602年,世界上成立了第一家股票交易所,其所在地是( 。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案: d解析:1602年,在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
3、股份有限公司将法定公积金转为股本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( 。
A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案: d解析:2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
4、反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( 。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案: a解析:净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
5、( 是我国主权财富基金的发端。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案: a解析:经国务院批准,中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立,注册资本金为2000亿美元,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。
6、下列关于股票的清算价值的说法,正确的是( 。
A.股票清仓时,股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值标准答案: c解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
财经网络教育领导品牌_________________________________________________________________ 证券从业考试证券市场基础2010年真题答案解析参考答案一、单项选择题1、A2、D3、C4、B5、A6、A7、A8、D9、B 10、B11、D 12、D 13、D 14、A 15、A 16、B 17、D 18、D 19、B 20、B21、B 22、B 23、B 24、D 25、C 26、B 27、B 28、D 29、D 30、D二、多项选择题1、CD2、ACD3、AC4、AB5、ABCD6、ABC7、ABCD8、AB9、BCD 10、ABC11、ABCD 12、ABCD 13、ABCD 14、BC 15、AC 16、ABC 17、AB 18、AB19、AD 20、BC 21、AC 22、AB 23、ACD 24、BCD 25、ACD 26、AB27、ACD 28、BCD 29、AD 30、ABC三、判断题1、错2、对3、对4、对5、错6、错7、对8、错9、错 10、对11、对 12、对 13、对 14、对 15、对 16、错 17、对 18、错 19、错 20、错21、错 22、对 23、对 24、对 25、错 26、对 27、错 28、错 29、错 30、对参与证券从业考试的考生可按照复习计划有效进行，另外高顿网校官网考试辅导高清课程已经开通，还可索取证券考试通关宝典，针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，可以帮助考生全面提升备考效果。
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一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
2010年证券市场基础知识多项选择练习题及答案解析1．股价平均数的种类有（）。
A．简单算术股价平均数B．加权股价平均数C．修正股价平均数D．指数平均数答案与解析：选ABC。
股价平均数包括简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。
D项指数平均数不存在。
2．股息的分配可以采用（）。
A．现金的形式B．股票的形式C．现金以外的其他财产的形式D．债券或应付票据等负债的形式答案与解析：选ABCD。
股息分配可以采用的方式包括：现金的形式（现金股息）、股票的形式（股票股息）、现金以外的其他财产的形式（财产股息）、债券或应付票据等负债的形式（负债股息）等。
3．发放股票股息的目的是（）。
A．增加公司资产总额B．增加公司股东权益总额C．使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D．使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通答案与解析：选CD。
发放股票股息可以使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要，也可以使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通，但对公司的资产、负债和股东权益不会造成影响。
4．（）会受到利率风险的影响。
A．长期债券B．短期债券C．普通股票D．优先股票答案与解析：选ABCD。
5．以下证券投资风险中属于非系统风险的是（）。
A．财务风险B．利率风险C．周期波动风险D．经营风险答案与解析：选AD。
证券投资风险中，政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险属于系统风险；信用风险、经营风险和财务风险属于非系统风险。
6．对证券投资进行限制的主要目的是（）。
A．引导基金分散投资、降低风险B．避免基金操纵市场C．发挥基金引导市场的积极作用D．增加基金资产的收益水平答案与解析：选ABC。
对证券投资进行限制的主要目的是发挥基金引导市场的积极作用；避免基金操纵市场；引导基金分散投资、降低风险。
7．证券交易所具有的特征是（）。
A．有固定的交易场所和交易时间B．投资者直接进入交易所买卖证券C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格D．交易对象限于合乎一定标准的上市证券答案与解析：选ACD。
2010年10月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人、其他组织或个人。
A．分配权利B．指挥权利C．股东权利D．管理权利正确答案：C解析：实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人。
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。
2．一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。
A．政府债券、公司债券、金融债券B．金融债券、公司债券、政府债券C．政府债券、金融债券、公司债券D．金融债券、政府债券、公司债券正确答案：C解析：政府债券的信用风险最低，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券，但大金融机构或跨国公司债券的信用风险有时会低于某些政局不稳的国家的政府债券。
3．证券交易所应当与上市公司订立( )，以确定相互间的权利义务关系。
A．上市推荐书B．上市协议C．上市公告书D．上市章程正确答案：B解析：证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。
4．通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A．无担保期权出售者B．期权买卖双方均不C．期权买卖双方均D．期权购入者正确答案：A解析：在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。
至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。
5．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的( )。
2010年证券从业资格考试《市场基础知识》全真试题答案 一、单项选择题 1．D 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，其范围比较广泛，主要有股票、公司债券及商业票据等。
在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2．D 有价证券的分类主要有：①按募集方式，可分为公募证券和私募证券；②按证券所代表的权利性质，可分为股票、债券和其他证券三大类；③按证券发行主体的不同，可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
3．B 非上市证券包括凭证式国债和普通开放式基金份额。
4．B 有价证券包括公募和私募两种，公募证券是通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的，而私募证券是向特定的投资者发行的证券。
5．C 证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有流动性。
6．A 开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
7．D 1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。
随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。
8．B根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构驻华代表处申请成为证券交易所的特别会员可由证券交易所受理。
9．A 参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司及保险资产管理公司、主权财富基金以及其他金融机构。
证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者；商业银行属于银行业金融机构，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券；保险公司已成为全球最大的机构投资者。
10．C A选项描述的是证券投资基金；B选项描述的是企业年金；D选项描述的是社会公益金。
11．A QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。
－－泰戈尔2009证券市场基础知识全真模拟试卷5-答案解析单项选择题本大题共60小题，每小题1分，共60分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求1、NASDAQ的中文全称是()。
A.金融时报证券交易所指数B.日经225股价指数C.全美证券交易商自动报价系统D.道琼斯丁业股价平均数【正确答案】：C【答案解析】：答案为C 。
NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，于1 971年正式启用。
2、中央银行决定提高再贴现率，这会导致()。
A.股价水平上升B.股价水平下降C.股价水平不变D.股价水平盘整【正确答案】：B【答案解析】：提高再贴现率是紧缩性的货币政策，会使市场资金趋紧，使股价下降。
3、债券的买入价与卖出价或者买人价与到期偿还额之间的差额叫做()。
A.再投资收益B.公积金转增股本C.债息D.资本利得【正确答案】：D【答案解析】：通过债券流通赚取差价的收益称资本利得，是债券收益性的表现。
4、股票股息作为股息的一种形式，()。
A.使得公司的现金减少B.损害了公司利益而有利于股东C.增加了公司资产总额D.使股价下降【正确答案】：D【答案解析】：股票股息保留了公司现金，解决了公司发展对现金的要求，所以A选项不正确；股票股息兼顾了公司利益和股东利益，所以B选项不正确；股票股息对公司的资产、负债和股东权益都没有影响，所以c 选项正确。
5、()反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险的资金数。
A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格【正确答案】：B【答案解析】：也就是说净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
6、上证成分股指数也叫做()。
A.上证综合指数B.上证180指数C.上证30指数D.上证红利指数【正确答案】：B【答案解析】：上证成分股指数的样本股有1 80只股票，所以也叫做上证180指数。
7、已知价计算法中的“已知价”是指()。
A.当日的开盘价B.当日的收盘价C.上一个交易日的开盘价D.上一个交易日的收盘价【正确答案】：D【答案解析】：已知价计算法就是基金管理人根据上一个交易日的收盘价来计算基金所拥有的金融资产，包括股票、债券、期货合约、认股权证等的总值，加上现金资产，然后除以已售出的基金单位总额，得出每个基金单位的资产净值。
8、某股票价格指数按相对法编制，选择A、B、C 三种股票为样本股，样本股基期价格分别为5．00元、8．00元和4．00元，某计算日的股价分别为9．50元、19．00元和8．20元，设基期指数为1000点，该日股价指数是()。
A.296．69B.2208．93C.298．33D.2159．86【正确答案】：C【答案解析】：相对法又称平均法，就是先计算各样本股票指数，再求算术平均数。
本题中，股价指数为1000×(9．5／5+1 9／8+8．2／4)／3=298．333。
9、证券公司从业人员在证券交易活动巾，按其所属的证券公司的指令或者利朋职务违反交易规则的，责任应由()。
A.其本人负责B.所属证券公司承担全部责任C.证券登记结算公司负连带责任D.证券登记结算公司负全部责任【正确答案】：B【答案解析】：证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。
10、证券交易所的“卫星市场”是()。
A.证券投资基金市场B.政府债券市场C.金融衍生工具市场D.场外交易市场【正确答案】：D【答案解析】：场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为卫星市场。
11、银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于()。
A.投资国债B.投资股票C.投资基金D.投资证券衍生产品【正确答案】：A【答案解析】：这是我国现行法规规定的。
12、债券到期一次性获本息，其间无利息，这种债券叫做()。
A.零息债券B.息票累积债券C.浮动利率债券D.凭证式债券【正确答案】：B【答案解析】：息票累积债券规定了票面利率，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，有续期间没有利息支付。
13、公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中()是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
A.可转换债券B.可转换优先股C.认股证书D.股票期权证书【正确答案】：A【答案解析】：可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转为发行人普通股票的证券。
14、持有一个股份有限公司已发行的股份()的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五【正确答案】：B【答案解析】：我国《证券法》规定：持有一个股份有限公司已发行的股份5％的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起3日内向国务院证券监督管理机构报告。
15、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于()。
A.6个月B.1 2个月C.两年D.五年【正确答案】：B【答案解析】：战略投资者是指符合国家法律、法规和规定要求，与发行人具有合作关系或合作意向和潜力并愿意按照发行人配售要求与发行人签署战略投资配售协议的法人，是与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人。
在这里所谓“长期持有”是指至少持有12个月。
16、债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做()。
A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标【正确答案】：A【答案解析】：掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。
B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。
17、ST股票的意思是()。
A.投资前景好的股票B.外国公司在本国发行的股票C.出现财务状况或其他状况异常的上市公司的股票D.标准的股票【正确答案】：C【答案解析】：答案为C。
ST是英文spccial Treatmcnt缩写，意即“特别处理”。
该政策针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。
18、上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算的指数是()。
A.上证综合指数B.新上证综合指数C.上证公司治理指数D.上证成分股指数【正确答案】：B【答案解析】：新上证综合指数简称“新综指”，以2005年1 2月30日内为基日，基点为1 000点。
19、除了交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型的期权通常叫做()。
A.修正的美式期权B.互换期权C.奇异型期权D.买人期权【正确答案】：C【答案解析】：奇异型期权为通常选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类复杂，较为流行的几种有任选期权，百慕大期权、障碍期权和平均期权等。
20、如果可转换债券的面额为1000元，转换价格为8 元，股票的市场价格为10元，则其转换比例为()元。
A.100B.125C.8000D.40【正确答案】：C【答案解析】：转换比例一可转换债券面值／转换价格。
21、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是()。
A.自动赎回B.任意赎回C.变相赎回D.经常赎回【正确答案】：B【答案解析】：强制赎回，即这种股票在发行时就规定，股份公司享有赎回与否的选择权。
任意赎回，即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权。
22、开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在()以上。
A.5％B.4％C.10％D.8％【正确答案】：D【答案解析】：《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为4％。
23、在对WTO承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由()受理。
A.证券交易所B.中国财政部C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所所在地的证监会派出机构【正确答案】：A【答案解析】：根据我国证券业对WTO承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所开始受理。
考生还应了解，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。
24、我国第一家股份制企业是()。
A.上海众业公所B.轮船招商局C.上海飞乐音响D.真空电子【正确答案】：B【答案解析】：我国第一家股份制企业是1872年设立的轮船招商局。
25、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于()。
A.政府证券B.上市证券C.非上市证券D.公司证券【正确答案】：B【答案解析】：普通开放式基金份额不属于政府债券，所以A不正确；凭证式国债不属于公司证券，所以D不正确；凭证式国债和普通开放式基金份额都可以上市，所以C不正确，B正确。
26、发起人持有的本公司股份，自成立之日起()年内不得转让。
A.1B.2C.3D.4【正确答案】：C【答案解析】：按相关规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让。
27、设某股票报价为30，该股票在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为35元，则可通过期货交易套利获得盈利()元A.239．5B.182．5C.200D.120.5【正确答案】：B【答案解析】：按5％年利率借入3000元资金，并购买该股票100股，同时卖出l00股2年期期货。
2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息3000×(1十0．05)×2=3307．5元，盈利为182．5元。
28、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的()，供委托人使用。
A.交割单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.买卖成交报告单【正确答案】：B【答案解析】：相关法规的规定。
客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。
29、某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格20元出售某股票l00股，现在该股票的市场价格为21元，而该看涨期权的内在价值为()。
A.一10B.100C.10D.0【正确答案】：D【答案解析】：当市场价格大于协定价格时，看跌期权的内在价值为O。
30、套利的理论基础在于经济学中所谓的()。
A.看不见手原理B.一价定律C.报酬递减规律D.完全竞争市场理论【正确答案】：B【答案解析】：“一价定律”意思是：忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。
