内部控制自评报告调查表

内部控制自评报告一、引言。

内部控制是指组织为实现经营目标而制定的一系列政策、程序和措施。

内部控制的有效性直接关系到企业的经营管理和风险控制能力。

为了全面了解公司内部控制的情况，本报告对公司内部控制进行了自评，并就自评结果进行了分析和总结。

二、自评方法。

为了确保自评的客观性和真实性，我们采用了多种方法进行自评。

首先，我们对公司的内部控制政策、流程和制度进行了全面的梳理和分析，确保了解各项控制措施的具体内容和实施情况。

其次，我们通过对公司内部员工的访谈和调研，了解了员工对内部控制的认知和执行情况。

最后，我们对公司过去一段时间的经营数据和风险事件进行了分析，以评估内部控制对公司经营的影响。

三、自评结果。

经过自评，我们发现公司内部控制存在以下几个方面的问题：1. 内部控制政策不够完善，公司内部控制政策的制定和更新存在滞后的情况，部分政策内容不够具体和细化，导致了一些风险控制措施的不足。

2. 内部控制执行不到位，部分员工对内部控制政策的认知不够深入，执行情况不够严格，导致了一些风险控制措施的失效。

3. 内部控制监督不够完善，公司对内部控制的监督和评估机制不够健全，导致了一些风险控制措施的盲区和漏洞。

四、自评分析。

针对自评结果，我们进行了深入分析，并提出了改进措施：1. 完善内部控制政策，公司将加强内部控制政策的制定和更新，确保政策内容具体、细化，以适应公司经营的实际情况。

2. 加强内部控制培训，公司将加大对员工内部控制政策的宣传和培训力度，提高员工对内部控制的认知和执行情况。

3. 健全内部控制监督机制，公司将建立健全内部控制的监督和评估机制，定期对内部控制进行全面评估，及时发现和解决存在的问题。

五、结论。

通过本次自评，我们对公司内部控制的情况有了更清晰的认识，并提出了一系列改进措施。

我们相信，在全公司的共同努力下，公司的内部控制将会得到进一步的完善，为公司的可持续发展提供更有力的保障。

六、致谢。

在本次自评过程中，我们得到了公司各部门的大力支持和配合，在此向所有参与自评的同事表示诚挚的感谢。

企业内部控制自查自纠情况表（表1,表2）（推荐5篇）第一篇：企业内部控制自查自纠情况表(表1,表2)件1-1企业内部控制自查自纠情况表填报单位(盖章)：运输公司填报时间:2014年8月12日填表人:审核人:分管领导:附件1-2企业内部控制自查自纠情况表填报单位(盖章):运输公司填报时间:2014年8月12日填表人:审核：分管领导:第二篇：企业内部控制企业应收账款内部控制研究——长沙干杉汽车配件厂王晓双08级会计一班200840404049 【摘要】应收账款是企业对外赊销产品、材料、劳务等项目而形成的应向对方收取相应款项的一种外置资产。

该资产被对方经营，本企业却无法控制，只有变现为现金流入企业后，才能参与到企业的再生产过程中，为企业创造新的收益。

随着金融危机的爆发，企业因以前忽视对应收账款的管理，导致企业资金紧张，甚至陷入财务危机。

因此，加强企业应收账款的管理研究迫在眉睫，本文就企业加强应收账款管理作一下阐述和探讨。

【关键词】应收账款管理内部控制信用机制坏账1、应收账款管理的目标2008 年5月22日发布的《企业内部控制基本规范》中内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业发展战略。

应收账款产生于竞争的市场环境，一方面可以促进企业销售的增长，增加利润，减少存货积压，提高企业的竞争能力，增加企业的收益；另一方面，将影响到实物资产价值补偿的及时实现，增加企业运营成本，影响企业潜在的投融资活动，影响到个人信用、社会信用甚至国家信用，虚增了企业的经营成果，并可能会因为款项回收不及时，甚至形成坏账，而使企业现金流转受阻，影响正常生产经营，以至资金链断裂，导致企业破产。

结合应收账款的特性，将应收账款内部控制目标设定为：制定合适的应收账款管理政策，规范过程控制，合理保证赊销款项安全快速回收，提高企业经营效率和效果，降低企业的经营风险。

2.企业应收账款的管理中存在的问题 2.1 企业防范意识淡薄，客户信息掌握程度低在实际工作中，企业为了新产品的销售，开拓新市场，大多采用赊销方式进行促销。