170824焦作市新河商务区高压线路归并改造工程(含龙源路综合舱)PPP项目初步实施方案
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焦作市新河商务区高压线路归并改造工程(含龙源路综合舱)PPP项目
初步实施方案
焦作市财政局
北京大岳咨询有限责任公司
2017年8月
目录
1. 项目背景与意义 (1)
2. 编制依据和编制原则 (2)
2.1. 编制依据 (2)
2.1.1主要相关法律、法规 (2)
2.1.2PPP模式及实施相关政策文件 (2)
2.1.3主要工程技术规范及标准 (4)
2.1.4项目前期论证文件 (5)
2.2. 编制原则 (5)
3. 项目概况 (6)
3.1. 项目名称 (6)
3.2. 项目区位 (6)
3.3. 项目内容 (6)
3.4. 产出说明 (7)
3.4.1项目直接产出 (7)
3.4.2项目间接产出 (7)
3.5. 项目前期工作 (8)
4. 项目采用PPP模式的必要性和可行性 (9)
4.1. 项目采用PPP模式的必要性 (9)
4.2. 项目采用PPP模式的可行性 (10)
5. 项目前期论证 (11)
5.1. 物有所值评价结论 (11)
5.2. 财政承受能力论证结论 (12)
6. 项目的运作方式 (12)
6.1. 运作方式的选择 (12)
6.2. 项目实施机构 (13)
6.3. 具体运作方式 (13)
7. 项目风险分配 (15)
7.1. 风险分配原则 (15)
7.2. 风险分配框架 (16)
7.3. 风险分配效果 (16)
7.4. 风险管理 (21)
7.4.1政治风险管理 (21)
7.4.2融资风险管理 (22)
7.4.3建设风险管理 (22)
7.4.4运营风险管理 (23)
7.4.5移交风险管理 (23)
7.4.6经济风险管理 (23)
7.4.7法律风险管理 (23)
7.4.8不可抗力风险管理 (24)
8. 项目交易结构 (24)
8.1. 项目投融资结构 (24)
8.1.1项目资金来源 (24)
8.1.2项目资产的形成和转移 (25)
8.1.3审计监督及总投资认定依据 (25)
8.2. 项目回报机制 (26)
8.2.1回报机制 (26)
8.2.2使用者付费 (27)
8.2.3可行性缺口补助 (28)
9. 项目合同体系 (31)
9.1. 合同体系构成 (31)
9.1.1PPP项目合同 (32)
9.1.2股东合同 (32)
9.1.3融资合同 (33)
9.1.4工程承包合同 (33)
9.1.5入廊协议 (33)
9.1.6保险合同 (34)
9.1.7其他合同 (34)
10. PPP项目合同主要边界条件 (34)
10.1. 权利义务边界 (34)
10.1.1市财政局的一般权利和义务 (34)
10.1.2项目公司的一般权利和义务 (36)
10.2. 交易条件边界 (39)
10.2.1PPP经营权 (39)
10.2.2PPP合作期 (39)
10.2.3土地使用权 (39)
10.2.4回报机制 (40)
10.2.5绩效考核机制 (40)
10.2.6前期工作费用 (42)
10.2.7政府配套安排 (43)
10.3. 履约保障边界 (43)
10.3.1履约保函体系 (43)
10.3.2保险方案 (46)
10.4. 调整衔接边界 (46)
10.4.1应急处置 (46)
10.4.2临时接管 (47)
10.4.3一般补偿 (47)
10.4.4提前终止 (49)
10.4.5合同变更 (52)
10.4.6合同展期 (52)
10.4.7争议解决 (52)
11. 股东合同主要边界条件 (53)
11.1. 项目公司组织形式 (53)
11.2. 项目公司股权结构 (53)
11.3. 成立前费用 (53)
11.4. 权益处置 (54)
11.5. 股东会 (54)
11.5.1股东会的组成 (54)
11.5.2股东会的职权 (54)
11.6. 董事会 (55)
11.7. 监事会 (56)
11.8. 经营管理机构 (56)
11.9. 股权转让限制 (56)
11.10. 《PPP项目合同》终止后项目公司的处理 (57)
12. 项目监管架构 (57)
12.1. 监管体系 (57)
12.2. 履约监管 (58)
12.3. 行政监管 (58)
12.4. 公众监督 (59)
13. 项目采购 (60)
13.1. 采购方式的选取 (60)
13.1.1采购方式 (60)
13.2. 社会资本应当具备的条件 (61)
13.3. 招标标的 (63)
13.4. 采购实施程序 (63)
13.4.1采购与响应 (63)
13.4.2开标与评标流程 (64)
13.4.3采购结果确认谈判和签订协议 (65)
14. 财务分析 (65)
14.1. 项目投资 (65)
14.2. PPP合作期 (65)
14.3. 资金筹措 (65)
14.4. 财务费用 (66)
14.5. 资本金内部收益率 (66)
14.6. 税费 (66)
14.7. 运维成本 (66)
14.8. 使用者付费 (67)
14.9. 结论 (67)
附件一:绩效考核标准评价表 (68)
1.项目背景与意义
焦作市位于河南省西北部,地处太行山南麓,座落在山前坡地和平原交接地带,北依太行山,南抵黄河,西与济源市交界,东与新乡市毗邻。
由于地处我国南北交汇点,东西结合部,具有承东启西、沟南通北的枢纽地位。
焦作市现辖沁阳市、孟州市2市,修武县、武陟县、温县、博爱县4县和解放区、山阳区、中站区、马村区4个城区和城乡一体化示范区,总面积4071平方公里。
近年来,焦作市城市发展迅速,焦作市市政基础设施建设取得了一定成绩,但是其发展速度还远远不能满足城市经济的发展需要,因此,进一步加大焦作市基础设施的投入与建设已势在必行。
根据焦作市的市政管线建设从总体水平而言,以传统的管线直埋、分散建设的模式为主,极易引发管线事故以及城市道路的频繁开挖,对城市的可持续发展极为不利;而且在管理体制与投资模式上,主要以与管线的直埋建设模式相适应的分散管理体制与分散投资模式为主。
无论市政管线的建设模式,还是管理体制、投资模式,都与现代化城市基础设施的建设有一定的差距。
随着焦作市城市规模的不断加大,各种地下管线的运营、施工和维修改造等问题会更加突出。
根据《焦作市城市总体规划(2011-2020)》文件,焦作市城市定位是:中原城市群、豫晋交界地带区域性中心城市,山水旅游城市,新型工业城市。
现有的地下管线的建设改造等问题严重制约了焦作市的城市建设和经济发展。
为了能够改变现有管线现状,合理布局地下管线、避免城市道路的重复开挖、提高城市能源供给、确保城市管线建设和维护的安全运转,提升城市形象和城市品位,促进周边区域和城市经济、社会可持续发展,焦作市人民政府决定实施新河商务区高压线路归并改造工程(含龙源路综合舱)项目(以下简称“管廊项目”)。
为响应国务院、财政部及河南省财政厅近期出台的有关政府和社会资本合作的政策法规精神,同时有效缓解焦作市的财政压力,筹集项目建设所需资金,提高焦作市基础设施的建设水平、建设速度和运营管理水平,统筹区域环境建设,提升城市功能。
焦作市人民政府(以下简称“市政府”)决定采用政府和社会资本合作(PPP)的模式实施焦作市新河商务区高压线路归并改造工程(含龙源路
综合舱)PPP项目(以下简称“本项目”)。
2.编制依据和编制原则
2.1.编制依据
2.1.1主要相关法律、法规
(1)《中华人民共和国政府采购法》(中华人民共和国主席令〔2002〕第68号);
(2)《中华人民共和国预算法》(中华人民共和国主席令〔2014〕第12号);
(3)《中华人民共和国土地管理法》(中华人民共和国主席令〔2004〕第28号);
(4)《中华人民共和国税法》(中华人民共和国主席令〔2007〕第85号);
(5)《中华人民共和国企业所得税法》(中华人民共和国主席令〔2007〕63号);
(6)《中国人民共和国公司法》(中华人民共和国主席令〔2013〕第8号);
(7)《中国人民共和国政府采购法实施条例》(中华人民共和国国务院令〔2015〕第 658 号)。
2.1.2PPP模式及实施相关政策文件
(1)《国务院关于加强城市基础设施建设的意见》(国发〔2013〕36号);
(国(2)《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》发〔2014〕60 号);
(国发〔2009〕(3)《国务院关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知》
27号);
(4)《国务院办公厅关于推进城市地下综合管廊建设的指导意见》(国办发〔2015〕61 号);。