证券市场基本法律法规考试必背内容金额篇

证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇（下）：人数限制与百分数各位参加证券从业资格考试的考友们，精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(下)”供您参考，希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯，请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(下)：人数限制与百分数证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇：人数限制1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

2.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。

决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

3.公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

4.股份有限公司董事会成员为5至19人。

5.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。

股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

6.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。

监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/37.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

8.公司合并，在有限责任公司必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

9.主承销人的数字条件：(1)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验(2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。

(3)从业人员以往3年未受处分;承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。

10.申请股票上市报送文件的数字要求：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。

证券市场基本法律法规考试必背数字篇（上）导读：本文证券市场基本法律法规考试必背数字篇（上），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。

【导读】证券市场基本法律法规考试必背数字，快速记忆，助考生一臂之力。

更多证券考试相关信息，请访问证券从业资格考试频道！一、公司法1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

2.股东会会议分为定期会议和临时会议。

定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。

代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

3.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

4.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%5.股份有限公司董事会成员为5至19人。

6.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。

股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

7.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。

监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/38.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。

9上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

二、证券法1.股票发行数字条件：①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%②在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元③向社会公众发行部分不少于股本总额的25%，公司职工认购的股本股本数额不得超过股本总额的10%；股本总额超过人民币4亿元的，向社会公众发行部分最低不少于公司拟发行的股本总额的10%④发行人在近3年没有重大违法行为。

2.债券发行数字条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司不低于6000万元②累计债券余额不超过公司净资产的40%③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息。

《证券市场基本法律法规》数字、时间考点总结自2015年证券从业资格考试改革后，证券一般从业资格考试的科目为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。

整体来看，改革后，证券一般从业资格考试的难度有所降低，大多为理论知识点的考查。

但也正因为是理论知识点的考查，可以说教材上的每句话可能都会成为考试的一个出题点，因此考生需要记忆背诵的内容太多，特别是涉及到一些数字、时间、重大事件等的考查，由于内容太多，实在让考生头疼！今天，帮考网思考生所忧，解考生所难，针对证券一般从业考试中涉及到的数字、时间等内容进行集中汇总，同时，在此基础上，对于新《证券法》中涉及到这块的内容也同步更新，为考生朋友们备考节约时间，同学们平时可以在备考过程中与教材同步学习，也可以考前单独拿出来记忆巩固，加强记忆！第一章证券市场基本法律法规本章一直是考试的重点，分值占比一般在50%左右，并且涉及到的数字考点较多，比如各种法规法条规定、罚款等，并且考点上相似性非常强，如常见的3年、30日等都是比较常出现的数字，记忆的时候需要着重区别。

这里说明一下，新《证券法》的修订对第一章影响较大，特别是第四节证券法相关的内容，在总结的时候我们以最新修订的内容为准。

同时，涉及到具体罚款金额相关的内容，由于历次考试对这块考查较少，我们不做过多总结，剩下的章节同理。

第二章证券经营机构管理规范本章主要是对证券经营机构相关内容的介绍，考点中涉及到的数字主要集中在一定既定法条的规定，如内部控制、合规管理等。

同样，如果考点中涉及到《证券法》相关内容，以最新修订的为准。

第三章证券公司业务规范本章主要是对证券公司主要业务的介绍，内容较多，涉及到的数字考点也较多，并且在实际考试中，针对这块的考查涉及不少，同学们应重视本章的学习。

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任本章主要是对证券一级市场及二级市场各种违法违规行为的介绍及法律责任，其中涉及《刑法》和《证券法》的相关内容，虽然涉及的数字类考点较多，但是在实际考试中整体章节所占分值非常少（5分左右），所以这里我们对于本章所涉数字考点不作单独归纳总结。

一、档案保管年限1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。

2.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。

3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年备查。

4,自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。

5.证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年；每年4月底前，将上一年度投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。

6.查询记录（诚信信息）自该记录生成之日起保存5年。

7利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年。

8.证券公司保存有关介绍业务的资料期限不得少于5年。

9.财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10 年。

10基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。

11.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

12.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

13.资产管理业务的相关资料自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年。

14.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

二、人数限制15有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

16公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。

决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

17公司外部转让：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

18股份有限公司董事会成员为5至19人。

19股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。

证券从业市场基本法律法规考试必背内容：金额篇金额篇特殊：1.代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事、监事会或者不设监事会的公司的2.监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议3.股份有限公司董事会成员为5至19人4.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易;股票最近3年连续亏损，在其后1年度内未能恢复盈利，终止交易5.证券公司申请保荐机构资格：①良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人②符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人6.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：近3年无违法违规;财务顾问主办人不少于5人3万：①机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，情节严重的，由中国证监会警告并处3万元以下罚款②机构拒绝配合调查，情节严重的处3万元以下罚款5万：①证券公司设立限定性集合资产管理计划，接收单个客户的资金数额不得低于人民币5万元②诱骗投资者买卖证券、期货合约罪追诉标准：获利或避免损失数额累计在5万元以上的，造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的③虚假陈述罪追诉标准：获利或避免损失数额累计在5万元以上的，造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的10万：①证券公司设立非限定性集合资产管理计划，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元②个人集资诈骗，数额在10万元以上的30万：①背信运用受托财产罪：擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产数额在30万元以上的②涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。

50万：①单位集资诈骗，数额在50万元以上的②利用未公开信息交易罪追诉标准或内幕交易、泄露内幕信息罪：证券交易成交额累计50万元以上;期货交易占用保证金数额累计在30万元以上;获利或避免损失数额累计15万元以上100万：①申请证券、期货投资咨询从业资格机构应具备条件是100万元人民币以上的注册资本②证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元③合格投资者：个人或家庭金融资产合计不低于100万元人民币④证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币500万：①欺诈发行股票、债券的犯罪构成：发行数额在500万元以上的1000万：①合格投资者：公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币2000万：①证券公司经营证券经纪业务，其净资本不得低于人民币2000万元3000万：①股票上市：公司股本总额不少于人民币3000万元②公开发行公司债券：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元③申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元④在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元5000万：①公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于5000万元。

证券市场法律法规相关的数字记忆必考点第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的，5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。

3~30万交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款；5~50万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50万元的罚款（直接负责人是3~30万罚款）；5~20万外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20万罚款；二、数字信息1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的，必须采用承销团；2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10年或15年，开放式基金无发行规模限制3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。

4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。

5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。

6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15年以上；9、基金管理公司的注册资本不低于1亿元，必须是实缴资本。

10、基金公司主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东，还应具备：①注册资本不低于3亿元；②持续经营3个以上完整的会计年度；③最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；④具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。

金融市场基础知识考试必记数字比例篇：投资基金与衍生工具1.货币市场基金投资于相关金融工具的比例应当符合下列规定：①同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%，国债、中央银行票据、政策性金融债券除外。

②货币市场基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的30%，投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款占基金资产净值的比例不得超过20%，投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款占基金资产净值的比例不得超过5%。

2.货币市场基金投资组合应当符合下列规定：①现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于5%。

②现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%。

③到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过30%。

④除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎回30%以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过20%。

3.封闭式基金分配原则：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

4.开放式基金分配原则：开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金分配的最低比例。

实践中，许多基金合同规定：基金收益分配比例不低于基金净收益的90%。

5.发行可转换公司债券的上市公司应符合的要求：最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。

扫二维码下载环球网校移动课堂APP移动学习职达未来金融市场基础知识考试必记数字金额篇：股票首次公开发行股票并上市的发行人的财务指标应满足的要求：最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据;最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元或者近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;发行前股本、总额不少于人民币3000万元。

一.公司法1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立.2.自股东会议决议通过之日起60日内,股东与公司不能达成股权收购协议地,股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼.3.募集设立时发起人认购地股份不得少于公司股份总数地35%4.股份有限公司董事会成员为5至19人.5.监事会由监事组成,其人数不得少于3人.监事地人选由股东代表和职工代表构成,其中职工代表地比例不得低于1/36.发起人持有地本公司股份自公司成立之日1年内不得转让.7.上市公司在1年内购买.出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%地,应当由股东大会作出决议,并经出席会议地股东所持表决权地2/3通过.二.证券法1.股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件：①公司股本总额不少于人民币三千万元②公开发行地股份达到公司股份总数地百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元地,公开发行股份地比例为百分之十以上③公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载.2.债券发行条件：①股份有限公司地净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司不低于6000万元②累计债券余额不超过公司净资产地40%③最近3个会计年度实现地年均可分配利润不少于公司债券一年地利息.3.代销.包销约定时效不得超过90日.4.向社会公开发行地证券票面总值超过人民币5000万元地,必须采取承销团地形式来销售5.债券上市地条件：①公司债券地期限为1年以上.②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元.6.股票最近3年连续亏损,债券近2年连续亏损,暂停交易；股票最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利,终止交易.7.收购要约：通过证券交易所地交易,投资者持有一个上市公司已发行地股份地30%时,继续进行收购地,应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约.8.收购要约地期限：30日≤期限≤60日9.擅自公开或者变相公开发行证券地,处以非法所募资金金额1%以上5%以下地罚款；对直接负责地主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下地罚款.10.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券地,处以30万元以上60万元以下地罚款；已经发行证券地,处以非法所募资金金额1%以上5%以下地罚款.对直接负责地主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下地罚款.11.发行人.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露地信息有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏地,处以30万元以上60万元以下地罚款.对直接负责地主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下地罚款.12.发行人.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金地用途地,责令改正,对直接负责地主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下地罚款.发行人.上市公司地控股股东.实际控制人指使从事前款违法行为地,给予警告,并处以30万元以上60万元以下地罚款.13.证券交易内幕信息地知情人或者非法获取内幕信息地人,处以违法所得1倍以上5倍以下地罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元地,处以3万元以上60万元以下地罚款.单位从事内幕交易地,对直接负责地主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下地罚款.14.操纵证券市场地,处以违法所得1倍以上5倍以下地罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元地,处以30万元以上300万元以下地罚款.单位操纵证券市场地,还应当对直接负责地主管人员和其他直接责任人员处以10万元以上60万元以下地罚款.15.法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券地,处以违法所得1倍以上5倍以下地罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元地,处以3万元以上30万元以下地罚款.对直接负责地主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下地罚款. 16.擅自设立证券公司或者非法经营证券业务地,处以违法所得1倍以上5倍以下地罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元地,处以30万元以上60万元以下地罚款.对直接负责地主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下地罚款.三.基金法1.基金管理人保存基金地会计账册.记录15年以上.2.设立基金管理公司地条件：①注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本.②主要股东从事证券经营等具有较好业绩,最近3年无违法记录3.基金管理公司地主要股东：出资额占基金管理公司注册资本地比例最高,且不低于25%地股东.4.封闭式基金通常有固定地封闭期：10~15年.5.开放式基金,投资者可以随时在首次发行结束一段时间(最长不超过3个月)后,随时提出赎回申请.6.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开,或未实行分账管理地,处5~50万罚款；对直接责任人处3~30万罚款.7.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人.8.向合格投资者以外地单位或个人非公开募集资金或转让基金份额地,处违法所得1倍~5倍罚款；没得或不足100万地,处以10~100万罚款；对直接责任人处3~30万罚款.四.期货交易管理条例1.期货公司设立地条件：①注册资本最低额为人民币3000万.②主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录.五.证券公司监督管理条例1.证券公司股东地非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本地30%2.有下列情形之一地单位或个人,不得成为持有证券公司5%以上股权地股东.实际控股人：①因故意犯罪被判刑罚,刑罚执行完毕未逾3年.②净资产低于实收资本50%,或者或有负债达到净资产地50%地.③不能清偿到期债务.3.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向国监机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日报送月度报告.4.任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司5%以上股权地,国监机构应当责改.5.证券公司有下列情形之一地,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下地罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元地,处以10万元以上30万元以下地罚款；对直接负责地主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下地罚款.（1）违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽.客户服务或者产品销售活动.（2）向客户提供投资建议,对证券价格地涨跌或者市场走势作出确定性地判断.（3）违反规定委托他人代为买卖证券.（4）从事证券自营业务.证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定.（5）从事证券资产管理业务,接受一个客户地单笔委托资产价值低于规定地最低限额.6.证券公司未按照规定为客户开立账户地,责令改正；情节严重地,处以20万元以上50万元以下地罚款,并对直接负责地董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下地罚款.7.证券公司有下列情形之一地,处以违法所得1倍以上5倍以下地罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元地,处以10万元以上60万元以下地罚款；情节严重地,撤销相关业务许可.对直接负责地主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下地罚款：（1）未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司地股权,或者认购.受让或者实际控制证券公司地股权.（2）证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户地资产提供融资或者担保.（3）证券公司.资产托管机构.证券登记结算机构违反规定动用客户地交易结算资金.委托资金和客户担保账户内地资金.证券.（4）资产托管机构.证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内地资金.证券地申请.指令予以同意.执行.（5）资产托管机构.证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内地资金.证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告.六.从业资格1.从业人员监督管理地相关规定：①取得执业证书地人员,连续3年不在机构从业地,由协会注销其执业证书；②辞职或解除劳动合同,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记.变更聘用机构地,新聘用机构在发生10日内向协会报告.③从业人员收到聘用机构处分地,该机构应当在处分后10日内向协会报告.2.违反从业人员资格管理相关规定地法律责任：①参加资格考试地人员,违反考场规则,扰乱考场秩序,在2年内不得参加考试.②机构办理执业证书申请中,弄虚作假.故意刁难或不按规定履行报告义务地,由协会责改；拒不改地,由协会给予纪律处分；情节严重地,由中国证监会单处或者并处警告.3万元以下罚款.③被吊销或注销执业证书地人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请.3.证券公司申请保荐机构资格,应具备下列条件：①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元.②具有良好地保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐业务地人员不少于20人.③符合保荐代表人资格条件地从业人员不少于4人.④最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚.4.个人申请保荐代表人资格,应具备地条件：(全为3)①具备3年以上保荐相关业务经历.②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人.③最近3年未受到中国证监会得行政处罚.七.执业行为1.会员对本单位从业人员作出地处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报.2.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年,与销售业务有关地其他资料自业务发生当年计起至少保存15年.3.对提交存在虚假记载.误导性陈述或重大遗漏地申请文件地保荐机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐地保荐代表人资格申请.4.财务顾问应当提交有关财务顾问主办人地下列证明文件：①具有证券从业资格,具有从事证券承销业务.发行保荐.并购重组财务顾问业务3年以上经验,且至少为3个证券发行承销或保荐.并购重组项目地签字人员地相关证明.②最近24个月无违反诚信记录地说明.③最近24个月未受到行业自律组织地纪律处分说明.④最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚地说明.八.证券经纪1.在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估.2.证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户在1个月内完成回访,对原有客户地回访比例应当不低于上年末客户总数地10%.3.客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年.4.自查及演练情况应当以书面方式记载.留存,保存时间不少于3年.5.证券营业部负责人应当每3年至少强制离任一次,强制离任时间应当连续不少于10个工作日.九.证券投资咨询1.申请证券.期货投资咨询从业资格地机构,应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务地机构,有5名以上取得证券.期货投资咨询从业资格地人员；同时从事证券和期货投资咨询业务地机构,有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格地专职人员；其中高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格.②有100万元人民币以上地注册资本.2.证券.期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供地投资咨询资料,自提供之日起保存2年.3.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,相关业务档案地保存期限自相关协议终止之日其不得少于5年.十.财务顾问1.证券公司从事财务顾问业务地条件：①最近3年无重大违法违规记录.②财务顾问主办人不少于5人.2.证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一地,不得担任财务顾问业务：①最近24个月内存在违反诚信地不良记录.②最近24个月内因执行行为违反行业规范而受到行业自律组织地纪律处分.③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或涉嫌违法违规经营正在被调查.3.财务顾问地工作档案和工作底稿应当真实.准确.完整,保存期不少于10年.十一.证券承销与保荐1.首次公开发行股票,发行人应当符合：①最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据②最近3个会计年度经营活动产生地现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3 个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元③发行前股本总额不少于人民币3000万元④最近一期末无形资产(扣除土地使用权.水面养殖权和采矿权等后)占净资产地比例不高于20%2.保荐工作底稿保存期不少于10年.3.擅自发行证券或者制作虚假地发行文件地,,以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下地罚款.对责任人处以三万元以上三十万元以下地罚款.4.证券公司承销或者代理买卖未经核准或者审批擅自发行地证券地,处以违法所得一倍以上五倍以下地罚款.对直接责任人处以三万元以上三十万元以下地罚款.十二.证券自营1.证券公司地证券自营账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案.2.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件.资料.账册和其他必要地材料应至少妥善保存20年.3.自营业务地规模及比例控制：①自营权益类证券及证券衍生品地合计额不得超过净资本地100%,其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额地5%计算.②自营固定收益类证券地合计额不得超过净资本地500%③持有一种权益类证券地成本不得超过净资本地30%④持有一张权益类证券地市值与其总市值地比例不得超过5%,但因报销导致地情形和中国证监会另有规定地除外.4.属于内幕信息地：公司营业用主要资产地抵押.出售或报废一次超过该资产地30%十三.证券资产管理1.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户地资产净值不得低于人民币100万元.2.集合资产管理计划应当向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人.3.合格投资者是指有下列条件之一地单位和个人：①个人或家庭金融资产合计不低于100万元人民币.②公司.企业等机构净资产不低于1000万元人民币.十四.其他业务1.证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件：①公司董事.监事.高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚.②最近2年各项风险控制指标持续符合规定.③最近1年未发生因公司管理问题导致地重大事故.2.证券公司融资融券地金额不得超过其净资本地4倍.3.证券可以冲抵保证金,但货币资金地比例不得低于应收取保证金地15%4.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成地各类文件.资料,保存期限不少于20年.。

证券从业市场基本法律法规考试必背内容：金额篇金额篇特殊：1.代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事、监事会或者不设监事会的公司的2.监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议3.股份有限公司董事会成员为5至19人4.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易;股票最近3年连续亏损，在其后1年度内未能恢复盈利，终止交易5.证券公司申请保荐机构资格：①良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人②符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人6.证券公司从事财务顾问业务的数字条件：近3年无违法违规;财务顾问主办人不少于5人3万：①机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，情节严重的，由中国证监会警告并处3万元以下罚款②机构拒绝配合调查，情节严重的处3万元以下罚款5万：①证券公司设立限定性集合资产管理计划，接收单个客户的资金数额不得低于人民币5万元②诱骗投资者买卖证券、期货合约罪追诉标准：获利或避免损失数额累计在5万元以上的，造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的③虚假陈述罪追诉标准：获利或避免损失数额累计在5万元以上的，造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的10万：①证券公司设立非限定性集合资产管理计划，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元②个人集资诈骗，数额在10万元以上的30万：①背信运用受托财产罪：擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产数额在30万元以上的②涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。

50万：①单位集资诈骗，数额在50万元以上的②利用未公开信息交易罪追诉标准或内幕交易、泄露内幕信息罪：证券交易成交额累计50万元以上;期货交易占用保证金数额累计在30万元以上;获利或避免损失数额累计15万元以上100万：①申请证券、期货投资咨询从业资格机构应具备条件是100万元人民币以上的注册资本②证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元③合格投资者：个人或家庭金融资产合计不低于100万元人民币④证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币500万：①欺诈发行股票、债券的犯罪构成：发行数额在500万元以上的1000万：①合格投资者：公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币2000万：①证券公司经营证券经纪业务，其净资本不得低于人民币2000万元3000万：①股票上市：公司股本总额不少于人民币3000万元②公开发行公司债券：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元③申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元④在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元5000万：①公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于5000万元。

特殊：1.代表十分之一以上表决权旳股东，三分之一以上旳董事、监事会或者不设监事会旳公司旳2.监事建议召开临时会议旳，应当召开临时会议3.股份有限公司董事会成员为5至19人4.股票近来3年持续亏损，债券近2年持续亏损，暂停交易；股票近来3年持续亏损，在其后1年度内未能恢复赚钱，终结交易5.证券公司申请保荐机构资格：①良好旳保荐业务团队且专业构造合理，从业人员不少于35人，其中近来3年从事保荐业务旳人员不少于20人②符合保荐代表人资格条件旳从业人员不少于4人6.证券公司从事财务顾问业务旳数字条件：近3年无违法违规；财务顾问主办人不少于5人3万：①机构聘任未获得执业证书旳人员对外开展证券业务，情节严重旳，由中国证监会警告并处3万元如下罚款②机构回绝配合调查，情节严重旳处3万元如下罚款5万：①证券公司设立限定性集合资产管理筹划，接受单个客户旳资金数额不得低于人民币5万元②诱骗投资者买卖证券、期货合约罪追诉原则：获利或避免损失数额合计在5万元以上旳，导致投资者直接经济损失数额在5万元以上旳③虚假陈述罪追诉原则：获利或避免损失数额合计在5万元以上旳，导致投资者直接经济损失数额在5万元以上旳10万：①证券公司设立非限定性集合资产管理筹划，接受单个客户旳资金数额不得低于人民币10万元②个人集资诈骗，数额在10万元以上旳30万：①背信运用受托财产罪：擅自运用客户资金或其她委托、信托旳财产数额在30万元以上旳②涉嫌期货交易占用保证金数额合计在 30万元以上旳应予备案追诉。

50万：①单位集资诈骗，数额在50万元以上旳②运用未公开信息交易罪追诉原则或内幕交易、泄露内幕信息罪：证券交易成交额合计50万元以上；期货交易占用保证金数额合计在30万元以上；获利或避免损失数额合计15万元以上100万：①申请证券、期货投资征询从业资格机构应具有条件是 100万元人民币以上旳注册资本②证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户旳资产净值不得低于人民币 100万元③合格投资者：个人或家庭金融资产合计不低于 100万元人民币④证券投资征询机构从事上市公司并购重组业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动旳执业经历，且近来两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币500万：①欺诈发行股票、债券旳犯罪构成：发行数额在500万元以上旳1000万：①合格投资者：公司、公司等机构净资产不低于1000万元人民币万：①证券公司经营证券经纪业务，其净资本不得低于人民币万元3000万：①股票上市：公司股本总额不少于人民币3000万元②公开发行公司债券：股份有限公司旳净资产不低于人民币3000万元③申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元④在公司拟发行旳股本总额中，发起人认购旳部分不得少于人民币3000万元5000万：①公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于5000万元。