法律法规和其他要求控制程序

1.目的建立与保持程序以及时确认、获取和更新适用于公司活动、产品或服务中的法律法规和其它要求，规定获取渠道或途径，将获取的法律法规与其他要求作为公司环境管理体系符合性评价的基础。

2.范围本程序适用于对与本公司环境活动相关的国际、国家、地方和行业的法律及其他要求识别和获取的管理。

3.职责3.1EHS初次建立程序时，负责从外界其他途径获取，然后确认和获取适于本公司活动、产品和服务的法律法规和其他要求，并负责组织公司环境行为对其符合性的评价；3.2各部门负责业务范围内相关法律法规与其他要求的获取、信息传递并执行，根据要求进行对相关法律的符合性自查。

4.程序4.1确认公司应遵守的法律法规和其他要求，一般包括：1）国际公约。

2）国家颁布的法律、法规：——国家颁布的环境保护及职业健康安全相关法律；——国家颁布的环境质量标准及污染物排放标准；——国家颁布的环境保护及职业健康安全行政法规及法规性文件；——其他的相关法规。

3）地方性和行业的标准和法规：——省、市地方性法规、标准及规范性文件；——产业、产品规范和标准；——与政府机构的协定；——非法规性指南，但属国家部委规定、通知或标准；——行业设计规范及相关方要求，公司其他规定等。

EHS对获取的各类法律法规建立制度，日常通过外界其他途径，及时获取外界的最新法律、法规信息，通过信息传递下达到公司相关部门。

外界相关部门包括（不仅限此）：——国家和地方立法和执法机关；——各类公共媒体；——法制部门或专业机构；——咨询和认证机构；——行业协会或贸易机构；——其他途径。

4.3 适用性识别4.3.1 根据公司的行业特点，对查询获取的法律法规、标准和其他要求确认其适用性；4.3.2适用性识别要注意动态，当现行法律法规、标准和其他要求更新时，应废除旧的不适用的法律，对新法律应重新确认、登记，及时传达有关变更信息，日常可采用信息交流方式，每年定期按《文件信息控制程序》实施。

4.4 动态管理4.4.1 EHS对获取、确认的适用法律与其他要求编制《法律法规与其它要求清单》，有条件时在公司内部网上发布，供其他部门随时取用；4.4.2EHS负责跟踪法律和其他要求的变化和更新，当法律法规或其它要求需修订或新增时，采用信息交流传递相关更新消息，连同新版法规有关内容一并提供给相关部门，有条件的宜采用内部网上发布或邮件传输方式，无条件的采取文字传递。

法律、法规和其他要求控制程序1 目的为公司QEOHS管理体系运行提供相关法律法规和其它要求的依据。

2 适用范围适用于QEOHS管理体系适用的法律、法规和其他要求的收集、识别、确认和更新控制。

3 职责3.1 工程管理部是本程序的归口管理部门，负责国家法律法规和其他要求的收集，确认其适用性和有效性。

3.2 各职能部门收集本部门适用的地方法律、法规和其他要求，确认其适用性和有效性3.3 项目经理部收集当地法律、法规和其他要求，确认其适用性和有效性。

4 工作程序4.1 法律法规和其他要求的获取渠道a) 向国家和地方建设主管部门、环保局、消防局、行业协会等有关部门收集；b) 向书店、出版社、图书馆订购和网络下载；c) 订阅相关的报刊和杂志；4.2 法律法规和其他要求的获取频次公司各职能部门、项目经理部按职责范围至少每月收集一次相关的法律法规，每半年对收集的法律法规进行汇总。

4.3 法律、法规和其他要求的确认4.3.1 工程管理部对国家法律、法规和其他要求进行分类，填写“适用法律法规和其他要求清单”。

4.3.2 项目经理部技术负责人对地方法律、法规和其他要求的文件、书目逐一进行确认其适用性和有效性，填写“适用法律法规和其他要求清单”，并将“适用的法律法规和其他要求清单”上报公司工程管理部。

4.3.3与环境有关的法律法规在确定其适用性时应确定其中条款如何应用于公司的环境因素。

并将确定的结果填入“环境法律法规应用于环境因素一览表”中。

4.4 法律法规和其他要求的传达和培训4.4.1 工程管理部负责将国家法律、法规和其他要求的适用的条款进行摘录并传达/发放到相关职能部门和项目经理部。

4.4.2 项目经理部负责收集地方法律、法规和其他要求适用条款，并进行摘录、传达、发放到相关管理人员。

4.4.3 工程管理部、项目经理部组织对适用的法律法规和其他要求的学习、培训。

4.5 法律法规和其他要求的更新4.5.1工程管理部/项目经理部每半年将获取、识别和确认的国家/地方法律、法规及其他要求更新后登记在“适用的法律法规和其他要求清单”上。

1.目的对适用的质量、环境和职业健康安全管理的法律法规和其他要求进行收集、识别和确认，为质量、环境、职业健康安全管理体系运行提供法律依据。

2.范围适用于本公司对质量、环境和职业健康安全管理适用的法律、法规和其他要求的收集、识别和确认控制。

3.职责运营部负责收集、识别、确认和更新。

4.定义无。

5.工作程序5.1法律法规和其他要求的收集渠道（1）向国家或本地区政府主管部门了解相关的法律、法规、规章、决定等；（2）向国家或本地区防水服务主管部门了解相关的法规、标准和规章等文件；（3）向国家和本地区工会了解有关职业健康安全管理的法规、制度等文件；（4）向大型或专业性书店选购刊有适用法律法规和其他要求的书籍、报刊等。

5.2法律、法规和其他要求的确认（1）运营部对本部门和各运营部门报来的法律、法规和其他要求的文件或目录进行分类，编写《法律法规、标准和其他要求清单》。

（2）运营部组织其他相关部门对相关的法律、法规和其他要求的文件、书目逐一进行确认其适用性和有效性；必要时，修订《法律法规、标准和其他要求清单》。

（3）《法律法规、标准和其他要求清单》报管理者代表批准后进行文件、书报采购和收集、整理、编目、标识。

5.3法律法规和其他要求的受控管理5.3.1公司运营部对质量、环境和职业健康安全管理标准及其他各类相关法律、法规和要求进行统一编目、造册、发放和回收建档管理。

管理者代表审批。

5.3.2当上述文件内容发生变化时，发放部门应及时收回作废文件，执行的有关规定。

5.3.3识别采用的法律法规和其他要求应及时传达给公司内部使用人员和相关方。

5.4合规性评价5.4.1运营部每年进行一次法律、法规、标准和其他要求合规性评价工作，并保留评价记录。

5.4.2运营部会同相关部门对适用公司控制旳生产和服务，质量、环境、职业健康安全有关的国家法律法规和其他要求的重要内容进行合规性评价、摘编和管理。

5.4.3运营部负责保存法律、法规、标准及其他要求的现行有效版本原件。

目录1.0 目的2.0 适用范围3.0定义3.0 职责4.0 程序5.0 相关文件6.0记录受控状态: 发放号：本文件挂在公司网页上的版本为受控版本，一经打印，则是非受控版本，仅作为参考1.0目的用来明确公司活动，产品和服务中适用的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些法律法规和要求的渠道。

2.0适用范围本程序适用于与公司环境及健康安全活动相关的国家、地方的法律法规、标准和其他要求的控制。

3.0定义无4.0职责4.1 体系主管负责收集与本公司质量活动有关的法律法规和其他要求, 确认其适用性并共同制定《相关法律法规和要求一览表》。

4.2 EHS工程师负责收集与本公司职业健康安全,环境保护活动有关的法律法规和其他要求，确认其适用性并共同制定《相关法律法规和要求一览表》。

4.3 质量管理部负责保存相关法律法规和其他要求的原件，负责向各部门发放一览表和相关的法律法规文件。

4.4 各部门负责将相关法律法规和要求传达给员工并遵照执行。

5.0程序5.1 与公司相关的国家及地方法律法规和其他要求包括:5.1.1国际公约；5.1.2国家环境保护及健康安全法律法规,标准及部委规章；5.1.3国家标准及行业标准；5.1.4地方环境保护及健康安全规章,标准；5.1.5制度其他相关执法部门的通知、公报等。

5.2 获取方法公司经常与标准制定单位以及职业健康安全和环境保护部门保持联系，获取相关的国家、地方职业健康安全和环境保护标准；国家及行业标准和其他要求，也可通过政府机构、行业、协会、出版机构、图书馆、书店、报刊杂志等渠道补充，以确保公司能够得到最新的文本。

5.3 确认及分发本文件挂在公司网页上的版本为受控版本，一经打印，则是非受控版本，仅作为参考5.3.1体系主管与 EHS工程师根据以下条件确认所获得的法律法规及其他要求的适用性：5.3.1.1是否与公司管理体系有关。

5.3.1.2是否为最新版本。

5.3.2由体系主管与 EHS工程师配合确认结果制定《相关法律法规和要求一览表》，经管理者代表审核，总经理批准后，将一览表中的文件扫描成电子文件，统一放到公司内部网上，原件由质量管理部保存。

法律、法规和其他要求控制程序1 目的为及时准确地识别、获取、评价、更新公司管理体系适用法律、法规和其他要求，确保公司在体系的运行中，符合国家法律、法规和其他要求的规定。

2 适用范围本程序适用于公司QHSE管理体系适用法律、法规和其他要求的管理。

3 术语和定义其他要求：指上级部门、行业协会、其他相关方关于QHSE的规定、决定、文件、制度、承诺、安全协议、合同等。

4 职责4.1 认证办是公司管理体系适用法律、法规和其他要求的归口管理部门，负责本程序的编制、修订；负责组织体系适用法律、法规和其他要求的识别、获取、评审、确定、更新；负责制定、下发公司《QHSE适用法律法规和其他要求目录》；负责对公司体系适用法律、法规和其他要求的执行情况进行监督管理。

4.2 各专业部室负责本专业体系适用法律、法规和其他要求的识别、获取、评审、更新；负责本专业内适用法律、法规和其他要求的传达与执行，并对其执行情况进行监督管理。

4.3 培训学院负责公司体系适用法律、法规和其他要求全员宣贯与培训的管理。

4.4 党群工作部负责员工的法制意识、法制教育的宣传与报道。

4.5 各部门负责根据公司《QHSE适用法律法规和其他要求目录》，识别本部门适用法律法规；负责本部门适用法律法规的贯彻执行；负责本部门员工相关法律知识的培训。

5 工作程序5.1 法律、法规和其他要求的识别、获取5.1.1 公司各专业部室负责根据本专业特点；公司的产品、活动和服务；公司危险源、环境因素、相关方要求等，识别本专业QHSE适用的法律、法规和其他要求。

法规的识别应识别到具体适用的条款。

5.1.2 识别、获取的范围——国家、地方政府、相关部门颁布的与产品质量、职业健康安全、环境保护有关的法律、法规、规范、条例、标准、规章、制度等；——国家批准的国际公约；——行业规范、规章、标准；——与政府机构的协定、非法规性指南等；——上级主管部门、集团公司的规章、制度；——其他要求。

法律法规及其它要求控制程序1 范围为了及时获取国家、地方、行业关于一体化的法律、法规和其他要求，指导和规范公司的各项生产活动，特制定本程序。

本程序适用于公司生产、经营、服务活动中的一体化的管理2 引用标准/文件无。

3 定义本程序采用GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001、GB/T23001-2017给出的定义。

4 职责4.1 办公室——负责组织收集、整理国家、地方、行业有关一体化的法律、法规、标准，并及时更新，形成电子文件，识别清单并发放到有关单位，保证其有效性。

——负责法律、法规文本的归档、保存和借阅。

4.2 质保部负责一体化管理过程中法律、法规标准的识别和及时更新，并将结果报办公室。

4.3 生产部负责计量、能量、动力、压力容器、特种设备有关的法律、法规的收集、识别、更新，并将结果报办公室。

4.4 各专业部门负责本专业有关的法律、法规，将涉及本部门最新有效的法律、法规识别并上报办公室。

4.5 各单位遵照法律法规进行生产、服务，将涉及本部门最新有效的法律、法规识别并上报办公室。

5 过程目标和指标每年至少要收集识别评价一次法律、法规，实用有效的法律法规，收集率达95%以上。

6 程序6.1 程序图“法律、法规及其他要求控制程序图”见图1。

图1 法律、法规及其它要求控制程序图6.2 法律、法规和其他要求可包括：a) 国家或国际法律法规要求；b) 省部级的法津法规要求；c) 地方性法律法规要求；d) 与顾客的协议；f) 行业协会的要求；j) 与社区团体或非政府组织的协议；k) 公司或其上级组织对公众的承诺；l) 本公司的要求；6.3 法律、法规和其他要求的获取途径6.3.1 质保部通过邮订、查阅互联网、购买等方式，从报纸、期刊及互联网上获取适用的国际、国内法律、法规和其他要求。

6.3.2 质保部负责将获取的有关法律、法规和其他要求及时、准确、有效地传达或转交办公室和相关部门。

6.4 法律、法规和其他要求的确认及更新6.4.1 质保部同生产部、办公室根据行业特点和公司具体情况，确认已获取的一体化法律、法规和其他要求的适用性。

法律法规和其他要求控制程序法律法规是由立法机构制定的具有普遍约束力的规定，其目的是确保公众有序和公正的行动。

法律法规可以为社会提供准则，定义合法行为和违法行为，并为行为者制定责任和制裁措施。

法律法规适用于所有人，无论其地位、财富或权力。

法律法规的存在和实施对于社会的正常运行和公平公正至关重要。

它们确保人们遵守基本道德规范和社会准则，并为纠纷的解决提供了一个公正的途径。

例如，刑法规定了犯罪和刑事处罚的范围和程序，确保了社会秩序和公共安全。

民法规定了合同和人身权利等方面的规则，保护了个人和财产的权益。

除了法律法规外，其他要求也在一定程度上控制和规范着人们的行为。

这些要求可能来自政府、组织或其他利益相关者。

政府可以制定政策和规定，以确保公共服务的提供和社会资源的合理分配。

例如，环保法规要求企业和个人采取措施，减少对环境的污染和破坏。

此外，组织和行业标准也起到了类似的作用，要求企业和从业人员按照一定的标准操作，保障产品质量和服务质量。

法律法规和其他要求的制定和实施需要依靠严格的监管和执法机构。

这些机构负责解释和实施法律法规，确保其得到有效的执行和遵守。

监管和执法的作用是确保人们遵守法律法规和其他要求，如果违反将会受到相应的制裁和处罚。

这种制裁和处罚的存在可以起到威慑作用，防止人们违反法律法规和其他要求。

然而，法律法规和其他要求的制定和实施并非一成不变的。

随着社会的发展和人们的需求变化，法律法规和其他要求也需要不断更新和调整。

制定方需要根据社会和经济的发展情况，时刻关注和审查现行的规定，以便及时作出修改和补充。

此外，制定方还应该加强宣传和教育工作，增强公众对法律法规和其他要求的认识和理解。

总之，法律法规和其他要求是社会控制程序的重要组成部分。

它们用来规范人们的行为，保护公众的利益和维护社会的稳定。

制定方需要不断关注和调整法律法规和其他要求，以适应社会的发展和变化。

监管和执法机构需要加强执行力度，确保规定得到有效的实施和遵守。

1.目的用来确定适用于公司活动、产品或服务中质量、环境因素的法律，以及其他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。

2.适用范围本程序适用于公司质量、环境相关法律、相关要求的管理。

3.职责3.1品质部负责对质量、环境相关法律、法规进行收集、识别，3.2品质部确认相关外来质量、环境文件的适用性，编制《法律、法规与其他要求清单》。

3.3品质部负责登记和保存，并将相关质量、环境法律、法规传达到相关部门。

3.4各部门分别负责将有关的法律、法规传达到本部门的相关人员，并以此在作业指导书、管理规定及有关作业程序中作出相应规定，或对已有作业程序进行必要的修改。

4.程序4.1收集范围●国际公约●国家环境保护法律、法规、标准及各部委规章●辽宁省环境保护法规、规章、标准●大连市环境规章、标准●执法（相关）部门的通知、公报等其他要求●涉及产品的有关法律、法规、标准●客户环境管理方面的要求4.2获取途径和方法4.2.1获取途径环境保护主管部门、行业主管部门、出版社、报刊杂志、网站、书店，客户等。

4.2.2获取方法可以通过电话、信函、传真、新闻媒体等渠道联系有关部门，及时了解法律法规的新动向，也可以定期走访上级有关部门了解新情况，获取相关信息，公司购买、订阅有关书籍与报刊杂志，或参加政府组织的有关质量、环保安全消防会议时，获取相关信息。

具体措施如下：4.2.2.1每月一次登录质量、环境热线，查询是否有新的法律法规。

4.2.2.2除查询有法律法规信息的工作报纸外，亦可电话询问质量、环境保护主管部门是否有新的法律法规出台。

4.2.2.2参加客户环境方面会议。

4.3质量、环境相关法律、法规和其他要求的识别4.3.1 品质部应对收集到的质量、环境相关法律法规和其他要求加以识别，筛选出适合本公司生产活动的质量、环境法律、法规及相关条款。

4.3.2识别方法品质部对收集到的质量、环境法律法规及其他要求进行识别并作出分析，经管理者代表审批后，由品质部传达到公司相关部门。

法律法规与其他要求及合规性评价控制程序1.目的确定适用于集团对质量、食品安全的法律法规和其他应遵守的要求，建立获取这些法律法规和要求的渠道，并对合规性评价要求进行规定。

2.适用范围公司质量、食品安全管理体系运行所有过程。

3.职责3.1质量技术部负责组织、监督相关部门对与质量、食品安全活动有关的法律法规、要求的识别、收集、更新与合规性评价，并对相关材料进行归口管理。

3.2相关单位负责识别、收集、更新合规性评价与本部门职能职责相关的法律法规和其他要求，将有关要求传达给员工并遵照执行。

4.工作程序4.1识别各相关单位根据职能职责识别质量、食品安全适用于本单位的法律法规和其他要求，建立目录清单。

4.2获取与收集各相关单位应确定专人利用政府机构、行业、协会、出版机构、书店、报刊、网络等途径定期搜索、获取和收集相关的法律法规、国家标准、地方标准、行业标准和其他合规性要求。

4.3传达4.3.1各单位应把适用的法律法规和其他要求传达至各相关负责人员。

4.4更新4.4.1各单位应及时更新法律法规和其他要求清单及内容。

4.4.2法律法规和其他要求有变动时，管理者代表应组织相关人员对质量、食品安全管理体系的目标指标、管理方案等做出相应的调整。

4.4.3因法律法规和其他要求的更改而造成须对公司有关体系文件进行修改时，按《文件控制程序》进行。

4.4.4对作废的相关法律法规及要求需要保留时，应有适宜的方式进行标示或管理。

4.5合规性评价4.5.1评价时机（1）定期评价：每年年底，管理评审前；（2）临时评价：一般在某项活动完成后进行；（3）平时评价：日常定期检查。

4.5.2评价方法（1）内部审核。

（2）查阅文件和（或）记录。

（3）日常检查。

（4）与相关人员面谈。

（5）对项目或工作的评审。

（6）现场观察等。

4.5.3评价准备4.5.3.1评价人员的组成由质量技术部组织质量、食品安全管理体系运行各单位相关人员形成评价小组。

4.5.3.2评价人员要求熟悉相关法律法规及其他要求；熟悉公司管理体系的运作；熟悉本单位职能职责。