正海磁材：内部职能管理部门

磁性材料项目企业运营管理管理手册一、前言本手册旨在规范磁性材料项目企业运营管理，确保企业高效运转，实现业务目标。

本手册将详细介绍企业运营管理的各个方面，包括组织架构、职责分工、流程管理、绩效评估等，并提供相关制度和规范，以指导企业管理人员的工作。

二、组织架构与职责分工2.职责分工：根据企业运营管理的需要，明确各个岗位的职责和责任，确保工作的顺利完成。

三、流程管理1.业务流程规范：制定和完善各个业务流程，明确每个环节的工作内容和责任人，以确保工作的协调和顺序进行。

2.流程优化：持续优化各个业务流程，提高工作效率和质量。

四、绩效评估1.目标设定：制定年度、季度和月度的工作目标，明确每个岗位的绩效指标和评估标准。

2.绩效评估：定期进行绩效评估，根据评估结果进行激励或改进措施。

五、沟通与协作1.内部沟通：建立良好的内部沟通机制，包括定期的部门会议、工作报告和工作交流讨论等，促进信息流通和问题解决。

2.跨部门协作：鼓励各部门之间的合作与交流，解决跨部门合作中的问题，确保项目的顺利进行。

六、人才管理1.招聘与培养：根据企业发展需求，制定招聘计划和培养计划，保证企业具备足够的人力资源。

2.岗位培训：根据岗位需求，制定培训计划，提升员工的专业技能和工作能力。

3.激励与奖惩：建立激励机制，根据绩效评估结果，给予员工相应的激励措施，同时对不符合要求的员工进行适当的纠正和处罚。

七、质量管理1.质量控制：建立质量管理体系，制定质量标准和流程，确保产品和服务的质量。

2.不良品处理：建立不良品处理机制，及时处理不良品，追踪问题原因并采取措施，避免类似问题的再次发生。

八、安全与环保1.安全管理：制定安全管理制度，确保生产过程中的安全，防范事故的发生。

2.环境保护：执行国家的环境保护政策和法规要求，降低生产过程对环境的影响，保护环境资源。

九、风险管理1.风险评估：定期进行风险评估，识别和评估项目运营过程中可能面临的风险。

2.风险控制：制定相应的风险控制措施，减少风险对项目运营的影响。

烟台正海磁性材料股份有限公司章程二零二零年三月目录第一章总则第二章经营宗旨和范围第三章股份第一节股份发行第二节股份增减和回购第三节股份转让第四章股东和股东大会第一节股东第二节股东大会的一般规定第三节股东大会的召集第四节股东大会的提案与通知第五节股东大会的召开第六节股东大会的表决和决议第五章董事会第一节董事第二节董事会第六章经理及其他高级管理人员第七章监事会第一节监事第二节监事会第八章财务会计制度、利润分配和审计第一节财务会计制度第二节内部审计第三节会计师事务所的聘任第九章通知与公告第一节通知第二节公告第十章合并、分立、增资、减资、解散和清算第一节合并、分立、增资和减资第二节解散和清算第十一章修改章程第十二章附则第一章总则第一条为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。

第二条公司系依照《公司法》及其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称“公司”）。

公司前身烟台正海磁性材料有限公司系一家于2009年8月31日在烟台市工商行政管理局开发区分局注册登记的有限责任公司，持有370600400008093号《企业法人营业执照》。

公司系由烟台正海磁性材料有限公司整体变更设立，于2011年7月12日在山东省工商行政管理局注册登记。

公司现持有统一社会信用代码为913706007063003983的营业执照。

第三条公司于2011年5月12日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，首次向社会公众发行人民币普通股4000万股，于2011年5月31日在深圳证券交易所创业板上市。

第四条公司中文名称：烟台正海磁性材料股份有限公司英文名称：YANTAI ZHENGHAI MAGNETIC MATERIAL CO.,LTD 第五条公司住所：烟台经济技术开发区珠江路22号邮政编码：264006生产地址1：烟台经济技术开发区珠江路22号邮政编码：264006生产地址2：烟台经济技术开发区汕头大街9号邮政编码：264006第六条公司注册资本为人民币820,216,556元。

烟台正海磁性材料股份有限公司高级管理人员薪酬与考核方案第一章总则第一条为进一步提高公司管理水平，充分调动烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称“公司”）高级管理人员的积极性和创造性，建立与现代企业制度相适应的激励与约束机制，保持核心管理团队的稳定性，为公司和股东创造更大效益，按照责、权、利对等原则，根据《公司法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》的有关规定，在充分考虑公司实际情况和行业特点的基础上，制定本方案。

第二条本方案所称“高级管理人员”，包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章程》认定的其他高级管理人员；第三条公司高级管理人员年度薪酬的确定遵循以下原则：（一）责任原则：按工作岗位、工作成绩、贡献大小及责权利相结合等因素确定基本工资薪酬标准。

（二）绩效原则：绩效薪酬与个人岗位职责目标完成情况挂钩，与公司经营业绩、工作创新、奖罚、年度绩效考核结果等相结合。

（三）统筹兼顾原则：薪酬方案与公司经营业绩及经营目标的完成情况挂钩。

（四）竞争原则：注重收入市场化，制定合理的薪资结构比例，保持公司薪酬的吸引力以及在市场上的竞争力，有利于公司吸引人才。

第二章管理机构第一条公司董事会薪酬与考核委员会（下称“薪酬与考核委员会”）负责高级管理人员薪酬水平的确认及考核。

第二条公司人力资源管理部门和财务管理部门协助本方案的实施。

第三章薪酬的构成、标准和发放第一条公司高级管理人员年度薪酬由以下部分构成：年度薪酬 = 标准年薪 + 奖励年薪标准年薪 = 基本年薪 + 业绩年薪 + 管理绩效年薪基本年薪、业绩年薪和管理绩效年薪在标准年薪中的占比分别为65%、25%、10%。

第二条基本年薪：是年度的基本报酬，是年薪中的固定部分，参考市场同类薪酬标准，结合考虑职位、责任、能力、任职年限等因素确定，按月分摊发放。

第三条业绩年薪、管理绩效年薪、奖励年薪属于不固定薪酬，是主要与公司年度经营业绩挂钩的年度浮动薪酬，依据各自的考核规则进行考核兑现。

烟台正海磁性材料股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度第一章总则第一条为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的规定以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律法规和规范性文件的要求，结合烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称“公司”）的实际情况，特制定本管理制度。

第二条本管理制度所指募集资金是公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。

第三条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，并应立即按照募股说明书所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。

第四条公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目。

公司董事会应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范公开和透明。

公司董事会应根据法律、法规、中国证监会的规定以及证券交易所相关规则等有关规定，及时披露募集资金的使用情况并接受保荐人及其保荐代表人对公司募集资金管理的持续督导工作。

第五条公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促上市公司规范使用募集资金，自觉维护上市公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

违反国家法律法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司遭受损失的，相关责任人应按照相关法律法规的规定承担相应的民事赔偿责任。

第二章募集资金专户存储第六条公司董事会应当建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。

募集资金投资项目通过子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或公司控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。

正海磁材股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。

正海磁材股东享有下列权利：（1）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；（2）参加或者委派股东代理人参加股东大会并在股东大会上代为行使有关权利；依照其所持有的股份份额行使表决权；（3）对正海磁材的经营行为进行监督，提出建议或者质询；（4）依照法律、行政法规及《公司章程》的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；（5）查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；（6）正海磁材终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；（7）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；（8）法律、行政法规、部门规章及《公司章程》规定的其他权利。

正海磁材股东承担下列义务：（1）遵守法律、行政法规和《公司章程》；（2）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；（3）除法律、法规规定的情形外，不得退股；（4）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的合法利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的合法利益；（5）法律、行政法规及《公司章程》规定应当承担的其他义务持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向正海磁材作出书面报告。

股东大会是正海磁材的权力机构，依法行使下列职权：（1）决定公司经营方针和投资计划；（2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（3）审议批准董事会的报告；（4）审议批准监事会的报告；（5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（7）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（8）对发行公司债券作出决议；（9）对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；（10）修改公司章程；（11）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；（12）审议批准《公司章程》规定应由股东大会规定的担保事项；（13）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；（14）审议批准变更募集资金用途事项；（15）审议股权激励计划；（16）审议法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定应当由股东大会决定的其他事项。

烟台正海磁性材料股份有限公司2019年度内部控制评价报告根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。

监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。

经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。

由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。

此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。

董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的主要单位包括：公司及烟台正海磁材有限公司、江华正海五矿新材料有限公司、烟台正海精密合金有限公司、上海大郡动力控制技术有限公司、上海郡正新能源动力系统有限公司等子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的99.88%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99.68%；纳入评价范围的主要业务和事项包括:治理结构、组织机构、内部审计、人力资源、企业文化、资金管理、采购与付款、销售与收款、固定资产管理、成本控制、会计系统控制、财务报告的编制、关联交易、担保与融资、投资管理、信息披露管理等；重点关注的高风险领域主要包括：关联交易、担保与融资、投资管理及信息披露管理、采购与付款、销售与收款等事项。

一、总则为加强磁性材料生产过程中的安全管理，保障员工生命财产安全，防止事故发生，提高生产效率，根据国家有关安全生产法律法规和行业标准，结合我单位实际情况，特制定本制度。

二、安全责任1. 单位领导对本单位安全生产负总责，各级管理人员对所辖区域的安全工作负直接责任。

2. 生产经营单位应当建立健全安全生产责任制，明确各级管理人员、技术人员和操作人员的安全职责。

3. 员工应当遵守安全生产规章制度，接受安全生产教育和培训，提高安全意识。

三、安全教育培训1. 单位应定期组织安全生产教育培训，提高员工安全素质。

2. 新员工上岗前，必须经过岗前安全教育培训，考核合格后方可上岗。

3. 定期组织安全知识竞赛、安全技能培训等活动，增强员工安全意识。

四、安全设施与设备1. 单位应按照国家标准配备必要的安全设施与设备，确保其完好、有效。

2. 安全设施与设备的使用、维护和保养应符合国家有关标准，定期进行检查、检测和维修。

3. 禁止使用过期、失效或未经检验的安全设施与设备。

五、现场安全管理1. 严格执行生产操作规程，确保生产过程安全。

2. 加强对易燃、易爆、有毒有害等危险物品的管理，防止事故发生。

3. 定期对生产现场进行安全检查，发现问题及时整改。

4. 严格执行安全操作规程，禁止违章作业。

六、事故报告与处理1. 事故发生后，事故单位应立即启动应急预案，组织抢救，减少损失。

2. 事故单位应按照规定及时向有关部门报告事故情况，不得隐瞒、谎报、迟报。

3. 事故调查组应及时调查事故原因，提出处理意见，对事故责任者依法依规进行处罚。

4. 事故单位应认真总结事故教训，加强安全生产管理，防止类似事故再次发生。

七、附则1. 本制度由单位安全生产管理部门负责解释。

2. 本制度自发布之日起施行。

3. 本制度如与国家有关法律法规相抵触，以国家有关法律法规为准。

第一章总则第一条为加强磁性材料生产过程中的安全管理，保障员工的生命安全和身体健康，防止事故发生，确保生产秩序，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有从事磁性材料生产、储存、运输等活动的部门和员工。

第三条本制度遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，实行全员参与、逐级负责的安全管理制度。

第二章安全生产责任制第四条公司成立安全生产领导小组，负责制定和实施本制度，监督各部门和员工的安全生产工作。

第五条各部门负责人为本部门安全生产第一责任人，负责本部门的安全生产工作。

第六条员工应严格遵守安全生产规章制度，积极参与安全生产工作，对违反安全生产规定的行为有权制止和报告。

第三章安全生产教育培训第七条公司应定期对员工进行安全生产教育培训，提高员工的安全意识和技能。

第八条新员工入职前必须接受安全生产教育和培训，合格后方可上岗。

第九条定期组织安全知识竞赛、安全技能演练等活动，提高员工的安全素质。

第四章安全生产设施与防护第十条公司应配备必要的安全防护设施，确保员工的人身安全。

第十一条定期检查和维护安全防护设施，确保其处于良好状态。

第十二条员工应正确使用安全防护设施，不得随意拆卸或损坏。

第五章安全生产检查与隐患排查第十三条公司应定期开展安全生产检查，及时发现和消除安全隐患。

第十四条各部门应设立安全生产检查员，负责本部门的日常安全生产检查。

第十五条发现安全隐患，应立即采取措施予以整改，确保整改措施落实到位。

第六章事故报告与处理第十六条发生事故或事故隐患，应立即报告公司安全生产领导小组，并按规定进行事故调查和处理。

第十七条事故调查和处理应遵循“四不放过”原则，即：事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过。

第七章奖励与处罚第十八条对在安全生产工作中表现突出的单位和个人给予奖励。

第十九条对违反安全生产规定的单位和个人，根据情节轻重给予警告、罚款、停职、降职等处罚。

第八章附则第二十条本制度由公司安全生产领导小组负责解释。

烟台正海磁性材料股份有限公司（以下简称：正海磁材）在上市前发布的招股书中，概括介绍了磁材行业中的竞争地位，具体内容如下：1、新能源和节能环保应用市场（1）风力发电市场我国永磁直驱风力发电机的生产企业主要为金风科技、湘电股份和东方电气。

正海磁材是上述企业高性能钕铁硼永磁材料的主要供应商，是国内最大的风电用钕铁硼永磁材料供应商，在风力发电市场具有较强的竞争优势。

金风科技2006 年底开始投产永磁直驱风机，采用的技术为德国VENSYS 公司授权的技术，2008 年1 月，金风科技收购了德国VENSYS 公司，掌握了永磁直驱风机的全部核心技术，成为我国第一家掌握全部核心技术的永磁直驱风机制造企业。

正海磁材自金风科技开始研发永磁直驱风机起，即与其进行联合研发，并伴随其共同成长，目前与金风科技已形成长期的战略合作伙伴关系。

报告期内，正海磁材是金风科技高性能钕铁硼永磁材料的最大供应商，占其高性能钕铁硼永磁材料采购量的90%左右。

湘电股份2007 年底开始投产永磁直驱风机。

2009 年9 月，湘电股份控股子公司湘电风能有限公司收购荷兰达尔文公司，获得了5MW 永磁直驱式海上风机的研发技术和相关专利，对湘电股份风电产业的未来发展极具战略意义。

正海磁材2007 年即配合湘电股份进行永磁直驱风机的开发，是其首家和主要的高性能钕铁硼永磁材料供应商。

东方电气开发永磁直驱风机相对较晚，其杭州工厂于2010 年投产，正海磁材作为其主要供应商，目前已有大批量供货。

随着东方电气永磁直驱风机业务的逐步展开，与其合作将成为正海磁材新的业绩增长点之一。

（2）节能电梯市场我国电梯行业主要由三菱电梯、日立电梯和奥的斯电梯三家大型外资企业掌控，市场占有率达70%以上；在高端电梯领域，三菱电梯份额最大。

目前正海磁材是三菱电梯高性能钕铁硼永磁材料的最大供应商。

随着节能减排的进一步深入，电梯逐步趋于小型化、节能化，节能电梯在电梯市场中的份额将不断增大。