境外证券投资定向资产管理合同
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定向、专项、集合资管计划区别
（一）个人或资产不低于1000万元人民币。
《客户资产》：第二十一条证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
《证券公司及基金管理公司资产证券化业务管理规定》第二十九条：资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过二百人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。合格投资者应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的条件，依法设立并受国务院金融监督管理机构监管，并由相关金融机构实施主动管理的投资计划不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
委托人
多个客户
单一客户
单一或者多个客户，只能是机构投资者。
募集规模
《集合资产》第五条集合计划应当符合下列条件：
（一）募集资金规模在50亿元人民币以下；
（二）单个客户参与金额不低于100万元人民币；
（三）客户人数在200人以下。
《客户资产》集合：
资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：
定向资产管理业务可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》第九条（二）未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利；（三）中国证监会认可的其他资产。
基础资产：第三条本规定所称基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。
委托资产类型
《证券公司客户资管》第22条：
货币资金
《客户资产》：第二十一条证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
《证券公司及基金管理公司资产证券化业务管理规定》第二十九条：资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过二百人，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或等值份额。合格投资者应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的条件，依法设立并受国务院金融监督管理机构监管，并由相关金融机构实施主动管理的投资计划不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
委托人
多个客户
单一客户
单一或者多个客户，只能是机构投资者。
募集规模
《集合资产》第五条集合计划应当符合下列条件：
（一）募集资金规模在50亿元人民币以下；
（二）单个客户参与金额不低于100万元人民币；
（三）客户人数在200人以下。
《客户资产》集合：
资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：
定向资产管理业务可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》第九条（二）未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利；（三）中国证监会认可的其他资产。
基础资产：第三条本规定所称基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。
委托资产类型
《证券公司客户资管》第22条：
货币资金
证券期货法律适用意见第6号
证监会公告[2010]22号中国证券监督管理委员会公告〔2010〕22 号为明确证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务的法律适用，我会制定了《〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉第四十六条境外证券投资定向资产管理业务的适用意见——证券期货法律适用意见第6号》，现予公布，请遵照执行。
中国证券监督管理委员会二○一○年八月十六日附件：《〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉第四十六条境外证券投资定向资产管理业务的适用意见——证券期货法律适用意见第6号》.doc— 1 —《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第四十六条证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务的适用意见——证券期货法律适用意见第6号〘合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〙（证监会令第46号，以下简称〘QDII试行办法〙）第四十六条规定，取得境内机构投资者资格的证券公司办理定向资产管理、专项资产管理业务，运用所管理的资金投资于境外证券市场的，参照本办法执行。
鉴于〘QDII试行办法〙的规定主要是针对基金、集合计划等募集资金的理财产品，现就证券公司办理定向资产管理业务，运用所管理的资金投资于境外证券市场如何参照执行〘QDII试行办法〙提出以下适用意见：一、证券公司境外证券投资定向资产管理业务，是指证券公司接受单一客户委托，与客户签订定向资产管理合同，根据合同约定的方式、条件和要求，通过客户的账户管理客户委托资产，进行境外证券投资管理的活动。
二、〘关于实施〖合格境内机构投资者境外证券投资管理办法〗有关问题的通知〙（证监发〔2007〕81号，以下简称〘通知〙）是〘QDII试行办法〙的配套规定，证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务应当同时参照适用〘通知〙的相关规定。
三、鉴于下列规定是针对基金、集合计划等向多个客户募集— 2 —资金进行证券投资的理财产品的特点做出的规定，证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务不予适用：（一）〘QDII试行办法〙第二章第十条、第十一条，第四章第二十条、第二十二条，第五章第二十四条、第二十五条、第二十六条、第二十八条，第七章第三十九条；（二）〘通知〙第四条，第五条第二项下的要求5至要求7、第四项至第九项，以及第六条、第七条、第九条。
《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则年修订》
基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则（2012年修订）第一章总则第一条根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称《试点办法》）及其他有关规定，制定本准则。
第二条为单一客户办理特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人和资产托管人应当按照本准则的要求订立资产管理合同。
第三条资产管理合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理合同各方当事人合法权益的原则订立资产管理合同。
第四条资产管理合同不得含有虚假的内容或误导性陈述。
资产管理合同当事人应当按照本准则规定的内容与格式订立资产管理合同。
第五条在不违反《试点办法》、本准则以及其他有关规定的前提下，资产管理合同当事人可以根据实际情况约定本准则规定内容之外的事项。
本准则某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但应在资产管理合同上报中国证监会备案时出具书面说明。
第六条凡对当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事人均应在资产管理合同中订明。
资产管理合同未尽事项，当事人可以签订补充协议，并作为合同附件与资产管理合同一并报中国证监会备案。
第二章资产管理合同封面和目录第七条资产管理合同封面应当标有“XX资产管理合同”的字样。
封面下端应当标明资产委托人、资产管理人及资产托管人名称的全称。
第八条资产管理合同目录应当自首页开始排印。
目录应当列明各个具体标题及相应的页码。
第三章资产管理合同正文第一节前言第九条载明订立资产管理合同的目的、依据和原则。
第二节释义第十条对资产管理合同中具有特定含义的词汇作出明确的解释和说明。
第三节声明与承诺第十一条列明资产委托人、资产管理人及资产托管人的声明与承诺，内容包括但不限于：资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资品种的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其业务决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。
讲解证券公司从事定向资产管理业务
主要根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》、《证券投资基金法》、《信托法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》做如下说明：先说明一下呼投公司考虑选择定向资管计划，一方面是考虑退出的灵活性，若直接参与定增，需冻结三年，用定向资管计划，只冻结半年，而另一方面则是费用，相比信托计划，资管计划费用更少。
《证券法》第四十七条：上市公司董监高及持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在六个月内进行买卖，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
（但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
）根据证监会2015年51号文《关于上市公司大股东及董监高增持本公司股票相关事项的通知》：在六个月内，减持过本公司股票的上市公司大股东及董监高通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式购买本公司股票的，不属于《证券法》第四十七条规定的禁止情形。
通过上述方式购买的本公司股票6个月内不得减持。
资产管理相当于是私募性质基金，集合资产管理计划更像一个平层基金证券公司通过设立专户，为客户办理资产管理业务。
为单一客户办理定向资产管理业务，与客户签订定向资产管理合同；为多个客户办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同；为客户办理特定目的的专项资产管理业务，与客户签订专项资产管理合同。
专项资管计划主要用于特定用途，多用于资产证券化。
证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。
客户应当以真实身份参与资产管理业务，自然人不得用筹集的他人资金参与集合计划。
法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与集合计划的，应当向证券公司、代理推广机构提供合法筹集资金的证明文件，都可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。
资管新规《资管细则》适用相关问题解答(一) 、(二)、(三)
《资管细则》适用相关问题解答（一）一、证券公司、基金公司开展的私募合格境内机构投资者境外证券投资（QDII）业务，其规则适用具体标准为何？答：考虑QDII业务的特殊性，证券公司、基金公司开展私募QDII业务，主要适用QDII业务相关规则，《资管细则》不对QDII业务现行模式产生影响。
具体而言：（一）证券公司主要根据现行监管规则开展私募QDII 业务，包括募集起点、投资范围、投资比例限制、金融衍生品投资等投资运作要求。
考虑境外投资交易的实际需求，私募QDII业务境外投资不受“一层嵌套”限制。
QDII业务规则没有特别规定的，如业务形式、非公开募集、杠杆比例、结构化产品设计等，应当适用《资管细则》的规定。
（二）基金管理公司私募QDII业务参照适用现行QDII 业务规则，应当与证券公司私募QDII业务的监管标准保持一致。
其中，募集起点统一为1亿元人民币或者等值外币。
二、《资管新规》发布后，结构化产品是否仍应遵守优先级投资者与劣后级投资者“同亏同赢”，且保证收益分配与损失分担比例相同？答：结构化产品应当坚持“利益共享、风险共担”的基本原则，据此，上述问题按以下原则执行：（一）优先级份额与劣后级份额应当“同亏同赢”，当结构化产品整体净值大于1时，劣后级份额投资者不得承担亏损；当产品整体净值小于1时，优先级份额投资者不得享有收益。
（二）为拓宽资金来源，支持民营企业发展，民营企业纾困资管计划优先级投资者与劣后级投资者可以约定分享收益和承担亏损的比例，二者不要求一致。
但风险与收益应当基本匹配，当结构化产品整体净值小于1时，优先级份额分担资产管理计划亏损的比例不得少于10%，且管理人不得以自有资金承诺限定其损失金额或者比例。
（三）现阶段，民营企业纾困资管计划以外的其他结构化资管计划参照第（二）项执行。
下一步，将加强政策跟踪评估，适时完善结构化产品设计相关监管安排。
三、以有限合伙企业形式设立的支持民营企业发展私募股权基金，其普通合伙人人数及资质要求有哪些？答：为拓展资金来源、便利交易结构设计，现阶段对于以有限合伙企业形式设立的民营企业纾困资管计划，适当放宽外部普通合伙人相关限制，具体包括：（一）允许民营企业纾困基金设置2个以上普通合伙人，但最多不超过5个，管理人限于单一证券期货经营机构，并且应当充分说明设置多个普通合伙人的原因、权责划分及纠纷解决机制。
关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知
证监基金字[2006]176号各境外投资者、托管银行、证券公司、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司：为进一步完善合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）试点工作，现将实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（以下简称《管理办法》）的有关问题通知如下：一、申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件：（一）基金管理机构：经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；（二）保险公司：成立5年以上，最近一个会计年度持有证券资产不少于50亿美元；（三）证券公司：经营证券业务30年以上，实收资本不少于10亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元；（四）商业银行：在最近一个会计年度，总资产在世界排名前100名以内，管理的证券资产不少于100亿美元；（五）其他机构投资者（养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等）：成立5年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于50亿美元。
二、申请合格投资者资格的，应当向中国证监会报送下列申请文件（一份正本和一份副本）：（一）申请表(附件1)；（二）主要负责人员基本情况表（附件2）；（三）投资计划书；（四）资金来源说明书；（五）最近3年是否受到监管机构重大处罚的说明；（六）所在国家或地区核发的营业执照（复印件）；（七）所在国家或地区监管机构核发的金融业务许可证（复印件）；（八）公司章程（复印件）；（九）与托管人签订的托管协议草案；（十）最近3年经审计的财务报表；（十一）中国证监会要求的其他文件。
前款规定的文件，由申请人的法定代表人（法定代表人是指经申请人董事会授权或按申请人公司章程规定或者符合申请人所在国家或者地区法律规定，可以代表申请人办理合格投资者境内证券投资管理有关事宜的自然人，如董事会主席或者首席执行官等）的授权代表签署的，应当出具该法定代表人对其授权代表的授权委托书。
国家外汇管理局关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知
国家外汇管理局关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2006.08.30•【文号】汇发[2006]46号•【施行日期】2006.08.30•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】外汇管理正文*注：本篇法规已被《国家外汇管理局关于基金管理公司和证券公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》（发布日期：2009年9月29日实施日期：2009年9月29日）废止国家外汇管理局关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知（2006年8月30日汇发[2006]46号）国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：为满足境内居民个人和机构对外金融投资和资产管理的合理需求，规范基金管理公司境外证券投资的外汇管理，根据中国人民银行2006年第5号公告精神，现就有关问题通知如下：一、基金管理公司办理境外证券投资业务，应事先经所在地国家外汇管理局分支局、外汇管理部（以下简称“外汇局”）核准取得经营外汇业务的资格，并取得境外证券投资的额度。
基金管理公司也可以在申请境外证券投资额度的同时申请经营外汇业务资格。
二、基金管理公司可申请从事下列部分或全部外汇业务：（一）外汇资产管理；（二）外汇资本金投资；（三）外汇同业拆借；（四）资信调查、咨询服务；（五）国家外汇管理局批准的其他业务。
基金管理公司从事外汇资产管理业务和外汇资本金投资业务，应符合中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定。
三、基金管理公司申请经营外汇业务资格，应持以下文件向所在地外汇局申请：（一）书面申请，内容包括：公司基本情况、内部组织结构、公司外汇业务高级管理人员的简历及相关资格证明、经营外汇业务的可行性分析以及经营条件的情况说明等；（二）中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》正本复印件；（三）公司外汇业务内控管理制度、风险防范措施；（四）经会计师事务所审计的上一年度公司财务报表。
《资管细则》适用相关问题解答(一)
《资管细则》适用相关问题解答（一）一、证券公司、基金公司开展的私募合格境内机构投资者境外证券投资（QDII）业务，其规则适用具体标准为何？答：考虑QDII业务的特殊性，证券公司、基金公司开展私募QDII业务，主要适用QDII业务相关规则，《资管细则》不对QDII业务现行模式产生影响。
具体而言：（一）证券公司主要根据现行监管规则开展私募QDII 业务，包括募集起点、投资范围、投资比例限制、金融衍生品投资等投资运作要求。
考虑境外投资交易的实际需求，私募QDII业务境外投资不受“一层嵌套”限制。
QDII业务规则没有特别规定的，如业务形式、非公开募集、杠杆比例、结构化产品设计等，应当适用《资管细则》的规定。
（二）基金管理公司私募QDII业务参照适用现行QDII 业务规则，应当与证券公司私募QDII业务的监管标准保持一致。
其中，募集起点统一为1亿元人民币或者等值外币。
二、《资管新规》发布后，结构化产品是否仍应遵守优先级投资者与劣后级投资者“同亏同赢”，且保证收益分配与损失分担比例相同？答：结构化产品应当坚持“利益共享、风险共担”的基本原则，据此，上述问题按以下原则执行：（一）优先级份额与劣后级份额应当“同亏同赢”，当结构化产品整体净值大于1时，劣后级份额投资者不得承担亏损；当产品整体净值小于1时，优先级份额投资者不得享有收益。
（二）为拓宽资金来源，支持民营企业发展，民营企业纾困资管计划优先级投资者与劣后级投资者可以约定分享收益和承担亏损的比例，二者不要求一致。
但风险与收益应当基本匹配，当结构化产品整体净值小于1时，优先级份额分担资产管理计划亏损的比例不得少于10%，且管理人不得以自有资金承诺限定其损失金额或者比例。
（三）现阶段，民营企业纾困资管计划以外的其他结构化资管计划参照第（二）项执行。
下一步，将加强政策跟踪评估，适时完善结构化产品设计相关监管安排。
三、以有限合伙企业形式设立的支持民营企业发展私募股权基金，其普通合伙人人数及资质要求有哪些？答：为拓展资金来源、便利交易结构设计，现阶段对于以有限合伙企业形式设立的民营企业纾困资管计划，适当放宽外部普通合伙人相关限制，具体包括：（一）允许民营企业纾困基金设置2个以上普通合伙人，但最多不超过5个，管理人限于单一证券期货经营机构，并且应当充分说明设置多个普通合伙人的原因、权责划分及纠纷解决机制。
《资管细则》适用问题解答(一)
《资管细则》适用相关问题解答（一）一、证券公司、基金公司开展的私募合格境内机构投资者境外证券投资（QDII）业务，其规则适用具体标准为何？答：考虑QDII业务的特殊性，证券公司、基金公司开展私募QDII业务，主要适用QDII业务相关规则，《资管细则》不对QDII业务现行模式产生影响。
具体而言：（一）证券公司主要根据现行监管规则开展私募QDII业务，包括募集起点、投资范围、投资比例限制、金融衍生品投资等投资运作要求。
考虑境外投资交易的实际需求，私募QDII业务境外投资不受“一层嵌套”限制。
QDII业务规则没有特别规定的，如业务形式、非公开募集、杠杆比例、结构化产品设计等，应当适用《资管细则》的规定。
（二）基金管理公司私募QDII业务参照适用现行QDII 业务规则，应当与证券公司私募QDII业务的监管标准保持一致。
其中，募集起点统一为1亿元人民币或者等值外币。
二、《资管新规》发布后，结构化产品是否仍应遵守优先级投资者与劣后级投资者“同亏同赢”，且保证收益分配与损失分担比例相同？答：结构化产品应当坚持“利益共享、风险共担”的基本原则，据此，上述问题按以下原则执行：（一）优先级份额与劣后级份额应当“同亏同赢”，当结构化产品整体净值大于1时，劣后级份额投资者不得承担亏损；当产品整体净值小于1时，优先级份额投资者不得享有收益。
（二）为拓宽资金来源，支持民营企业发展，民营企业纾困资管计划优先级投资者与劣后级投资者可以约定分享收益和承担亏损的比例，二者不要求一致。
但风险与收益应当基本匹配，当结构化产品整体净值小于1时，优先级份额分担资产管理计划亏损的比例不得少于10%，且管理人不得以自有资金承诺限定其损失金额或者比例。
（三）现阶段，民营企业纾困资管计划以外的其他结构化资管计划参照第（二）项执行。
下一步，将加强政策跟踪评估，适时完善结构化产品设计相关监管安排。
三、以有限合伙企业形式设立的支持民营企业发展私募股权基金，其普通合伙人人数及资质要求有哪些？答：为拓展资金来源、便利交易结构设计，现阶段对于以有限合伙企业形式设立的民营企业纾困资管计划，适当放宽外部普通合伙人相关限制，具体包括：（一）允许民营企业纾困基金设置2个以上普通合伙人，但最多不超过5个，管理人限于单一证券期货经营机构，并且应当充分说明设置多个普通合伙人的原因、权责划分及纠纷解决机制。
关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知(中证协发[2013]124号)
关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知中证协发[2013]124号各证券公司及下属子公司：为规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务（以下简称银证合作定向业务），有效防范业务风险，促进业务健康发展，现就有关事项通知如下：一、本通知所称银证合作定向业务，是指合作银行作为委托人，将委托资产委托证券公司进行定向资产管理，向证券公司发出明确交易指令，由证券公司执行，并将受托资产投资于合作银行指定标的资产的业务。
禁止通过证券公司向委托人发送投资征询函或投资建议书，委托人回复对投资事项无异议的形式开展本通知规定的银证合作定向业务。
二、证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形：（一）分公司、营业部独立开展定向资产管理业务，资产管理分公司除外；（二）开展资金池业务；（三）将委托资金投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业；（四）进行利益输送或商业贿赂；（五）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他情形。
三、证券公司开展银证合作定向业务，应当建立合作银行遴选机制，明确遴选标准和程序。
证券公司应当对合作银行的资质、信用状况、管理能力、风控水平等进行尽职调查，审慎选择合作银行。
合作银行应当至少符合以下条件：（一）法人治理结构完善，内控机制健全有效；（二）最近一年年末资产规模不低于300亿元，且资本充足率不低于10%；（三）最近一年未因经营管理出现重大违法违规行为受到行政处罚或被采取重大行政监管措施；（四）最近一年财务状况未出现显著恶化、丧失清偿能力；（五）法律、行政法规和金融监督管理机构规定的其他条件。
四、证券公司应当制定审查标准、流程，对银证合作定向业务的合作方式、交易结构、投资运作等方面进行审查。
证券公司应当定期对审查标准、流程的执行效果进行评估并及时调整。
五、证券公司应当与符合条件的银行或经其合法授权的分支机构、相关部门签订定向资产管理合同，并在合同中明确约定双方权利义务，包括但不限于以下内容：（一）委托人应当明确委托资产的来源和用途，并承诺资产来源和用途合法，不得将自有资金和募集资金混同操作。
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13.委托资产收益：指本合同项下投资所得的股票红利、股 息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以 及其他收益和因运用委托资产带来的成本或费用的节约；
14.委托资产总值：指本合同项下投资所拥有的各类证券及票 据价值、银行存款本息以及其他投资所形成的价值总和；
15.委托资产净值：指委托资产总值扣除负债后的净资产值；
16.委托资产估值：指计算评估委托资产资产和负债的价值， 以确定委托资产净值的过程；
17.公司行为信息：指证券发行人所公告的会或将会影响到委 托资产的价值及权益的任何未完成或已完成的行动，及其他与委 托资产持仓证券所投资的发行公司有关的重大信息，包括但不限 于权益派发、配股、提前赎回等信息；
18.不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克 服的客观事件或因素；
2.订立本合同的目的是为了明确委托人、管理人和托管人在 境外证券投资定向资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确 保委托资产的安全，保护当事人各方的合法权益。
3.订立本合同的原则是平等白愿、诚实信用、充分保护本合 同各方当事人的合法权益。
4.委托人保证以真实身份参与境外证券投资定向资产管理业 务，保证委托资产的来源及用途合法，保证其境外证券投资和将 委托资产用于本合同项下特定投资目的的合法性，并已阅知本合 同全文，了解相关权利、义务和风险，白行承担投资风险。
7.本合同是规定合同当事人之间权利义务的基本法律文件， 其他与本合同相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何 文件或表述，如与本合同有冲突，均以本合同为准。本合同的当 事人包括委托人、管理人和托管人。本合同的当事人按照法律法 规和本合同的规定享有权利并承担义务。
8.本合同应当适用本条第1款所列示的相应法律法规之规 定，若因法律法规的修改或更新导致本合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的强 制性规定为准。本合同各方应及时作出相应变更和调整，同时就 该等变更或调整向监管机构报备。
9.交易日：指同时为上海证券交易所、深圳证券交易所以及
境外主要投资场所的正常交易日；
10.工作日：指托管人及管理人日常营业日；
11.委托资产运作起始日：具有本合同第六条第（三）款第1项所述含义，指〈〈委托资产起始运作通知书》送达管理人的当
日。
12.资金账户：指托管人根据有关规定为委托资产开立的专门 用于清算交收的银行账户，包括境内托管账户、境外资金运用结 理人：
3.托管人：
4.本合同：指委托人、管理人和托管人签署的本〈〈境外证券
投资定向资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的
任何有效的修订和补充；
5.委托资产：指委托人拥有合法处分权、委托管理人管理并
由托管人托管的符合法律法规规定的作为本合同标的的财产，包
括但不限于现金、证券等；本合同项下委托资产来源
1.订立本合同的依据是〈〈中华人民共和国合同法》、〈〈中华
人民共和国证券法》、〈〈证券公司监督管理条例》、〈〈证券公司 客户资产管理业务管理办法》、〈〈证券公司定向资产管理业务实 施细则》、〈〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（“〈〈QDII试行办法》”）、〈〈关于实施〈合格境内机构投资者 境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》、〈〈〈合格境内 机构投资者境外证券投资管理试行办法〉第四十六条证券公司开 展境外证券投资定向资产管理业务的适用意见》和其他有关法律 法规。
5.管理人承诺根据法律法规及本合同约定管理和运用委托资 产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。本合同约 定的业绩比较基准（如有）仅供委托人参考，不构成保证委托资 产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
6.托管人承诺根据法律法规及本合同约定履行托管职责，保 护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低 收益。
19.证券系统：指通常履行证券存放机构职责的公认记账或其 他结算系统、结算所，而在托管人或境外托管人履行其在本合同 项下托管职责的司法管辖区内，惯常利用该系统进行证券结算活 动包括利用该系统转让、结算、交割、存放或保管有证或无证的 证券。该系统包括为其服务的网络服务提供商、运营商或结算银 行提供的任何服务。
6.境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据托管人与 其签订的合同，为委托资产提供境外资产托管服务的境外金融机 构；
7.境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件，根据管理人 与其签订的合同，为委托资产境外证券投资提供投资建议或投资 组合管理等服务的境外金融机构；
8.特定投资目的：指根据本合同第八条约定将委托资产投资 于委托人指定的投资标的或用于委托人指定的资金用途;
四、声明与保证
（一）委托人的声明、保证和确认
1.委托人具有合法的参与境外证券投资定向资产管理业务的 资格，不存在法律、行政法规和有关监管机构规定禁止或限制参 与境外证券投资定向资产管理业务的情形；委托人保证其为符合 法律法规规定的合格投资者，不存在通过拆分转让本计划收益权 等方式变相突破合格投资者标准的情形；【委托人保证其设立和 运作符合法律法规和监管机构的规定，并保证按照法律法规和监 管机构的规定办理相应的私募投资基金备案手续；】【注：方括 号内表述适用于有限合伙或公司型私募基金本身作为委托人的情形。如不适用，请AM删去。】
编号：_______________
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甲 方：___________________
乙 方：___________________
日 期：___________________
编号： 公司银行
年 号
委托人：
管理人：
托管人：
一、前言
订立本合同的依据、目的和原则
二、合同当事人
（一）委托人
名称：
住所：
邮编：
法定代表人：
注册资本：
联系人：
联系电话：
传真：
（二）管理人
名称：
住所：
邮政编码：
法定代表人（代）：
组织形式：股份有限公司
注册资本：
联系人：
联系电话：
（三）托管人
名称：
住所：
办公地址：
邮政编码：
法定代表人：
组织形式：
注册资本：
联系人：
联系电话：
三、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含
14.委托资产总值：指本合同项下投资所拥有的各类证券及票 据价值、银行存款本息以及其他投资所形成的价值总和；
15.委托资产净值：指委托资产总值扣除负债后的净资产值；
16.委托资产估值：指计算评估委托资产资产和负债的价值， 以确定委托资产净值的过程；
17.公司行为信息：指证券发行人所公告的会或将会影响到委 托资产的价值及权益的任何未完成或已完成的行动，及其他与委 托资产持仓证券所投资的发行公司有关的重大信息，包括但不限 于权益派发、配股、提前赎回等信息；
18.不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克 服的客观事件或因素；
2.订立本合同的目的是为了明确委托人、管理人和托管人在 境外证券投资定向资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确 保委托资产的安全，保护当事人各方的合法权益。
3.订立本合同的原则是平等白愿、诚实信用、充分保护本合 同各方当事人的合法权益。
4.委托人保证以真实身份参与境外证券投资定向资产管理业 务，保证委托资产的来源及用途合法，保证其境外证券投资和将 委托资产用于本合同项下特定投资目的的合法性，并已阅知本合 同全文，了解相关权利、义务和风险，白行承担投资风险。
7.本合同是规定合同当事人之间权利义务的基本法律文件， 其他与本合同相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何 文件或表述，如与本合同有冲突，均以本合同为准。本合同的当 事人包括委托人、管理人和托管人。本合同的当事人按照法律法 规和本合同的规定享有权利并承担义务。
8.本合同应当适用本条第1款所列示的相应法律法规之规 定，若因法律法规的修改或更新导致本合同的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的强 制性规定为准。本合同各方应及时作出相应变更和调整，同时就 该等变更或调整向监管机构报备。
9.交易日：指同时为上海证券交易所、深圳证券交易所以及
境外主要投资场所的正常交易日；
10.工作日：指托管人及管理人日常营业日；
11.委托资产运作起始日：具有本合同第六条第（三）款第1项所述含义，指〈〈委托资产起始运作通知书》送达管理人的当
日。
12.资金账户：指托管人根据有关规定为委托资产开立的专门 用于清算交收的银行账户，包括境内托管账户、境外资金运用结 理人：
3.托管人：
4.本合同：指委托人、管理人和托管人签署的本〈〈境外证券
投资定向资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的
任何有效的修订和补充；
5.委托资产：指委托人拥有合法处分权、委托管理人管理并
由托管人托管的符合法律法规规定的作为本合同标的的财产，包
括但不限于现金、证券等；本合同项下委托资产来源
1.订立本合同的依据是〈〈中华人民共和国合同法》、〈〈中华
人民共和国证券法》、〈〈证券公司监督管理条例》、〈〈证券公司 客户资产管理业务管理办法》、〈〈证券公司定向资产管理业务实 施细则》、〈〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
（“〈〈QDII试行办法》”）、〈〈关于实施〈合格境内机构投资者 境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》、〈〈〈合格境内 机构投资者境外证券投资管理试行办法〉第四十六条证券公司开 展境外证券投资定向资产管理业务的适用意见》和其他有关法律 法规。
5.管理人承诺根据法律法规及本合同约定管理和运用委托资 产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。本合同约 定的业绩比较基准（如有）仅供委托人参考，不构成保证委托资 产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
6.托管人承诺根据法律法规及本合同约定履行托管职责，保 护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低 收益。
19.证券系统：指通常履行证券存放机构职责的公认记账或其 他结算系统、结算所，而在托管人或境外托管人履行其在本合同 项下托管职责的司法管辖区内，惯常利用该系统进行证券结算活 动包括利用该系统转让、结算、交割、存放或保管有证或无证的 证券。该系统包括为其服务的网络服务提供商、运营商或结算银 行提供的任何服务。
6.境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据托管人与 其签订的合同，为委托资产提供境外资产托管服务的境外金融机 构；
7.境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件，根据管理人 与其签订的合同，为委托资产境外证券投资提供投资建议或投资 组合管理等服务的境外金融机构；
8.特定投资目的：指根据本合同第八条约定将委托资产投资 于委托人指定的投资标的或用于委托人指定的资金用途;
四、声明与保证
（一）委托人的声明、保证和确认
1.委托人具有合法的参与境外证券投资定向资产管理业务的 资格，不存在法律、行政法规和有关监管机构规定禁止或限制参 与境外证券投资定向资产管理业务的情形；委托人保证其为符合 法律法规规定的合格投资者，不存在通过拆分转让本计划收益权 等方式变相突破合格投资者标准的情形；【委托人保证其设立和 运作符合法律法规和监管机构的规定，并保证按照法律法规和监 管机构的规定办理相应的私募投资基金备案手续；】【注：方括 号内表述适用于有限合伙或公司型私募基金本身作为委托人的情形。如不适用，请AM删去。】
编号：_______________
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甲 方：___________________
乙 方：___________________
日 期：___________________
编号： 公司银行
年 号
委托人：
管理人：
托管人：
一、前言
订立本合同的依据、目的和原则
二、合同当事人
（一）委托人
名称：
住所：
邮编：
法定代表人：
注册资本：
联系人：
联系电话：
传真：
（二）管理人
名称：
住所：
邮政编码：
法定代表人（代）：
组织形式：股份有限公司
注册资本：
联系人：
联系电话：
（三）托管人
名称：
住所：
办公地址：
邮政编码：
法定代表人：
组织形式：
注册资本：
联系人：
联系电话：
三、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含