欣兴交建目标责任书(2012.8.6)

安徽欣兴交建建筑工程有限责任公司项目管理目标考核责任书项目名称：责任人：签订日期：二〇一二年六月管理目标考核责任书甲方（目标考核方）：安徽欣兴交建建筑工程有限责任公司乙方（第一责任人）：鉴于甲方承接工程施工任务。

经过甲方授权，乙方为甲方聘任的工程项目经理，代表甲方对该项目部实行全面管理，履行业主工程合同。

为了确保顺利履行完成该项目工程合同，贯彻落实甲方以目标管理考核为中心的项目管理体系，明确考核双方在实施考核过程之中的责任、权利和义务，甲、乙双方经过充分沟通和友好协商，特订立本项目目标考核责任书（以下简称“责任书”或“本责任书”），以资双方共同信守执行。

一、考核责任体制本项目采用目标考核管理模式，乙方负责代表甲方实施对项目的全面管理。

本责任书的责任承担主体是工程的管理团队，其中：乙方作为项目经理为第一责任人，乙方选聘的项目部总工、副经理及其它管理人员是共同责任主体。

二、考核责任期限本责任书的考核周期是自2012年6月至交付竣工结算之日结束。

三、项目概况1、项目名称：2、工程地点：3、工程范围：4、合同标的：万元。

（不含暂定金额，最终以与业主单位的工程决算金额为准）。

四、考核责任书的组成及优先支配次序①目标考核责任书及附件（含本责任书谈判过程中的补充资料及澄清文件）；②责任书执行过程中，可能发生的经双方确认的通知、会议纪要、协议等；③公司的项目管理规章制度；④公司与业主的合同文件（具体内容及先后次序按照业主合同文件执行）；⑤业主及上级主管部门的相关文件。

五、考核指标体系本责任书考核指标体系分成两大类：1、经济指标考核体系2、管理指标考核体系5.1 项目经济指标5.1.1 经营指标考核体系一览表表1 单位：万元5.1.2 经济指标设置说明及释义5.1.2.1 项目利润的计算项目实际利润（Q）＝纳入考核的项目工程结算总价（含质保金和纳入总体利润考核的业主及监理单位的奖励）－纳入考核的项目工程实际成本（砼、钢绞线、钢筋；含业主、监理及相关主管部门的罚款）-税金-施工过程中公司为项目垫付资金利息+公司占用项目资金利息。

）= 纳入考核的项目合同造价（不含暂定金额，工程数量以工项目利润基数（Q程量清单为准）-纳入考核的项目目标成本（砼、钢绞线、钢筋按照公司提供的价格计算计入成本）-税金。

具体各项指标释义如下：工程实际成本是指项目部为本工程实施实际发生的工、料、机成本、临时设施费用的摊销、项目管理费、措施费、其他成本及不足用奖励款冲减的业主及监理单位的扣罚款等。

税金是指结算总价按照规定应缴纳的营业税、城市建设维护税和教育附加等。

5.1.2.2 工程款回笼率工程款回笼率是指实际完成计量产值与实际完成进度产值（以业主月度或季度考核认定值）的比例，公司对项目按季度进行考核，工程完工后以项目每季度完成比例的平均值作为考核的结果。

5.2 项目管理指标5.2.1 管理指标考核体系一览表表25.2.2 管理指标设置说明、释义及考核细则5.2.2.1 进度目标（30分）：总体工期要完全符合业主要求，此外要满足业主阶段性目标要求，施工过程中单项工程进度必须符合业主节点目标要求。

（增加进度要求）5.2.2.2 质量目标（20分）：与业主工程合同中有关质量条款承诺相一致；分项工程一次验收合格率为95％；分项工程交工验收优良品率大于90％，交工验收的质量评定为合格，竣工验收（增加质量要求）5.2.2.3 安全目标（20分）：杜绝因工死亡和重伤事故，重大安全责任事故0案次；千人重伤率：小于0.45‰月轻伤频率1.2‰以内；各项安全技术措施达标合格,季度安全管理公司评定85分以上。

如发生安全事故应及时上报公司工程管理部。

如发生重大安全责任事故一次扣10分；如造成经济损失的，除扣分外，公司将根据情节严重情况另行处理。

如千人重伤率：大于0.45‰扣2分；月轻伤频率1.2‰以上扣1分。

注：重大安全责任事故和重大质量事故的分类标准根据建设部《工程建设重大事故报告和调查程序规定》。

如发生安全事故隐瞒不上报公司的，一次扣10分，并给予责任人相应经济处罚。

（增加安全要求）5.2.2.4成本管理（15分）：项目部进场后及时编制总体成本计划上报公司审核，根据每月施工进度计划及时编制月度成本计划及成本计划完成情况（月度成本分析、节点成本分析等）并及时上报公司经营部备案，发现异常及时纠偏。

对业主结算及时办理，加大力度回收到期债权。

对下严格按照皖交建工【2012】40号文件《安徽交建项目结算管理办法》要求及时办理各类结算。

各类债权债务要清晰，做到手续齐全，合理支付。

准确及时登记材料综合台账、材料物资盘存表、机械费用台账、分包劳务成本台账、分包工程成本台账、成本综合统计核算表、其他直接费用台账、间接费用统计台账、资金台账等。

（增加成本要求）5.2.2.5 合同管理（10分）：所有重大经济事项须签订经济合同，其合同按照公司下发的制度及相关范本执行，同时合同须执行项目部内部会签、报审和报备制度。

掌握合同履行过程中产生的争议及纠纷；在产生合同纠纷时，将产生纠纷的原因、背景、诉讼证据的收集汇总以书面形式及时上报公司。

（增加合同管理要求）5.2.2.6 工程档案及日常管理（5分）：严格按照公司《工程档案管理办法》进行档案管理。

加强项目管理费用的使用管理与控制，做到事前申报，手续齐全，按月上报管理费预算，及时上报分析管理费预算执行情况。

严格按照项目加强现场管理，及时制定相关的各项制度和措施，使其标准化和制度化，确保项目施工现场整洁、文明生产有序；配合公司内外审工作；加强原始数据、记录、资料、台帐、报表等工作的管理和归档工作，做到台帐清晰，帐物相符、帐实相符。

六、履约保证金及考核办法6.1 该项目履约保证金为绩效考核保证金6.1 绩效考核保证金基数第一责任人张长虹以确定年薪为基数的30%作为风险保证金、其他责任人以确定年薪为基数的20%作为风险保证金，项目部管理人员风险保证金的扣缴比例按公司文件精神执行。

以上风险金扣发从2012年7月份执行。

6.2 履约保证金的考核计算方法履约保证金主要从经营指标和管理指标的考核完成情况对保证金的影响权重两方面去考核，其中：经营指标的考核权重为70%，管理指标的考核权重为30%。

设定利润考核基准值为Q，实际完成值为Q。

1、当项目（Q-Q ）≥L时，全额扣罚履约保证金，公司保留其他追索的权利；2、当项目X≤（Q-Q ）＜L时，全额扣罚风险抵押金；绩效保证金先期抵扣亏空，剩余部分考核发放；3、当项目（Q-Q ）＜X时，风险抵押金先期抵扣亏损，剩余部分返还责任人，绩效保证金考核发放；6.3 绩效考核保证金的考核时间及兑现项目整体交工验收并完成审计备案后，由乙方提出书面申请，报甲方工程管理部审核同意后，提请审计管理部审计，30日内出具书面审计和处置意见报告，报甲方董事长或总经理办公会议批准后，由公司财务管理部执行。

如项目跨年度，在年度结束后，由责任人提出申请，公司可以按照6.2款对绩效考核保证金部分进行初步考核，但责任人考核后绩效考核保证金年度最高发放比例最高不得高于所扣考核绩效保证金的30%。

除责任人外的其他人员的绩效工资由项目部进行考核，年度发放比例不得高于所扣绩效考核保证金的80%。

七、奖励本项目的奖励（J）分为两部分：基本奖（J0）和超额利润奖（J超）。

7.1 基本奖J0，计算方法如下：当Q≥Q时，项目责任人得到基本奖万元，即J0= 万元。

7.2 超额利润奖J超的计算7.2.1 计提超额奖的前置条件：计提超额奖必须同时满足以下两条：①当项目整体利润大于零（即Q-X≥0，X为公司承担的主材亏损额，X=实际使用材料数量×实际采购价格-实际使用材料数量×上述公司提供的材料价格）；②Q≥Q。

7.2.2 超额利润奖J超分两步计算第一步：计算超额利润奖，累进式计算，具体计算方法如下：P=Q-Q0,A=1.25Q，B=1.5Q①当项目实际利润Q0＜Q≤A时，超出Q的利润按20%计提超额利润奖励。

J超=P×20%②当项目实际利润A＜Q≤B时，超出1.5Q值的利润按30%计提超额利润奖励。

J超= (P-A)×30%+A×20%③当项目实际利润Q＞B时，超出利润2Q值的利润，按40%计提超额利润奖励。

J超=（P-B）×40%+ (B-A)×30%+A×20%④上述计算的超额利润奖总额以最终结算总价的1%为上限。

第二步：根据指标完成情况计算确定利润超额奖J实际金额：设定按上述计算应发超额利润奖金为J超①因经济指标完成情况奖金的计算本责任书的经营指标考核体系（详见表1）共有2个考核指标，配有不同的考核权重。

若假设指标完成值为Sn、指标值为Zn，权重为In，实际扣发的风险保证金总值为J，则因经营指标完成情况而返还的奖金为J超1，有：2J超1= {∑(Sn÷Zn)×In }×70%×J超n=1②因管理指标完成情况奖金的计算根据管理指标完成情况，按管理目标评分细则计算出分值g，根据g值的得分范围，J超2值计算如下表：J超2=g%×30%×J超经考核后，返还的差额利润奖金J超返还为：J超返还=J超1+J超2,当（J超1+J超2 ）＞J超时，按J超计。

责任人应得奖金总额J= J0+J超返还。

7.3 奖励与惩罚责任人代表公司履行甲方与业主签订的合同，乙方应重视业主及上级主管部门的工程质量、进度、安全、廉政建设、文明环保施工、内业资料等方面的阶段性考核评比及检查工作。

因工程进度、安全、质量、工期等方面给公司造成负面影响或受到业主、监理、行业主管部门和相关部门处罚、通报、投诉的，除在管理指标中进行扣分外，公司将根据情况给予目标责任人必要的处罚。

在业主、监理及业务主管部门组织的考核评比和检查中，项目获得奖励的，所得奖金纳入总体考核（如有业主罚款的，则应先抵扣罚款，奖励基数应以奖罚净数计算），评优所得的个人奖金归个人所有。

公司按照有关管理制度定期、不定期对项目进行检查评比及公司相关制度执行所产生的罚款冲减责任人的考核利润，奖励计入项目收益。

7.4 奖金的发放时间7.4.1 当项目整体交工验收并审计确定造价后，由项目部对盈亏情况进行初步测算，如实现利润目标，未出现重大质量、安全事故，由项目部提交专题报告，经公司相关部门审核，领导审批后，先行予以发放预计奖金额的30%。

7.4.2 当项目竣工验收并经审计确定造价后，项目所有债权、债务确认完毕且业主的计量款累计支付达到审计核定金额的95%时。

由项目部专题报告公司，提请公司对项目盈亏情况进行专题审计，确定具体奖金金额，并予以发放剩余部分。

7.5 奖金的税收处理乙方有关人员获得所有奖金应自行承担个人所得税，并由项目部依法予以代扣代缴。