辽宁省2016年上半年期货从业法律法规精选：期货投资咨询业务规则模拟试题

辽宁省2016年上半年期货从业法律法规精选：期货投资咨询业务规则模拟试题一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、套利的特点有__。

A．风险较小B．成本较低C．风险较大D．成本较高2、需求曲线是表示____A：需求量与供给之间关系的曲线B：需求量与货币之间关系的曲线C：需求量与价格之间关系的曲线D：需求量与收入之间关系的曲线3、假定一个交易者有总资本10万元，每张玉米合约的保证金为2 500元，那么，按照“一般资金管理要领”，该交易者至多可以持有玉米合约的头寸。

A：12张B：11张C：10张D：8张4、在芝加哥商业交易所中，1张欧元期货合约的每日价格波动限制为__。

A．200点B．100点C．50点D．10点5、是指交易者在交易过程中产生的风险。

它包括由于市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险，以及如果期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足的话，交易者可能面临强行平仓的风险。

A：代理风险B：交易风险C：政策风险D：交割风险6、期货交易与证券交易的区别不包括。

A：证券交易有促进资源有效配置的作用而期货没有B：内在价值不同C：金融产品结构中层次不同D：交易目的不同7、天气的变化导致能源、农业、保险和旅游业对相对企业产品的需求量变化的期货是。

A：天气期货B：信用期货C：选举期货D：指数期货8、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。

A．在市场上回购B．进行公证C．妥善保存D．提交期货交易所9、2007年，芝加哥期货交易所(CBOT)与芝加哥商业交易所(CME)合并为。

A：纽约商业交易所B：欧洲交易所C：欧洲联合交易所D：芝加哥商业交易所集团(CME Group)10、如果一国利率提高，游资持有者就会投向该国，该国外汇供给就会。

A：增加B：减少C：稳定D：不确定11、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书．A：半年B：1年C：2年D：3年12、下列关于期货投机者分散投资的说法，不正确的是__。

A．期货交易中分散投资可以有效地限制风险B．期货投机一般集中在少数几个熟悉的品种的不同阶段C．期货投机主张纵向投资分散化D．期货投机主张横向投资多元化13、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

A．中国证监会B．中国期货业协会C．期货交易所D．国务院期货监督管理委员会14、客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中__。

A．指定受托人并明确其受托权限B．约定联络方式C．约定指令下达方式D．约定受托人的违约责任15、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．1B．2C．3D．416、在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法是.A：闪电图B：竹线图C：分时图D：K线图17、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依__确定管辖。

A．当事人选择的诉由B．违约人住所地C．被侵权人住所地D．期货公司住所地18、__负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

A．期货业协会B．中国证监会C．期货交易所D．期货从业人员所在的期货公司19、下列关于期权的说法，正确的有（）。

A．期权有效期越长，其时间价值越大B．标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越大C．期权有效期越长，其时间价值越小D．标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越小20、交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，正确的表述包括__。

A．穿仓造成的损失，由客户承担B．穿仓造成的损失，由期货公司承担C．对保留持仓期货造成的损失，由客户承担D．对保留持仓期问造成的损失，由期货公司承担21、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A．银监会B．证监会C．期货交易所D．期货公司22、期货交易所不需要编制的交易情况报表是__。

A．日报表B．周报表C．月报表D．年报表二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

）1、分析：（）A．《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。

该期货公司净资本仅有3000万元，不符合该条规定B．《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。

该期货公司客户总权益达到6亿元，因此其净资本至少需要3600万元，但该期货公司净资本仅有3000万元，因此不符合该条规定C．《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。

该期货公司净资本有3000万元，营业部有12家，净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元，因此不符合该条规定D．《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。

该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%，因此不符合该条规定2、假设一家中国企业将在未来三个月后收到美元货款，企业担心三个月后美元贬值，该企业可以通过__手段来实现套期保值的目的。

A．出售远期合约B．买入期货合约C．买入看跌期权D．买入看涨期权3、公司制期货交易所章程应当载明的事项包括（）。

A．设立目的和职责B．注册资本及其构成C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则D．会员资格及其管理办法4、我国经中国证监会批准设立的期货交易所包括（）。

A．大连商品交易所B．中国金融期货交易所C．郑州商品交易所D．上海黄金交易所5、期货合约的价格形成方式有__。

A．公开喊价方式B．配对交易方式C．连续竞价方式D．计算机撮合成交方式6、期货交易所的主要风险源包括__。

A．交易人员对行情预测出现的偏差B．监控执行力度问题C．期货价格频繁窄幅波动D．异常价格波动风险7、某投资者以68000元/吨卖出1手8月铜期货合约，同时以166500元/吨买入1手10月铜合约，当8月和10月合约价差为__元/吨时，该投资者获利。

A．1000B．1300C．1800D．20008、设立期货公司，持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币亿元。

A：3B：5C：10D：209、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的（）备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．财政部门D．期货保证金安全存管监控机构10、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种__。

A．权威价格B．指导价格C．现货价格D．参考价格11、如果一种债券的收益率在整个期限内没有变化，其价格折扣或升水会随着债券期限的缩短而以一个____的比率减少。

A：不断减少B：不断增加C：不变D：不确定12、关于会员制和公司制期货交易所，下列选项中说法正确的是__。

A．两者都以法人组织形式设立B．两者的资金都来源于股东C．前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的D．前者一般适用于民法的有关规定，后者首先适用公司法的规定13、国内期货交易所计算机交易系统运行时，先将买卖申报单以____原则进行排序。

A：时间优先，价格优先B：价格优先，数量优先C：数量优先，时间优先D：价格优先，时间优先14、下列关于期货交易所的解散情形，表述错误的是__。

A．交易所章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续，且须报中国证监会审批B．中国证监会决定关闭C．会员大会决定解散的，仍须报中国证监会审批D．会员大会决定解散的，无须报中国证监会审批15、当买卖双方均为新交易者，交易对双方来说均为开新仓时，持仓量__。

A．上升B．下降C．不变D．先升后降16、《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，王某下列行为中构成不正当竞争的是．A：虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有虚名B：谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务C：通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务D：与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30％的提成17、全球最主要的利率期货交易所包括__。

A．芝加哥期货交易所B．欧洲期货交易所C．泛欧交易所D．纽约商业交易所18、《中华人民共和国外汇管理条例》中规定的外汇范围包括__。

A．外币现钞B．外币支付凭证或者支付工具C．外币有价证券D．特别提款权19、某套利者在黄金市场上以950美元／盎司卖出一份7月份黄金期货合约，同时他在该市场上以961美元／盎司买入一份11月份的黄金期货合约。

若经过一段时间后，7月份价格变为955美元／盎司，同时11月份价格变为972美元／盎司，该套利者同时将两合约对冲平仓，则7月份的黄金期货合约赢利为。

A：-11美元／盎司B：11美元／盎司C：5美元／盎司D：-5美元／盎司20、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。

A．月度风险监管报表B．年度风险监管报表C．按周报送风险监管报表D．按日报送风险监管报表21、沪深300股指期货的交易指令分为。

A：市价指令B：限价指令C：中国金融期货交易所规定的其他指令D：限额指令22、需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况有__。

A．期货公司涉及重大诉讼、仲裁B．期货公司股权被冻结C．期货公司股权被用于担保D．期货公司股东发生变动。