内部审核检查记录表
ZJCX08-01 受审部门：管理层 第 1 页共1 页
要素 审核内容 审核方法 检查记录 检查
结果
4
4.1
组织 实验室应有明确的法律地位。 查阅法人资格、法律地位、机构编制证明、授权声明等材料。 查看营业执照、计量认证证书、实验室资质认定证书等。 符合要求
实验室应以其固定的、临时的、可移动的设施满足《评审准则》的要求，并以相应的方应式组织起来开展工作。 核查：专用办公地点、对外通讯联络的场所和设备；有专用的检测作业设施，拥有固定的专职工作人员、仪器设备，能独立对外行文和开展检测 业务活动，独立核算。 查看房产证、检测设备购买凭证。
查看独立法人证书 符合要求
实验室能独立承担第三方公正检验。
独立对外行文和开展业务活动，有独立帐目或独立核算
实验室应：（a）有管理人员，他们应有履行其职责所需的权力和资源； 核查各级管理人员的任命文件和相应职责、权力资源的定。 查看质量负责人任命书、技术负责人任命书和《部门和岗位职责和任职条件》文件 符合要求
（b）有措施保证所有工作人员不受任何来自商业、财务和其它影响其工作质量的压力； 核查公正性声明和不干预检测工作的声明并查实际情况。 检查质量手册中的公正性声明。 符合要求
（c）其组织形式在任何时候都能保证判断的独立性和诚实性； 核查文件规定和实际情况
（d）对影响检验质量的所有管理、执行或验证人员规定其职责、职权和相互关系并形成文件； 核查有关人员职责、职权和相互关系的文件并查实际执行情况 检查《部门和岗位职责和任职条件》文件 符合要求
（e）由熟悉检测方法及程序、了解检验目的以及懂得如何评定检验结果的人员实施监督。监督人员与非监督人员的比例应满足以保证监督工作的正常进行； 检查质量监督人员是否熟悉检测方法及程序、了解检测目的以及懂得结果评价的程度；核实监督员的比例。 检查监督人员现在操作过程、监督人员结检测目的的了解情况。检查监督人员的数量 符合要求
浅谈内审检查表的编制方法
贯彻GB/T19001-2000标准的组织，都十分重视内部质量审核工作，在每年的内审中，组织也投入大量的人力和物力，把内审做为自我发现问题自我改进的一种渠道。但是，有些组织的内审效果却不尽人意，要提高内审的有效性，作为内审员的工作文件内审检查表是十分重要的，下面就如何编制内审检查表谈一下自己的看法：
一、明确审核的目的和范围
a.内审的目的之一是验证组织的质量管理体系与GB/T19001-2000标准的符合性。
b.内审的目的之二是验证组织自身确定的质量管理体系要求是否实施。
c.内审的目的之三是验证质量管理体系实施的有效性。
d.内审的目的之四是在内审中发现组织的薄弱环节，采取措施，不断提高质量管理水平。
内审的范围为：
a.标准要求──内审应覆盖标准的所有条款。标准允许的仅限于第7章的合理删减除外。
b.产品要求──内审应包括质量管理体系所覆盖的所有产品和与这些产品有关的所有过程活动，其中包括这些产品的室内工作和野外工作。
c.部门要求──内审的部门应包括质量管理体系所覆盖的所有部门，包括对组织最高管理层的审核。
二、结合组织自身的质量职责分配
每个组织在贯彻GB/T19001-2000标准时，都将标准各条款的职责分解落实到相关的部门或人员，在编制内审检查表时，应体现重点，某个部门负责的主要条款，审核应详细，充分寻找客观证据，以证实该条款实施的有效性。对于那些配合条款，审核的精力应放在所配合的工作上，而不能面面具到，由于内审的时间有限，内审员也应该遵守审核计划的时间要求，所以内审检查表的编制应抓住重点，即不遗漏标准条款要求，也应服从组织职责分配的要求。
三、应具有可操作性
在编制内审检查表时，应该确定以下内容：
a.审核的项目；
b.查什么、收集什么客观证据。
编制内审检查表时，不应该将标准条款的内容照搬到检查表中，应结合组织的实际情况，将标准条款的内容转化为组织如何实施的程序，内审时审核这个程序是否满足标准条款的要求，程序的实施是否有效。
过程方法内部审核检查表
编号:
SHD ZL
过程名称 出货/运输过程控制 审核区域 物流部 审核员
过程类型 责任人 审核日期
审核内容
输入、输出、资源、人员、方法、目标 涉及条款 审核发现和不符合事实的描述 审核评价
本过程的衡量目标是否明确？ 是否达成, 进行监视？ 统计分析？ 未达到时, 是否采取相应措施改善？
过程责任人是否明确？ 是否有能力执行？
过程的资源是否充足, 是否能有效支持？
4.查验发货的依据是什么？
了解顾客对产品是否有明确的要求并记录？
获得了订货通知吗？ 是否规定了交付时间？
5.相关人员清楚如何进行发货的控制吗？ 对产品是如何进行防护的, 确保产品质量满足顾客要求
6.抽查, 确认发货时间与顾客定货的时间是否一致？ 是否按顾客要求的方式？
查验准备发货的数量是否与定货数量一致？
是否对发货的情况进行了统计, 交付情况的结果如何？
7、是否有超额运费情况发生, 什么原因导致的, 后续如何改进的
8.2.3
8.4
8.5
6.2
6.3
7.5.1
7.5.5
7.5.5
8.4
8.4 1.本过程目标明确, 进行监视和统计, 目标达成
2.过程责任人明确, 有能力执行
3.为过程配备了必要资源, 能有效支持
4.发货依据是发货通知单, 通过前期客户采购合同或质量协议,
规定了顾客的要求, 顾客每月提交采购需求, 规定了交付时间
5、询问部门领导, 清楚发货控制流程, 产品防护要求, 包括高度、上面避免码放重物、防潮等要求, 保证产品质量, 如果客户规定发货了按照规定进行发货
查看北汽福田发货记录, 满足顾客订货时间要求, 按照顾客要求进行发货
经查发货数量与订货数量一致
对发货情况进行了统计, 100%完成, 按照客户要求规定时间进行交付
7、有超额运费发生, 采用空运,
主要原材料、模具损坏、生产不及时等, 进行原因分析, 采取措施进行改进
IATF16949-2016质量管理体系各部门按部门分过程内审检查表（IATF16949内部审核检查表）
IATF16949-2016质量管理体系业务部内审检查表（按部门分过程）
评价过程的四个基本问题:
审核员: 过程方法评价点
1 过程是否已被识别并适当规定? 陪审人: 1 过程的输入是什么?
2 职责是否已被分配? 审核时间: 2 由谁进行?(能力/资格)
3 程序是否得到实施和保持? 审核地点: 3 使用什么方式(资源,材料,设备)?
4 在实施所要求的结果方面,过程是否有效? 审核依据: ISO9001标准及程序文件 4 如何做?(方法/程序)
业务部 5 测量/评估(指标/方法/频次)?
6 过程的输出?
COP1 订单评审过程
序号 相关条款 检查要点描述 抽查内容 审核结果 稽核情况描述记录
1 7.5.3 是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控? 抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？
2
7.5.2 质量记录是否按规定进行填写、防护？ 查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确
3 到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？ 抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。
4 5.2.2 质量方针是否得到沟通及理解? 提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/6.2.2 在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的? 查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化，
6 质量目标是否按要求进行评估？ 查看今年的目标达成的统计，数据是 否符合逻辑。
7 对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？ 对于KPI统计表没有达成目标的项目有无展开原因和对策分析？对策是否有验证？
