董事(监事高级管理人员)声明及承诺书

上市公司董事声明及承诺书 公司名称： 股票代码： 签署日期：

第一部分 声明 一、基本情况 1．上市公司全称： _ 2．上市公司股票简称： 股票代码： _ 3．本人姓名： _ 4．别名： _ 5．曾用名： 6．出生日期： _ 7．住址： _ 8．国籍： _ 9．拥有哪些国家或地区的长期居留权（如适用）： 10．专业资格（如适用）： 11．身份证号码： _ 12．护照号码（如适用）： 13．近亲属的姓名、身份证号码： _ 配偶： _ 父母： _ 子女（含年满18岁具有民事行为能力的子女）： 兄弟姐妹： _ 14．最近五年工作经历： _ _ _ _ _ _ _

二、是否有配偶、父母、年满18岁具有民事行为能力的子女及配偶、兄弟姐妹及配偶担任本公司董事、监事或高级管理人员？ 是□ 否□ 如是，请详细说明。 三、是否在其他公司任职？ 是□ 否□ 如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围、以及本人在该公司任职的情况。 四、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？ 是□ 否□ 如是，请详细说明。 五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者厂长、经理？ 是□ 否□ 六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人？ 是□ 否□ 七、是否曾因犯有贪污、贿赂、内幕交易、操纵证券、期货交易价格、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪而受到刑事处罚？ 是□ 否□ 如是，请详细说明。 八、是否曾因违反《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》和《证券市场禁入规定》等证券市场法律、行政法规或部门规章而受到行政处罚？ 是□ 否□ 如是，请详细说明。 九、除第七、八项以外，本人是否曾违反其他法律、行政法规受到刑事处罚或行政处罚，是否曾违反本规则或者本所其他相关规定受到本所处分？ 是□ 否□ 如是，请详细说明。 十、是否正处于被指控犯有贪污、贿赂、内幕交易、操纵证券、期货交易价格、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪的刑事诉讼中？ 是□ 否□

董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书

【说明】

为促进挂牌公司建立良好的公司治理机制和有效的内控制度，督促公司董事、监事、高级管理人员全面理解并遵守有关法律法规及市场规则，树立诚信意识、规范意识和法律意识，股份公司董事、监事和高级管理人员应在本公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌前签署一式叁份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，其中本人留存壹份，送公司董事会存档壹份，向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报备壹份。

董事、监事和高级管理人员签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》时，应当由律师见证，并由律师解释该文件的内容，董事、监事和高级管理人员在充分理解后签字。

《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》的主要格式和内容如下：

董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书

第一部分 声明

一、基本情况

1. 挂牌公司全称：

2. 挂牌公司股票简称： 股票代码：

3. 本人姓名：

4．别名：

5．曾用名：

6．国籍：

7．拥有哪些国家或地区的长期居留权（如适用）：

8．专业资格（如适用）：

董事、监事、高管任职声明书

本人 （身份证号： ），拟任新华网股份有限公司 ，承诺本人符合法律、法规和规章规定的任职资格，且符合以下条件：

1. 不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条所规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形；

2. 不存在《中华人民共和国企业国有资产法》第七十三条所规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形；

3. 不存在被证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的情形；

4. 不存在最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责的情形；

5. 不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的情形。

特此声明。

声明人签字：

年 月 日

公司监事承诺书模板

背景介绍

监事是公司治理结构的一部分，起到对董事会的监督作用。监事会成员需具备高度的职业道德、独立性和责任感。为确保监事会成员的职责得到严格履行，普遍采取了监事承诺制度，即监事需签署承诺书，承诺严格执行其职责，维护公司和股东的权益。下面提供一份公司监事承诺书模板，仅供参考。

公司监事承诺书

我，（姓名），身份证号码为（身份证号码），自愿担任（公司名称）的监事，据此在公司设立期间，向公司股东和管理层作如下承诺：

1. 在公司经营和管理过程中，遵守法律法规及公司章程，依法行使监事职责，严格信息保密，维护公司和股东权益。

2. 能够独立行使监事职责，坚守中立立场，保持其独立性。

3. 完全履行监事职责，严格执行董事会决议，及时发现并报告与公司利益相冲突、违反法律法规、违反公司章程、损害公司利益等情况。

4. 参加公司召开的监事会议，对公司经营管理及决策、财务状况等情况进行监督、审查和建议，并就公司盈利能力、流动性和稳定性等问题提出相应的意见和建议。

5. 反馈市场、社会和投资者对公司经营管理、股权变动等事项的质疑或关注，保证监事公开透明、责任有序。

6. 协助董事会开展内部对公司真实状况、规范经营管理等方面的考核，并向上级机构报告考核结果。

7. 辞职申请必须提前（时间）告知监事会，适应后续发展，为公司选聘新的监事留有充足时间。

8. 在执职期间，不参与与公司利益有关的任何交易，不为任何形式的利益寻求个人私利。

9. 承认公司并不一定会与当前自身的企图和利益相符合。因此，我将站在公司全体股东的角度考虑问题，着眼于公司长远规划和发展。

10. 在效力期间，未经过监事会同意，不得泄露公司商业机密和内部信息；在离任后，除法律另有规定外，在任何情况下不得利用或泄露公司的商业机密和内部信息。 以上承诺自愿，并是我作为监事的最基本保证，我保证本人将切实履行监事的职责，以高度职业操守和责任感保护公司的安全和股东的利益。如有违反，自愿被剥夺监事的职务和荣誉。最后，我向全体公司股东和管理层承诺这些承诺将作为自己未来工作的基础和原则，我将以最好的初心完成好自己的工作。