山东省证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题
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山东省证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.关于投标限定，下列说法错误的是（）。
A．利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%
B．乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10%
C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%
D．单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元
2.关于证券资产管理业务，下列表述正确的是__。
A．证券公司是以资产管理人的身份出现的
B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规
C．只为投资者提供证券的投资管理服务
D．目的是实现证券市场的秩序化
3.债券与股票的比较，错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券
B．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的
C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
4.《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A．70%
B．80%
C．90%
D．95%
5. 北方公司发行的每股普通股的市场价格为18.6元，认股权证的每股普通股的认购价格为15.7元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。
A．25
B．29
C．35
D．0
6. 保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。
A．5
B．7
C．9
D．10
7. 基金__是证券投资基金投资的起点。
A．募集
B．交易
C．登记
D．赎回
8. 通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。
A．T+1
B．T+2
C．T
D．T+3
9. 2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》，证券投资基金拟在__起实施新准则。
A．2007年7月1日
B．2007年8月1日
C．2007年9月1日
D．2007年10月1日
10. 我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）。
A．公益金
B．红利
C．任意公积金
D．股息
11. 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。
A．1
B．4
C．2
D．3
12. 完全负相关的证券A和证券B，其中，证券A的标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。
A．20%
B．10%
C．5%
D．0
13. 如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会__。
A．下跌
B．无变化
C．上升
D．无法确定
14. 套利交易对期货市场的作用不包括__。
A．有助于价格发现功能的发挥
B．增加了期货市场的交易量
C．有效降低了期货市场的风险
D．提高了期货交易的活跃程度
15. 证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括__。
A．取消承销业务资格 B．没收非法所得
C．罚款
D．暂停承销业务资格
16. 投资收益是指基金经营活动中因__等而实现的收益。
A．持有现金
B．持有银行存款
C．买卖股票
D．持有结算备付金
17. 1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。
A．《证券交易所法》
B．《格林斯潘法》
C．《金融服务现代化法案》
D．《格林斯—斯蒂格尔法案》
18. 把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为__。
A．买卖方向
B．结算方式
C．行权期限
D．买卖的标的股票来源
19. 目前，ETF认购资金冻结期间利息按__计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。
A．企业活期存款利率和实际冻结天数
B．企业一年定期存款利率和实际冻结天数
C．企业活期存款利率和实际交易天数
D．企业一年定期存款利率和实际交易天数
20. 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。
A．当日开盘价
B．该证券发行价
C．零
D．开盘价与发行价的均值
21. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。
A．收益和风险是证券投资的核心问题
B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬
C．风险越大，收益就一定越高
D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小
22. 询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间，在发行价格区间内通过______确定发行价格。__
A．累计投标询价；初步询价
B．初步询价；投票
C．初步询价；累计投标询价
D．累计投标询价；投票
23. 融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的__。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
24. 无记名股票持有人应当于股东大会召开__ 日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。
A．10
B．15
C．7
D．5
25. 证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括__。
A．取消承销业务资格
B．没收非法所得
C．罚款
D．暂停承销业务资格
26.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的__业务。
A．政策性
B．投融资
C．保值
D．公开市场操作
27.在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。
A．金额
B．份额
C．时间
D．数量
28.独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。
A．10
B．6
C．15
D．8
29.下列的__不是交易所交易基金具有的优势。
A．与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数
B．能像股票一样在交易时间内持续地被买卖
C．基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作
D．通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用
30. 基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。
A．公司新增股东
B．变更公司住所
C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人
D．设立、变更、撤销办事处
31. 我国《基金法》规定，基金资产不能运用于下列__资产。
A．已上市股票 B．可在场外交易的股票
C．已上市交易的债券
D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
32. 破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。
A．债权人
B．法院
C．上级主管部门
D．破产清算组
33. 对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。
A．每日
B．每星期
C．每月
D．每2日
34. 由于税收具有强制性、__和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。
A．有偿性
B．无偿性
C．有效性
D．无因性
35. 中国主权财富基金的发端是__。
A．中国国际金融有限公司
B．中国投资有限责任公司
C．国家外汇储备管理局
D．中国银监会
36. 1958年，国债发行中止，直到（）年才恢复发行国债。
A．1979
B．1980
C．1981
