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垄断资本主义的产生和发展16世纪初到18世纪末：资本原始积累时期18世纪到19世纪末：自由竞争的资本主义时期19世纪末到20世纪初：垄断阶段，即帝国主义阶段第二次世界大战后：国家垄断资本主义第一节：垄断资本主义的产生和基本特征1. 垄断的形成及其基本形式19世纪下半叶到20世纪初；从资本主义转化为帝国主义垄断从生产集中中产生；资本主义中存在的生产和资本的集中趋势：（1）生产力发展和科技水平，大型高效率的技术设备（2）规模效益在利润竞争中的作用垄断的定义：把一个或者几个经济部门的大部分商品的生产和销售掌握在自己手中的极少数大企业，为了规定垄断价格、控制原材料来源和销售市场，获取高额垄断利润，达成协议而实现同盟和联合。
垄断产生的条件和必要性：（1）一个部门生产和资本的高度集中化，难以进入（2）企业规模空前扩大，增大竞争破坏性和危险，所以少数大企业的妥协（3）大企业有机构成高，所以期望规定垄断价格垄断的基本形式：卡特尔（企业各自独立，协议划分市场）辛迪加（签署共同销售和原材料的协议，失去商业的独立性）托拉斯（生产关系密切的企业，生产和法律丧失独立性，董事会统一管理）康采恩（以一两个实力雄厚的大企业核心，不断在不同部门联合而形成的企业集团：购买股票，人事参与和财务控制）垄断利润：垄断资本家通过其生产和流通领域的地位而获取大大超过平均利润的高额利润垄断价格：垄断资本家凭借其垄断地位在销售和购买所规定的旨在保证最大限度垄断利润的市场价格2.垄断资本主义的形式和基本特征（1）垄断代替自由竞争在经济生活中的统治地位垄断没有代替竞争，只是加剧了在垄断条件下的竞争；特点：垄断组织主导竞争、竞争手段多样，不仅经济还有政治和暴力、竞争更加残酷（2）金融资本和金融寡头统治银行的集中化与性质改变：从简单的中介到万能的垄断者；银行垄断资本与工业垄断资本的渗透：资本和业务上，股票、第二在人事上金融寡头：掌握金融资本，操作国民经济命脉，并实际上控制资产阶级国家政权的少数最大的垄断资本家或者垄断资本集团参与制：（金融）垄断资本家通过收买和持有一定数量的股票的方法来实现对企业的控制还有发行有价证券、创办新企业、改组中小企业、组织各种垄断组织等办法来攫取高额利润（3）资本输出成为典型经济现象之前是商品输出，后来是资本输出必要性：国内已经建立金融资本统治，垄断积累大量货币资本的“过剩”；国际竞争加剧，保证原材料和市场；国际分工在生产国际化中的强化，水平分工（4）国际垄断组织在经济上瓜分世界国际性垄断同盟：由各国最大的垄断组织为了瓜分世界市场、确定垄断价格、控制生产规模和原材料来源以攫取高额利润，通过一定经济协议而建立的国际性经济联盟（5）垄断资本主义国家对世界领土的瓜分殖民地的强占：原材料、销售市场、投资场所3.垄断资本主义的经济实质垄断在经济生活中占有统治地位，是进入帝国主义的标志；垄断是垄断资本主义的五个基本经济特征中最根本的特征和共同基础：垄断是垄断资本主义国家国内和国际生产关系的实质；垄断加深了资本主义基础矛盾和其他资本主义固有矛盾；垄断在经济生活中主宰一切，成为帝国主义国家经济生活和社会生活的基础第二节：当代科技革命和生产力发展对垄断资本主义的影响当代科技革命的内容：第三次科技革命；以电子技术为基础的信息技术、生物工程技术、空间技术等当代科技革命的特点：（1）规模大，涉及领域广泛而全面（2）科学技术应用于生产的转化周期缩短，科学技术越来越多成为直接生产力（3）科学理论的不断发展起了至关重要的先导作用（4）智力投资的重要性，科学研究日益社会化（5）即促进一批新产业群的出现，又改造了许多旧的产业部门当代科技革命对当代资本主义生产力发展的巨大推动作用（1）推动生产力各要素发生革命性的变化（2）扩大再生产的方式以及朝着内涵型发展为主的方向变化（3）产业结构区域现代化和高级化（4）生产日益社会化、国际化全面认识当代科技革命的作用生产力的发展和矛盾的加剧国家垄断资本主义国家垄断资本主义的产生和发展：资产阶级国家在社会经济领域的职能全面增强，把社会经济至于自己全面控制与干预之下的资本主义，它是私人垄断资本主义和资产阶级国家相互融合的结果。
第七章垄断资本主义的产生和发展历年考点第一节垄断资本的产生及其实质1．垄断的形成06、05、05、042．金融资本和金融寡头的形成及其统治02、06、06、04、04、03、02 3．垄断利润及其来源03、06、05、03、03、02、024．垄断和竞争025．资本主义生产关系的局部调整和部分质变06第二节国家垄断资本主义和国家对经济的调节1．国家垄断资本主义的产生和发展04、03、05、05、04、022．国家垄断资本主义的主要形式06、06、05、04、023．资本主义国家对社会经济的调节06、05、05、04、04、04、03、03、03、03、02、024．国家垄断资本主义的历史作用和实质06、04一、垄断的形成19世纪末20世纪初，主要资本主义国家相继由自由竞争阶段发展到垄断阶段。
垄断是从自由竞争中产生的。
自由竞争必然会引起生产和资本的集中。
当生产和资本集中发展到一定程度时，就会自然而然地走向垄断。
较为重要的垄断组织形式有：卡特尔；辛迪加；康采恩。
20世纪后半叶，垄断组织的形式又有了较大发展，主要特征是混合联合企业的兴起。
二、金融资本和金融寡头的形成及其统治起先，银行只是一个简单的借贷中介人，在垄断阶段，垄断的银行资本已由过去时代的普通借贷中介人，变成了资本主义经济生活中万能的垄断者。
在这种条件下，垄断资本主义国家内出现了一种新的资本形式——金融资本，它是由垄断的工业资本和垄断的银行资本融合或混合生长形成的一种新的资本形式，是垄断资本主义国家中社会经济生活各个方面实际上的统治者。
当垄断的银行资本由普通的借贷关系中介人变为社会经济生活中万能的垄断者时，也开始了垄断的工业资本与垄断的银行资本的融合。
银企关系的形成，工业企业与银行之间相互持股，以便实现对对方的控制和操纵，乃至银企之间人事上的相互融合。
我们把掌握了金融资本，能操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团称为金融寡头。
第九章垄断资本主义的产生和发展[内容提要与教学要求]本章的主要内容包括资本主义经济发展的阶段、垄断资本主义阶段的经济特征及其发展变化、垄断资本主义的经济实质。
通过本章的学习，要理解和把握政治经济学关于垄断资本主义经济的基本原理，对垄断资本主义的经济特征和实质要有正确的理解和认识。
[教学要点]第一节垄断资本主义是资本主义发展的最高阶段一、资本主义经济发展的阶段资本主义经济大体可分为两个大的发展阶段，即自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。
资本主义发展到19世纪末20世纪初之前的这个阶段，在经济上的一个重要特征就是自由竞争。
自由竞争是这个时期资本主义经济的一个重要特征。
19世纪末20世纪初，主要资本主义国家进入了垄断阶段。
100多年来，垄断资本主义在主要资本主义国家有很大发展，特别是第二次世界大战以后，垄断资本主义又有了一些新的发展变化，出现了国家垄断资本主义，有关国家垄断资本主义的问题，下一章会作进一步的分析。
总的看，从大的发展阶段来说，资本主义经济可分为自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段，垄断资本主义是资本主义发展的最高阶段，它的进一步发展和最终结局与归宿，必将是过渡到人类社会经济制度发展的更高阶段。
二、垄断的形成垄断是从自由竞争中产生的。
自由竞争必然会引起生产和资本的集中。
当生产和资本集中发展到一定程度时，就会自然而然地走向垄断。
垄断是指一个或几个大型企业占有一个经济部门的全部或绝大部分的生产或流通份额，并因此达成协议，垄断该部门的生产或流通，控制相关商品的价格，从而获取高额垄断利润的情况，垄断也可称做独占。
三、垄断和竞争自由竞争引起生产集中，生产集中发展的一定程度就会自然而然地走向垄断。
但这并不是说，垄断产生后，竞争就不存在了。
竞争是商品经济存在和发展的基本条件和核心机制，有商品经济就必然存在竞争。
垄断阶段同自由竞争阶段竞争在竞争的目的，竞争的手段，竞争的激烈程度和后果，竞争的范围是不同的。
第七章垄断资本主义的产生和发展一、本章内容概要资本主义在发展过程中经历了自由竞争的资本主义和垄断的资本主义两个级段。
本章涉及的内容主要包括垄断资本主义的产生及其实质。
国家垄断资本主义产生的原因、形式、实质、国家垄断资本主义对经济生活的调节、国家垄断资本主义的作用等。
二、本章主要知识点提示1、垄断资本主义的产生：工业革命为生产和资本的集中提供条件；自由竞争引起生产和资本的集中；生产和资本集中到一定程度，必然产生垄断。
2、垄断组织：最初的垄断组织主要是通过一些临时的、短期的垄断协议；较为重要的垄断组织包括卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。
国家垄断资本主义产生后，混合联合公司成为垄断组织的主要形式。
跨国公司是国际性的垄断组织的主要形式。
3、金融资本和金融寡头的统治。
随着银行业的集中和垄断，银行的作用发生了变化，由普通的信贷关系的中介人变成了万能的垄断者。
垄断的工业资本和垄断的银行资本融合生长而成的资本形式，称为金融资本。
金融资本是通过以下途径建立起来的。
第一，垄断的大银行通过贷款或购买股票来控制和支配大工业企业、或通过投资来创办工业企业。
第二，垄断的大工业企业渗透到银行业中去。
第三，大工业和大银行之间在资本融合的基础上，实现人事结合。
掌握金融资本的少数资本家集团称为金融寡头。
金融寡头通过"参与制"实现其在经济上的统治。
通过"个人联合"的方式，实现其在政治上的统治。
4、垄断利润。
垄断利润是垄断资本凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的超额垄断利润。
垄断利润归根到底是工人阶级和其他劳动人民创造的剩余价值。
垄断利润主要是通过规定垄断价格来实现的。
垄断价格包括垄断高价和垄断低价。
垄断价格的出现并没有否定价值规律。
因为：第一，垄断价格的制定，不能远离价值。
第二，垄断价格并没有增加价值的总量。
第三，通过制定垄断价格所获取的垄断利润，其源泉仍然是剩余价值。
5、垄断和竞争的关系：垄断并没有消除竞争。
第一，因为垄断并没有消除商品经济。
第二，大量的非垄断企业仍然存在着激烈的市场竞争。
第三，垄断企业（组织）之间也存在着激烈的竞争。
垄断使竞争更加激烈。
这表现在垄断的条件下，竞争的目的、竞争的手段、竞争的激烈程度和后果、竞争的范围都发生了变化。
6、资本主义生产关系的调整。
垄断和自由竞争相比，其生产关系发生了很大的变化，这种变化符合社会化大生产的要求，但资本主义的基本生产关系并没有得到根本的变革。
具体而言，自由竞争时期的经济基础是资本家个体私有制，而垄断时期的经济基础是社会资本，具体形式是以股份资本为基础的垄断集团私有制；自由竞争阶段是个体资本占统治地位，垄断阶段则是垄断资本占统治地位。
从更深层次的经济关系发展趋势来看，从自由竞争向垄断发展过渡，意味着资本主义私有制在向社会主义公有制靠近的方向发展。
（二）国家垄断资本主义和国家对经济的调节1、国家垄断资本主义在第二次世界大战后大规模的发展，归根到底是资本主义基本矛盾激化的结果。
具体而言，第一，仅靠私人资本的力量，无法满足大规模经济建设所需要的巨额资本。
第二，在一些大规模的公共设施的建设上，私人垄断资本是无能为力或者不愿意投资的。
第三，一些大型的、基础性的、前瞻性的科学研究，出是私人垄断资本不愿意涉足的领域。
第四，生产无限扩大的趋势与购买力相对缩小之间的矛盾造成市场上总供给与总需求的不平衡，需要国家出面调节。
第五，企业生产的有组织性与整个社会生产的无政府状态之间的矛盾并没有解决。
第六，国家用再分配的功能，来调节经济利益关系显得越来越重要。
因此国家史垄断资本主义的产生和发展是有客观必然性。
2、国家垄断资本主义的形式包括：国家直接掌握的垄断资本（即国有资本）、国有资本与私人垄断资本在企业外部的结合、国家资本与私人垄断资本在企业内部的结合。
3、国家垄断资本主义对经济生活的调节。
（1）调节的目标：经济稳定和经济增长、币值和物价的稳定、实现充分就业、国际收支的基本平衡等。
（2）调控方式：一是国家对国民经济的直接调节、控制和介入。
二是国家对国民经济的间接调节与控制。
（3）调节手段：主要是经济手段和法律手段，个别时候，在某种特定的条件下，还可能出台行政手段对国民经济进行直接管理。
（4）调节对象：既包括各个微观经济主体，也包括作为整体的国民经济宏观全局。
（5）调节机制：国家调节市场，市场引导企业，这也是国家对经济管理和调控以经济手段为主的具体体现。
（6）宏观经济政策：国家对经济的宏观调节，主要通过财政政策、货币政策以及在一定程度上的计划化来实现的。
4、国家垄断资本主义的历史作用和实质（1）历史作用：国家垄断资本主义的出现在一定程度上促进了社会生产力的迅速发展；另一方面，它又对社会经济的发展有某种阻碍作用。
（2）实质：国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本结合在一起的资本主义，其实质是私人垄断资本利用国家机器来为其服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润而与国家政权结合在一起的一种垄断资本主义形式，是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表资产阶级总利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。
三、本章重难点提示本章要掌握的重点问题有：垄断的形成、垄断组织、垄断利润和垄断价格；金融资本和金融寡头的形成；金融资本和金融寡头在经济上和政治上控制国家的手段；国家垄断资本主义产生的原因和国家资本主义的形式；国家垄断资本对经济的调节；国家垄断资本主义的实质；等。
四、本章练习题（一）单项选择题1、资本主义发展经历了二个阶段是A资本原始积累阶段和资本积累阶段B资本原始积累阶段和自由资本主义阶段C自由竞争的资本主义和垄断的资本主义D垄断资本主义的国家垄断资本主义阶段2、现代资本主义社会的经济制度是A前资本主义B自由竞争的资本主义C垄断资本主义D后资本主义3、自由竞争和生产集中的关系是A自由竞争引起生产集中B生产集中引起自由竞争C自由竞争阻碍生产集中D生产集中消除自由竞争4、垄断组织形式多种多样，其本质都是A垄断先进技术B控制产品生产C操纵销售市场D获得垄断利润5．垄断价格的出现A违背了价值规律B否定了价值规律C使价值规律的作用范围受到了限制D使价值规律的作用形式发生了变化6．垄断资本主义阶段，银行的作用发生了根本的变化，表现在A银行直接控制了工业生产B由普通的信贷关系的中介人变成万能的垄断者C不仅是信用中介，而且是结算中介D直接从事生产经营活动7．垄断资本主义的产生并占统治地位是A资本原始积累的结果B争夺短缺资源的产物C生产的资本集中到一定程度的产物D资本主义国际竞争的结果8．国家垄断资本主义对经济的调节代表着A极少数金融寡头的利益B国有企业的经济利益C中小资本家的利益D垄断资产阶级的整体利益9．国家垄断资本主义产生和发展的根本原因是A资本主义自觉适应生产力发展的产物B资本主义国家力量逐渐增强的表现C对资本主义生产无政府状态的反应D资本主义基本矛盾加剧的必然结果10、把一些在法律和生产上独立的大垄断企业在流通领域上统一起来的垄断组织是A辛迪加 B卡特尔 C康采恩 D托拉斯11、金融寡头在经济上实现统治的手段主要是A个人联合 B参与制C控制新闻出版等宣传工具D设立"民间机构"对政府施加影响12、资本主义国家直接向私人企业订货的形式属于A国家直接掌握的垄断资本B国有资本和私人垄断资本在企业内部的结合C国有资本和私人垄断资本在企业外部的结合D国民经济计划的一种方式13、在垄断资本主义阶段，占统治地位的资本形式是A工业资本 B银行资本 C金融资本 D商业资本14、国家垄断资本主义的实质是A通过国家的力量，保证垄断资产阶级获得高额垄断利润，以维护资本主义制度B通过国家调节经济生活，创办国有企业，向社会主义经济制度过渡。
C通过实行计划化，促进社会生产协调稳定的发展D通过国家财政政策和货币政策，进行有利于整个社会和全体劳动者的国民收入再分配15、20世纪后半叶兴起的垄断组织是A卡特尔 B康采恩 C托拉斯 D混合联合公司16、垄断资本主义国家是的计划管理的作用是A可以根除资本主义的基本矛盾B在资本主义制度内部缓解其矛盾C导致资本主义向社会主义过渡D可以消除资本主义的经济危机17、垄断与竞争的关系是A垄断消灭了竞争，垄断与竞争不相符B垄断不能消灭竞争，而是与竞争并存C垄断虽不能消除竞争，但削弱了竞争D垄断消灭了自由竞争，出现了新的竞争形式（二）多项选择题1、垄断组织的主要形式有A卡特尔 B辛迪加 C托拉斯 D康采恩 E混合联合公司2、国家垄断资本主义是A国家政权与私人垄断资本结合在一起的资本主义B具有社会主义因素的国家社会主义C私人垄断资本利用国家机器保证获取垄断利润的手段D国家凌驾于私人垄断资本之上对社会经济进行调节的形式E社会主义最完备的物质准备3、垄断价格并没有否定价值规律，因为A垄断价格不能完全脱离价值B全社会的商品价格总额仍然等于商品的价值总额C垄断利润仍然来源于工人创造的剩余价值和其他劳动者创造的一部分价值D按垄断价格进行买卖仍然是等价交换E垄断价格改变的只是价值规律的表现形式4．垄断资本主义时期的竞争主要有A垄断组织内部的竞争B垄断组织之间的竞争C垄断企业与非垄断企业之间的竞争D非垄断企业之间的竞争E非垄断企业内部的竞争5．垄断时期竞争的特点是A目的上为了获得高额垄断利润B竞争的手段更加多样化C竞争更加激烈，更加具有持久性D竞争采取了更加温和、文明的手段E竞争的范围更加广泛6．垄断和竞争的关系是A垄断是在竞争的基础上产生B垄断没有也不可能消除竞争C垄断与竞争并存D垄断的产生消灭了竞争E垄断使竞争更加剧烈和复杂7．垄断价格A是垄断组织规定的旨在保证最大利润的市场价格B并未否定价值规律C划分为垄断高价和垄断低价D由垄断组织随主观意愿而定E不能由垄断组织随心所欲地制定8．国家垄断资本主义的基本形式有A国家与私人垄断资本融合为一体B国家与私人垄断资本在企业内部的结合C国家与私人垄断资本在企业外部的结合D国家与私人垄断资本在国际范围内的结合E国家直接掌握全社会一切生产资料9．国家与私人共有的垄断资本的形式是通过以下途径产生的A国家购买私人垄断企业一部分的股票B国外垄断资本投资C国营企业吸收一部分私人垄断资本的投资D两个以上的垄断组织联合E国家与私人垄断资本联合投资兴建企业10、国家控制货币供给量进行宏观经济调节，具体办法有A调整法定准备金B由财政部门调整税率和税种C由中央银行调整对商业银行的贴现率D由国家金库调整对外投资银行的汇率E中央银行的公开市场业务11、国家通过财政政策对私人垄断资本进行调节，这种财政政策包括A货币发行量B财政收入政策C财政支出政策D利息率调整E调整贴现率12、国垄断资本主义的历史局限性表现在A它并没有改变垄断资本主义的性质B资产阶级的国家是资产阶级的统治工具C国家垄断资本主义代表资产阶级的整体利益D不能从根本上克服资本主义的基本矛盾E资产阶级国家调节社会经济生活（三）简答题1．垄断利润的来源是什么？2．国家垄断资本主义的具体形式有哪些？3．简述国家垄断资本主义的实质4．垄断价格的形成为什么没有否定价值规律（四）论述题1．试述国家垄断资本主义大规模发展的原因。
