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国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各合格境外机构投资者境内托管银行：为规范人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格投资者）境内证券投资试点业务，根据《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号，以下简称《外汇管理条例》）、《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局第90号令，以下简称《试点办法》）及相关外汇管理规定，现就有关问题通知如下：一、国家外汇管理局及其分局、外汇管理部（以下简称外汇局）依法对人民币合格投资者境内证券投资相关的投资额度（以下简称投资额度）、资金汇出入等实施监测和管理。
二、经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准取得境内证券投资业务许可证的人民币合格投资者应委托其境内托管人（以下简称托管人）代为办理本通知所要求的相关手续。
三、人民币合格投资者应持《试点办法》第七条规定的文件和材料，向国家外汇管理局申请投资额度。
人民币合格投资者申请增加投资额度的，除提供《试点办法》第七条（一）、（四）项材料外，另需提供《国家外汇管理局合格境外机构投资者外汇登记证》（以下简称《登记证》）和已有投资额度境内证券投资情况说明，内容包括已有额度使用情况、投资损益、合规履行和产品投资交易平均换手率等情况。
四、国家外汇管理局对人民币合格投资者发起设立开放式基金投资额度实行余额管理，开放式基金累计净汇入的人民币资金不得超过经批准的投资额度。
2022-2023年证券从业《金融市场基础知识》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.信息披露的主体包括（）。
①证券发行人②证券监管者③证券旁观者④证券交易者A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④正确答案：C本题解析：信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。
2.2017年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2016年12月31日。
如市场净价报价为103．45元，按实际天数计算，实际支付价格为（）元。
A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45正确答案：B本题解析：考点：考查债券利息的计算。
累计天数（算头不算尾）=31天（1月）+28天（2月）+4天（3月）=63天。
累计利息=100×8％×63／365≈1．38。
实际支付价格=103．45+1．38=104．83（元）。
3.下列属于记账式国债承销程序的有（）。
Ⅰ.招标发行Ⅱ.债券托管Ⅲ.分销Ⅳ.远程投标A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：A本题解析：记账式国债的承销程序：（1）招标发行。
（2）远程投标。
（3）债券托管。
（4）分销。
4.设立证券公司应当具备的条件有( )。
Ⅰ．主要股东的净资产不低于人民币2亿元Ⅱ．有符合《证券法》规定的注册资本Ⅲ．有完善的风险管理与内部控制制度Ⅳ．有合格的经营场所和业务设施A.Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ正确答案：D本题解析：按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2009.09.29•【文号】国家外汇管理局公告[2009]第1号•【施行日期】2009.09.29•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】外汇管理正文*注：本篇法规已被：国家外汇管理局公告[2012]2号――关于修改《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》的公告（发布日期：2012年12月7日，实施日期：2012年12月7日）修改国家外汇管理局公告（〔2009〕第1号）根据《中华人民共和国外汇管理条例》以及《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局2006年第36号令），国家外汇管理局制定了《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，现予公布，自公布之日起施行。
二ＯＯ九年九月二十九日合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定第一章总则第一条为规范合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）在中国境内证券市场的外汇管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》以及《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局2006年第36号令），制定本规定。
第二条合格投资者应当委托其境内托管人（以下简称托管人）代为办理本规定所要求的相关手续。
第三条合格投资者和托管人应当遵守中国外汇管理有关规定。
第四条国家外汇管理局及其分局、外汇管理部（以下简称外汇局）依法对合格投资者境内证券投资的投资额度、资金账户、资金收付及汇兑等实施监督、管理和检查。
第二章投资额度管理第五条国家对合格投资者的境内证券投资实行额度管理。
国家外汇管理局批准单个合格投资者的投资额度，鼓励中长期投资。
第六条合格投资者申请投资额度、开立外汇账户和人民币特殊账户，应向国家外汇管理局提供以下材料：（一）托管人及合格投资者提交的书面申请，书面申请的内容包括：合格投资者基本情况、资金来源说明与投资计划、合格投资者在锁定期内不撤资的承诺函等，并附《国家外汇管理局合格境外机构投资者登记表》（样表见附表一）；（二）中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）颁发的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》复印件；（三）经公证的合格投资者对托管人的授权委托书；（四）国家外汇管理局要求的其他材料。
QFII（Qualified Foreign Institutional Investors）合格的境外机构投资者的简称，QFII 机制是指外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度。
目录细简介什么样的境外机构投资者才是合格的？QFII制度原理QFII机制的三个核心问题合格机构的资格认定问题对合格机构汇出入资金的监控问题合格机构的投资范围和额度限制问题我国QFII的诞生我国QFII制度的特点QFII准入门槛大幅降低资金锁定期缩短QFII可直接开设证券账户多券商委托制度QFII与PE的区别QDII与QFII的区别QFII新动态合格境外机构投资者参与股指期货交易指引RQFII简介台央行放行细简介什么样的境外机构投资者才是合格的？QFII制度原理QFII机制的三个核心问题合格机构的资格认定问题对合格机构汇出入资金的监控问题合格机构的投资范围和额度限制问题我国QFII的诞生我国QFII制度的特点QFII准入门槛大幅降低资金锁定期缩短QFII可直接开设证券账户多券商委托制度QFII与PE的区别QDII与QFII的区别QFII新动态合格境外机构投资者参与股指期货交易指引RQFII简介台央行放行展开编辑本段细简介作为一种过渡性制度安排，QFII制度是在资本项目尚未完全开放的国家和地区，实现有序、稳妥开放证券市场的特殊通道。
包括韩国、台湾、印度和巴西等市场的经验表明，在货币未自由兑换时，QFII不失为一种通过资本市场稳健引进外资的方式。
在该制度下，QFII将被允许把一定额度的外汇资金汇入并兑换为当地货币，通过严格监督管理的专门账户投资当地证券市场，包括股息QFII及买卖价差等在内各种资本所得经审核后可转换为外汇汇出，实际上就是对外资有限度地开放本国的证券市场。
QFII是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场，必须符合一定的条件，得到该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场。
a股市场上的外资分类
A股市场上的外资主要包括两类：Qualified Foreign Institutional Investors（QFII）和Renminbi Qualified Foreign Institutional Investors （RQFII）。
1.合格境外机构投资者（QFII）：
•QFII是指在中国证券市场进行股票和债券投资的合格境外机构投资者。
•这些机构需要在中国证监会注册，并根据规定购买人民币资产。
QFII制度首次在2002年引入，允许境外机构通过
设立专门的投资账户在中国资本市场进行投资。
2.人民币合格境外机构投资者（RQFII）：
•RQFII是指在中国境内证券市场以人民币进行投资的合格境外机构投资者。
•RQFII制度于2011年开始实施，允许境外机构通过合规的人民币基金在中国证券市场进行股票和债券投资。
这也
为国际投资者提供了更为便利的途径来参与中国资本市
场。
这两类外资在A股市场上的参与对于中国资本市场的国际化和开放具有重要意义。
外资的增加不仅能够为A股市场引入更多资金，提高市场流动性，也有助于提升市场的国际竞争力。
在逐步推进资本市场改革和开放的过程中，中国政府逐渐扩大外资准入范围，提高外资的市场参与度。
Life is the process of evolving from a little white rabbit to a big bad wolf and then to an old fox.简单易用轻享办公（页眉可删）合格境外投资者有什么规定？导读：1、资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元。
2、保险公司：成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元。
3、证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。
大家都知道，境外投资对于我国市场来说的重要作用，很多企业注入了境外资金之后都能够更好的发展，当然，境外投资者的到来也带来了先进的管理经验和理念，大陆的企业也可以更好的学习和借鉴，合格境外投资者有什么规定很多人不知道，让来告诉大家有关的法律知识。
一、合格境外投资者有什么规定?第一条申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件：(1)资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元;(2)保险公司：成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元;(3)证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元;(4)商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元;(5)其他机构投资者(养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等)：成立2年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。
第二条申请合格投资者资格的，应当向中国证监会报送下列申请文件(一份正本和一份副本)：(一)申请表 (附件1);(二)主要负责人员基本情况表(附件2);(三)投资计划书;(四)资金来源说明书;(五)最近3年是否受到监管机构重大处罚的说明;(六)所在国家或地区核发的营业执照(复印件);(七)所在国家或地区监管机构核发的金融业务许可证(复印件);(八)公司章程(复印件);(九)与托管人签订的托管协议草案;(十)最近1年经审计的财务报表;(十一)中国证监会要求的其他文件。
外汇管理政策与业务问答（115）——QFII、RQFII、QDII、RQDII相关业务怎么申报？文章属性•【公布机关】国家外汇管理局上海市分局,国家外汇管理局上海市分局,国家外汇管理局上海市分局•【公布日期】2017.04.28•【分类】问答正文外汇管理政策与业务问答（115）——QFII、RQFII、QDII、RQDII相关业务怎么申报？1.对于合格的境外机构投资者（QFII、RQFII等）在境内进行证券投资所发生的跨境收付款，由境内托管人代其办理间接申报，申报主体仍为合格的境外机构投资者。
境内托管人应严格按照国际收支统计申报的有关规定如实申报。
QFII、RQFII项下资金自境外汇入，应按照投资意向进行申报，如意向投资于境内股票市场，应申报在“721040-非居民买入境内股票或股权”项下。
对于有多个投资意向的，根据从大原则，选择最主要交易性质申报，并在交易附言中注明“QFII”或“RQFII”字样。
QFII、RQFII项下资金在境内与居民之间的资金收付无需进行间接申报。
QFII、RQFII机构名单可通过中国证监会网站“机构名录”栏目查询。
QFII项下资金汇出境外时，应区分以下情况申报：本金或买卖证券价差收入汇出境外时申报在“7-证券投资及金融衍生工具”相应项下，并在交易附言中注明“QFII项下本金”或“QFII项下买卖价差收入汇出”；股息或红利汇出境外时，若能够区分，则将投资股票所得收益申报在“322031-股票投资的股息、红利”项下，并在交易附言中注明“QFII项下股息等汇出”；投资投资基金份额所得收益申报在“322032-投资基金份额的股息、红利”项下，并在交易附言中注明“QFII 项下投资基金份额股息等汇出”；投资债券等其他证券所得收益申报在“322033-短期债券利息”或“322034-中长期债券利息”项下，并在交易附言中注明“QFII 项下债券等利息汇出”。
RQFII项下资金汇出境外时，参照以上要求申报并注明交易附言。
2021年金融市场基础知识单选题与答案解析46一、单选题(共60题)1.非证券金融市场包括（）。
①信托市场②股权投资市场③保险市场④债券市场A：①②③B：①②④C：②③④D：①③④【答案】：A【解析】：本题主要考查非证券金融市场的外延。
2.以下属于风险应对的是（）。
①风险偏好管理②风险定价与拨备③风险限额④风险缓释A：①②③④B：①③④C：②③④D：①②③【答案】：A【解析】：考查风险应对的措施。
3.下列属于资产证券化参与者的有（）。
①发起人②承销商③受托人④投资者A：①②③B：①②④C：①③④D：②③④【答案】：A【解析】：考查资产证券化参与者。
资产证券化参与者有：发起人、特殊目的机构、信用增级机构、信用评级机构、承销商、服务商、受托人。
4.2011年10月20日财政部批准了（）开展了地方政府自行发债试点。
Ⅰ．上海市Ⅱ．浙江省Ⅲ．广东省Ⅳ．深圳市A：Ⅱ、Ⅲ、ⅣB：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D：Ⅰ、Ⅲ、【答案】：B【解析】：2011年10月20日财政部批准了上海市、浙江省、广东省、深圳市四省市开展地方政府自行发债试点。
5.—般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（）。
①宏观经济因素②市场因素③并购重组④行业因素A：①②③B：②③④C：①②④D：①③④【答案】：C【解析】：考查影响股票投资价值的外部因素，包括宏观经济因素、行业因素及市场因素等。
6.（2021年真题）证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。
Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ．变更公司章程中的一般条款Ⅳ．变更业务范围或者注册资本A：Ⅰ．Ⅲ、ⅣB：Ⅰ、Ⅲ、C：Ⅱ、Ⅲ、D：Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ【答案】：D【解析】：证券公司的下列行为必须经证券监督管理机构批准：证券公司设立、收购或者撤销分支机构；变更业务范围或者注册资本；变更持有5％以上股权的股东、实际控制人；变更公司章程中的重要条款；合并、分立、变更公司形式；停业、解散、破产；证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构。
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.下列说法中，正确的是( )。
①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是A、①②③B、①②④C、①②③④D、②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的主要风险及其防范【答案】：C【解析】：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险2.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。
下列选项中属于利率期货标的物的是( )。
A、沪深300指数B、国债期货C、香港恒生指数D、东京日经平均指数>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第6节>期货相关概念、种类及常用术语【答案】：B【解析】：考点：利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。
中国境内的利率期货种类有国债期货等。
资本项目外汇业务操作指引目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引 (1)国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 (1)1.1短期外债余额指标核准 (2)1.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批 (4)1.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批 (5)1.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批 (7)1.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批 (8)1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 (9)第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引 (12)外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明 (12)一、跨境信贷业务 (13)2.1短期外债余额指标核准 (13)2.2非银行债务人外债签约（变更）登记 (14)2.3财政部门和银行外债登记 (20)2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 (23)2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 (24)2.6非银行债务人外债注销登记 (25)2.7内保外贷签约（变更）登记 (26)2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 (29)2.9内保外贷注销登记 (31)2.10外保内贷履约外债登记 (31)2.11外保内贷履约款结（购）汇 (33)2.12融资租赁对外债权登记 (33)2.13内保外贷担保履约对外债权登记 (34)2.14境内机构境外放款额度登记 (36)2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 (37)二、证券投资管理业务 (40)3.1境内公司境外上市登记 (40)3.2境外上市公司境内股东持股登记 (41)3.3境外上市变更登记、注销登记 (41)3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 (42)3.5境内机构境外衍生业务外汇登记 (43)3.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记 (43)3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批 (44)3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 (45)三、非银行金融机构管理业务 (47)4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 (47)4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 (47)4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 (49)4.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理 (50)四、资本项下个人外汇业务管理 (51)5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记 (51)5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 (53)5.3移民财产转移购付汇核准 (54)5.4继承财产转移购付汇核准 (55)五、格式文本范例 (57)表1 境外放款登记业务申请表 (57)表2 合格境外机构投资者登记表 (59)表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表 (62)表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表 (64)表5 人民币合格境外机构投资者登记表 (65)表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表 (67)表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 (69)表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表 (70)表9 境外上市登记表 (73)表10 境外持股登记表 (76)表11 境内机构境外衍生业务登记申请表 (78)表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表 (80)表13 个人财产转移业务申请表 (83)表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表 (84)表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告 (88)表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版） (89)表17 境内机构外债变动反馈登记表 (90)表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式） (91)表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书 (92)表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表 (94)表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表 (95)第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引 (97)外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 (97)六、境内直接投资外汇业务 (98)6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 (98)6.2新设外商投资企业基本信息登记 (98)6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记 (101)6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 (103)6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 (107)6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 (107)6.7境内直接投资货币出资入账登记 (108)6.8境内直接投资存量权益登记（年度） (109)6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 (110)6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 (111)6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用 (113)6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (114)6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 (117)6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 (118)6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 (119)6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 (122)6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 (123)6.18境内资产变现账户资金原币划转 (124)6.19境内再投资专用账户资金原币划转 (125)6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 (126)6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 (127)6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 (127)6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 (128)6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇 (129)6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出 (130)6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出 (130)6.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出. 131七、境外直接投资外汇业务 (132)7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 (132)7.2境内机构境外直接投资外汇登记 (133)7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 (135)7.4境内机构境外直接投资清算登记 (136)7.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记 (137)7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 (138)7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 (139)7.8境外直接投资存量权益登记（年度） (140)7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 (140)7.10境内机构境外直接投资资金汇出 (141)7.11境外资产变现账户开立、注销 (142)7.12境外资产变现账户入账和结汇 (143)7.13境外直接投资企业利润汇回 (143)7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 (144)7.15境外放款专用账户开立、注销 (144)7.16境外放款资金汇出、汇回入账 (145)八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务 (147)8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 (147)8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 (148)8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 (149)8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 (151)8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (152)8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 (154)8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 (155)8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 (156)8.9银行内保外贷业务（变更）登记 (157)8.10外保内贷登记 (158)8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇 (159)8.12外保内贷项下担保履约款入账 (161)8.13担保费收付 (162)8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 (162)8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 (163)8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 (164)九、证券投资业务 (166)9.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记 (166)9.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记 (166)9.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭 (167)9.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭 (170)9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资 (171)9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 (173)9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 (174)9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 (175)9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭 (176)9.10境内个人投资者B股投资收益结汇 (178)9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记 (179)9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 (179)9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 (181)9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 (181)9.15境外机构在境内发行债券登记 (183)9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 (183)9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭 (184)十、非银行金融机构外汇业务 (186)10.1非银行金融机构外汇账户开立 (186)10.2非银行金融机构外汇利润结汇 (186)10.3非银行金融机构资金汇兑 (187)十一、数据报送 (189)十二、格式文本范例 (190)表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一） (190)表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二） (196)表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表 (198)表4 年度境内直接投资外方权益统计表 (200)表5 境外直接投资外汇登记业务申请表 (202)表6 境内居民个人境外投资外汇登记表 (205)表7 年度境外直接投资中方权益统计表 (208)表8 资本项目账户资金支付命令函 (210)表9 香港基金内地发行信息报告表 (212)表10 内地基金香港发行信息报告表 (214)表11 境外机构境内发行债券信息报告表 (215)第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明一、国家外汇管理局审批范围：第一类是相关法规明确由国家外汇管理局审批的行政许可事项。
股市英语词汇（三）下面是店铺整理的股市英语词汇，希望对大家有帮助。
正股 underlying stock正常买卖盘差额 normal order imbalance正常运行比率 uptime母公司 parent company; holding company永久债券 perpetual bond用户代号 User ID用户接纳测试 / 用户接收测试 user acceptance test (UAT)用户终端设施 user access「用者自付」原则 "user pay" principle申报期 reporting period申报会计师 reporting accountant立约成价 contracted price交叉买卖 / 交叉盘买卖 crossed trade; cross trade; crossing交叉盘系统 crossing system交付 delivery交收上限 settlement cap交收日 settlement date交收指示 settlement instruction (SI)「交收指示」交易 settlement instruction transaction交收指示状况报告(中央结算系统) SI Status Report(CCASS)交收指示的交易 SI transaction交收指示活动报告(中央结算系统) SI Activity Report(CCASS)交收指示整批传送(中央结算系统) Settlement Instruction Batch Upload(CCASS)交收风险 settlement risk交收报告(中央结算系统) Settlement Report(CCASS)交收期 settlement period交收银行 settlement bank交收积压 settlement backlog交投呆滞 slow trading交投活跃 active market交投淡静 quiet trading交投疏落 light trading交投畅旺 heavy trading交易大堂 trading floor; trading hall交易工作站 trading workstation交易及交收委员会 Trading and Settlement Committee交易及结算综合系统 integrated trading and clearing system 交易日 trading day交易日表 trading calendar交易市场 secondary market交易系统使用费(现货市场) trading tariff(cash market)《交易所(特别征费)条例》 Exchanges (Special Levy) Ordinance 《交易所及结算所(合并)条例》Exchanges and Clearing Houses (Merger)Ordinance交易所另项交易系统(英国) Stock Exchange Alternative Trading System (SEATS)(UK)交易所自动报价系统(英国) Stock Exchange Automated Quotations System (SEAQ)(UK)交易所参与者 Exchange Participant《交易所参与者及联交所交易权持有人名录》List of Exchange Participants & Holders of Stock Exchange Trading Rights 《交易所参与者市场占有率报告》Exchange Participants' Market Shares Report交易所参与者证明书 Exchange Participant Certificate交易所国际自动报价系统(英国) Stock Exchange Automated Quotations System for International Equities (SEAQI)(UK)《交易所规则》 Rules of the Exchange交易所买卖之期权 exchange traded option交易所买卖基金 exchange traded fund交易流通速度 turnover velocity交易能力 trading capacity交易商 dealer交易圈 / 交易场 pit; trading pit交易设施 trading facilities; execution facilities交易单位 trading unit交易费 Trading Fee交易量 trading capacity《交易运作程序─ 期权买卖交易所参与者专用》Operational Trading Procedures for Options Trading Exchange Participants 交易对手 counterparty交易征费 Transaction Levy交易柜位 trading booth交易转移(期权) trade give-ups(options)交易议价板 Bulletin Board交错到期组合 staggering maturities企业狙击手 corporate raider企业资讯资料库 Enterprise Information Database企业管治 corporate governance企业管治工作小组 Working Group on Corporate Governance 《企业管治常规守则及企业管治报告征求意见草拟本》 Exposure of Draft Code on Corporate Governance Practices and Corporate Governance Report企业融资协会 The Corporate Finance Association (CFA)《企业融资顾问操守准则》(证监会) Corporate Finance Adviser Code of Conduct(SFC)先进先出 first in, first out (FIFO)全面收购建议 general offer全面披露 full disclosure全面结算参与者 General Clearing Participant (GCP)全面豁免 blanket waiver; general waiver全面摊薄每股盈利 fully diluted earnings per share全球期货交易系统 Globex全国社会保障基金 National Social Security Fund全国电子交易系统(中国内地) National Electronic Trading System (NETS) (Mainland China)全部完成或放弃买卖盘 all-or-none order全资附属公司 wholly-owned subsidiary全数执行或立刻取消 Fill-or-Kill (FOK)全额或取消 Fill-or-Kill (FOK)全权代客买卖账户 discretionary account全权委托户口 discretionary account全权委托盘discretionary order; no-forcing order;order at discretion全权信托 discretionary trust全权管理人 discretionary manager共用代理人(中央结算系统) common nominee(CCASS)「共用代理人」股票 "common nominee" share certificate共用软件 shareware共同抵押品管理系统 Common Collateral Management System (CCMS)共同风险管理系统 Common Risk Management System再贴现 rediscount印花税 stamp duty《印花税条例》 Stamp Duty Ordinance印花税署署长 Collector of Stamp Revenue合成工具 synthetics合成期权 synthetic option合成认购期权长仓 synthetic long call合并 amalgamation; consolidation; merger合并有形资产净值 combined net tangible assets合并与收购 mergers and acquisitions合约互惠基金 contractual mutual fund合约股数 contract size合约乘数 contract multiplier合约规格 contract specifications合约单位 contract unit合格交付 good for delivery合格境内机构投资者 Qualified Domestic Institutional Investor (QDII)合格境外机构投资者Qualified Foreign Institutional Investor (QFII)合资企业 joint venture合资合同 joint venture contract合资格主管 Eligible Supervisor合资格机构买家 qualified institutional buyer合资格证券 eligible securities合营企业 joint venture同日行使 same day exercise同系附属公司 / 同集团附属公司 fellow subsidiary名义汇率 nominal exchange rate吊销资格令 disqualification order回升 rally回本期 payoff period回扣 / 回佣 rebate; commission rebate; sub-commission回收期 payoff period回抽佣金 sub-commission回报 return; payoff回报率 rate of return回补机制 claw back mechanism回应时间 response time回购 buy-back(cf repurchase agreement)回购协议 repurchase agreement (repo)回购权证 call warrant在交易所买卖的期权 traded option在建工程 construction-in-progress地区性指数认购权证 regional index call warrant多工作站 multiple-workstations多工作站系统 Multi-workstation System (MWS)多批交收处理程序 batch settlement run多种货币买卖 multi-currency trading多头* long position; bull position《如何撰写清楚易明的公布》(刊物)(证监会) How to Create Clear Announcements(publication)(SFC)存货 inventory存款公司公会 The Deposit-Taking Companies Association存管代理人 depository nominee存管处及共用代理人系统Depository and Common Nominee System (DNS)。
合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券监督管理委员会令(第46号)《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》已经2007年4月30日中国证券监督管理委员会第27次主席办公会议审议通过，现予公布，自2007年7月5日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年六月十八日合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法第一章总则第一条为了规范合格境内机构投资者境外证券投资行为，保护投资人合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条本办法所称合格境内机构投资者（以下简称境内机构投资者），是指符合本办法规定的条件，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。
第三条境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由境内商业银行负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。
第四条中国证监会和国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）依法按照各自职能对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理。
第二章境内机构投资者资格条件和审批程序第五条申请境内机构投资者资格，应当具备下列条件：（一）申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定；（二）拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员；（三）具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范；（四）最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查；（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
