两化融合管理体系评定准备工作清单及计划模板

梁立新
最高管理者
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管理者代表在体系 中的履职过程
5.2、5.6、 5.7、7.1、 1. 任命两化融合管理者代表的证明； 8.1、8.4、 2. 对管理者代表职责进行规定的文件； 8.7.1
管理者代表
5.3-战略优势和能力分析 战略制订的相关文件；战略结果；战略分解到 各版块；战略动态调整；战略的结果反馈等 5.5-目标确定 公司整体的两化融合目标，新型能力相关的目 5.3-战略优 标 势和能力分 析、5.5-目 标确定、7.2 7.2-实施过程的策划 、8.2、8.3- 策划的输入、输出、评审与批准、更改与控制 实施框架监 控及动态调 整 8.2评估与诊断 体系导入时的评估报告 体系建立后评估报告 8.3-实施框架监控及动态调整 目标完成情况;新型能力的打造情况;四要素的 改进情况 1、《业务流程与组织结构优化方案》-主要包 括现状流程、问题、优化的流程、改进点、涉 及的组织、岗位的调整、流程时效、流程责任 人等； 2. 《业务流程与组织结构优化评审与审批记 录》、《方案的实施记录》、《沟通记录》如会议纪要、《监控与控制记录》
信息档案管 理中心
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两化融合及其管理 体系绩效的评测与 改进过程
1.规定两化融合评估与诊断职责、流程、周期 、内容和方法等的制度文件——如《评估程序 》、《评估组织》、《评估计划》等。 2.《两化融合自评估报告》、《诊断分析报告 》——有条件可在评定前在评估网站再次评估 5.5-统计分 下载评估报告（得分要提升） 析及完成情 况、8.2、 8.3、8.5、 3. 规定监视与测量的对象、职责、方法、频 8.7.2 次、改进等的制度文件。 4.《新型能力关键绩效监视与测量记录》，以 及与目标的对比 5.《两化融合管理体系运行绩效指标》，以及 与目标的对比 5.4-员工了解情况 方针目标宣传情况 文件发布学习情况 5.4-员工了 培训交流情况 5.7.2- 协调与沟通机制落实 解情况、 沟通会议记录/邮件，与客户、供方、经销商 5.7.2-机制 、政府机构等沟通的电子、纸质文件等（结合 落实、6.3与打造新型能力相关的两化融合实施过程） 能力和意识 6.3-能力和意识 培训计划、培训记录；岗位任职要求、员工能 力匹配表 1.设备设施维护和日常管理的制度文件； 2.对设备设施评价以及升级改造进行要求的文 件； 3.《设备设施清单或台账》 6.4、6.5-规 4. 《设备设施的维护记录》 - 如日常检查、保 划、6.6、 养等记价及升级改造的记录。 7.6-运行维 5.《设施风险识别清单》、《设备设施应急预 护 案》-应急事件发生应检查应急处理情况 6.《设备选型过程记录及评审意见》—与打造 新型能力相关的设备设施的需求与实现安排记 录
责任人
配合部门 信息档案 管理中心 信息档案 管理中心
完成时间
0-1 内审和管理评审
谷克宏
0-2 评定申请表提交
谷克宏
1
文件化管理体系方 法的应用过程
谷克宏
信息档案管 理中心
4.2.3-记录控制 5.6-体系策划
2
最高管理者在体系 中的履职过程
4.1-范围、 5.1、5.3、 对最高管理者职责进行规定的文件。 5.4、5.5、 对方针持续适宜性的评审记录。 5.7、6.1、 8.6
4
新型能力的识别及 策划过程
信息档案管 理中心 企业管理部
企业管理部
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新型能力的建设及 运行过程
7.3、7.4、 7.5、7.6-运 行控制、7.7 、7.8、5.7 、6.2-资金 保障执行情 况、6.3-培 训、6.4、 6.5-实施、 6.5
3.《选型、招投标文档》、《与合作厂商的合 同》 4.《解决方案/蓝图方案》及其评审与审批记 录-如现状报告、需求报告、解决方案、概要 设计、详细设计等； 5.《培训资料》-外部知识向内部转移的培 训，如培训计划、培训课件、培训签到表、考 核记录等； 6.《测试文档》-如系统测试：如单元测试、 集成测试、压力测试、用户测试等。如开发项 目还应包括白盒测试（结构测试）、黑盒测试 （功能测试）等 7.《上线评估报告》、《项目总结报告》、《 项目验收报告》、《项目关键绩效指标评测》 及审批 8.《项目管理文档》-如项目管理制度、实施 工作方案，主体实施计划、月度计划、周计划 、计划检查、例会纪要、变更记录、阶段性或 里程碑评审报告、项目问题及处理措施等 9.《试运行方案》-至少包括试运行程序、相 关责任方、改进调整机制、人员培训等 10.《试运行记录》、《试运行报告》、《问 题跟踪及解决记录》 11.对业务流程、组织结构、技术的调整及审 批记录。 12.《培训资料》-系统使用培训，如培训计划 、培训课件、培训签到表、考核记录等 13.《用户操作手册》； 14.《系统运维制度与流程》及相关记录 15.《应急响应机制与方案》、《故障处理记 录》，应急响应的责任主体、内容、频次和要 求的制度文件 16.《与新型能力打造相关的数据开发利用计 划》、《数据应用模型》、在业务系统中部署 相应的数据应用模型的记录-在系统中展现
两化融合管理体系评定准备工作清单及计划
序号 评估审核 关键过程 主要涉及 条款 8.4,8.6 需检查的材料 内审年度计划、具体计划、检查表、不合 格报告、内审报告 管理评审计划、评审报告 评定申请表
4.2.1-总则,两化融合管理体系的范围和边界 。 方针和目标 过程方法 4.2.1、 4.2.2-5文件控制,<受控文件清单>,<文件发放 4.2.2、 回收记录>,<文件更改申请>等 4.2.3、5.6
信息档案管 理中心 企业管ห้องสมุดไป่ตู้部
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全员参与的意识培 养过程
信息档案管 理中心 人力资源部
8
设备设施保障过程
生产指挥部
9
信息资源及信息安 全保障过程
10 资金保障过程
1.规定信息资源标准化、数据管理等的责任主 体、内容、范围、方法等的制度文件； 2.《主数据标准化规范》、《数据收集整理计 划》、《数据收集文档》 3.数据标准化在系统中定义和记录—系统中验 6.5-规划、 证 6.6、7.6-运 4.规定信息安全的职责、风险识别和防范机制 行维护 、技术手段、事件管理、处置措施等的制度文 件。 5.《信息权限划分》、《信息安全教育培训或 宣贯记录》、《信息安全事件及处理记录》、 《信息安全的技术投入记录》、《信息安全风 险识别记录》 1.资金管理制度-资金预算、执行和监管等的 制度文件； 6.2 2.新型能力打造所涉及的资金的预算制定、执 行、核算和监管的过程记录，包括预算表、核 算表、检查监督记录等