第一章《证券投资工具》练习题
一、名词解释
风险证券股票优先股
债券贴现债券付息债券零息债券
证券投资基金契约型基金开放型基金封闭型基金
基金管理人基金资产净值金融衍生工具可转换证券
远期期货套期保值
二、简答题
1.简述有价证券的分类方式。
2.简述A股、B股和H股的区别。
3.债券有哪些基本特征。
4.简述封闭式基金与开放式基金的联系与区别。
5.普通股股东有哪些基本权益？
6.在经济体系中证券化和金融中介的作用有何联系？金融中介在证券化过程中会受到什么影响？
7.从策略上看，开放式基金一般将总投资的一定比例，一般约为5％左右，投入到流动性极强的货币市场。而封闭型基金却并没有保持这样的一个“现金等价物”的证券头寸。试说明原因。
8.说明期货合约的多头头寸与看涨期权之间的差别。
9.公司型投资基金与契约型投资基金有何不同？
10.基金发起人、基金管理人、基金托管人在基金运作中各发挥什么作用？
三、单项选择题
1 进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的__A____。
A 主体
B 客体
C 中介
D 对象
2 有价证券代表的是D_____。
A 财产所有权
B 债权
C 剩余请求权
D 所有权或债权
3 在普通股票分配股息之后才有权分配股息的一种股票是_B_____。
A 优先股票
B 后配股
C 混合股
D 以上均不正确
4 普通股股东通过参加__C____体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。
A 董事会
B 监事会
C 股东大会
D 以上均不正确
5 最普遍、最基本的股息形式是__A____。
A 现金股息
B 股票股息
C 财产股息
D 负债股息
E 建业股息
6 能转换成普通股票的优先股票是___B___。
A 参与优先股票
B 可转换优先股票
C 可收回优先股票
D 累积优先股票
7 债券反映的是筹资者和投资者之间的__D____关系。
A 债权
B 所有权
C 债务
D A和C
8 短期债券是偿还期限在__D___以下的债券。
A 3个月
B 6个月
C 9个月
D 一年
9 证券投资基金是一种__B____的证券投资方式。
A 直接
B 间接
C 视具体的情况而定
D 以上均不正确
10 以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是__C____。
A 期限一般为10－15年
B 规模固定
C 交易价格不受市场供求的影响
D 交易费用相对较高
11下面哪些不是货币市场工具的特征？E
A、流动性
B、可销售性
C、长期性
D、股金变现
E、C和D
12下面哪些不是货币市场工具？D
A、短期国库券
B、大额可转让存单
C、商业票据
D、长期国债
E、欧洲美元
13 下面哪些内容最有效地阐述了欧洲美元的特点？C
A、存放在欧洲银行的美元
B、存放在美国的外国银行分行的美元
C、存放在外国银行和美国国土外的美国银行的美元
D、存放在美国的美国银行的美元
14 在破产事件中————E
A、股东最可能损失的是他们在公司股票上的最初投资
B、普通股东在获得公司资产赔偿方面有优先权
C、债券持有人有权获得公司偿付股东清算后所剩余资产的赔偿
D、优先股股东比普通股股东有获得赔偿的优先权
E、A和D
15 关于市政债券，下列哪些说法是正确的？D
①市政债券是州政府或地方政府发行的债券
②市政债券是联邦政府发行的一种债券
③由市政债券所得的利息收入可免联邦税
④由市政债券所得的利息收入可免发行所在地州政府税和地方政府税。
A、①②
B、①③
C、①②③
D、①③④
E、以上说法均不正确
16 投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（B）关系。
A.正比
B.反比
C.不相关
D.线性
17 经济净资产的总值等于 B 的总和。
A.全部金融资产
B.全部不动产
C.全部金融资产和不动产
D.全部有形资产
E.上述各项均不准确
18股票体现的是（ A ）。
A.所有权关系
B.债券债务关系
C.信托关系
D.契约关系
19债券根据（ D ）分为政府债券、金融债券和公司债券。
A. 性质
B.对象
C.目的
D.主体
20贴现债券的发行属于（ C ）。
A.平价方式
B.溢价方式
C.折价方式
D.都不是
21开放式基金的基金单位是直接按（ C ）来计价的。
A.市场供求
B.基金资产总值
C.基金单位资产净值
D.基金收益
22基金在美国的称谓是（A）。
A.共同基金
B.互助基金
C.单位信托基金
D.证券投资信托
23以下 E属于投资银行。
