能源管理体系过程识别及过程内审检查表

苏州行动力企业管理咨询有限公司

能源管理体系过程识别及过程内审检查表 文件编号 ACT-En-2019

发行日期 2019-10-18

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苏州行动力企业管理咨询有限公司 目录

序号 名称 备注

1 0.0.能源过程及互作用

2 0.1.能源过程与对应程序文件

3 1.ENAP1能源因素识别过程内审检查表

4 2.ENAP2目标指标方案管理过程内审检查表

5 3.ENAP3能源设计过程内审检查表

6 4.ENAP4能源运行过程内审检查表

7 5.ENAP5能源绩效监测过程内审检查表

8 6.ENSP1合规性义务管理过程内审检查表

9 7.ENSP2文件化信息管理过程内审检查表

10 8.ENSP3设备设施管理过程内审检查表

11 9.ENSP4人力资源管理过程内审检查表

12 10.ENSP5能源采购管理过程内审检查表

13 11.ENMP1组织环境和风险管理过程内审检查表

14 12.ENMP2内部审核过程内审检查表

15 13.ENMP3管理评审过程内审检查表

16 14.ENMP4管理评审过程内审检查表

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苏州行动力企业管理咨询有限公司 0.0.能源过程及互作用

能源因素导向过程（ENAP）、支持过程（ENSP）、管理过程（ENMP）

环境因素控制过程

支持与管理过程 ENAP1

能源因素识别 ENAP2

目标指标方案管理 ENAP3

能源设计 ENAP4

能源运行 ENAP5

能源绩效监测

ENSP1：合规性义务管理 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲

ENSP2：文件化信息管理 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲

ENSP3：设备设施管理 △ △ ▲ ▲ △

ENSP4：人力资源管理 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲

ENSP5：能源采购 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲

ENMP1：组织环境和风险管理 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲

ENMP2：内部审核 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲

ENMP3：管理评审 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲

ENMP4：持续改进 ▲ ▲ ▲ ▲ ▲

注：“▲”为强相交关系；△为有关联关系

具体过程的输入输出、过程负责部门、衡量指标等信息见附件

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苏州行动力企业管理咨询有限公司 0.1.能源过程与对应程序文件

过程编号 过程名称 程序文件名称 文件编号

ENAP1 能源因素识别 《能源评审控制程序》 ACT-ENP-2019-05

ENAP2 目标指标方案管理 《能源绩效参数、基准、目标、指标的制定控制程序》 ACT-ENP-2019-06

《能源管理实施方案控制程序》 ACT-ENP-2019-07

ENAP3 能源设计 《设计控制程序》 ACT-ENP-2019-14

ENAP4 能源运行 《能源管理运行控制程序》 ACT-ENP-2019-13

ENAP5 能源绩效监测 《监视、测量与分析控制程序》 ACT-ENP-2019-16

《监视和测量设备控制程序》 ACT-ENP-2019-17

ENSP1 合规性义务管理 《法律法规及其它要求控制程序》 ACT-ENP-2019-04

《合规性评价控制程序》 ACT-ENP-2019-18

ENSP2 文件化信息管理 《文件控制程序》 ACT-ENP-2019-11

《记录控制程序》 ACT-ENP-2019-12

ENSP3 设备设施管理 《设备、设施配置与控制程序》 ACT-ENP-2019-08

ENSP4 人力资源管理 《人力资源控制程序》 ACT-ENP-2019-09

《信息交流控制程序》 ACT-ENP-2019-10

ENSP5 能源采购 《能源采购控制程序》 ACT-ENP-2019-15

ENMP1 组织环境和风险管理 《组织经营环境控制程序》 ACT-ENP-2019-01

《相关方需求和期望控制程序》 ACT-ENP-2019-02

《风险和机遇分析评价及应对措施控制程序》 ACT-ENP-2019-03

ENMP2 内部审核 《内部审核控制程序》 ACT-ENP-2019-19

ENMP3 管理评审 《管理评审控制程序》 ACT-ENP-2019-20

ENMP4 持续改进 《不符合及纠正措施控制程序》 ACT-ENP-2019-21

《持续改进控制程序》 ACT-ENP-2019-22

编制： 审核： 批准：

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苏州行动力企业管理咨询有限公司 1.ENAP1能源因素识别过程内审检查表

过程编号 ENAP1 职责部门

审核人员

过程名称 能源因素识别 陪同人员

审核日期

相关程序文件 责任部门 ISO5001:2018条款 审核要点 审核记录 判定

备注

符合 不符合

能源评审控制程序 6.3 能源评审 公司是否开发和实施能源评审？

要开发能源评审，公司是否：

a）基于测量和其他数据，分析能源使用和能源消耗？包括：

1）识别当前的能源种类？

2）评价过去和现在的能源使用和消耗？

b）基于分析，识别主要能源使用？

c）针对每个主要能源使用：

1）确定相关变量？

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苏州行动力企业管理咨询有限公司 2）确定当前能源绩效？

3）识别在其控制下工作，对主要能源使用有影响或可以施加影响的人员？

d）确定改进能源绩效的机会并进行优先排序？

e）评估未来的能源使用和能源消耗？

能源评审是否按照规定的时间间隔进行更新？

当设施、设备、系统和用能过程发生大的变化时，也是否进行相是否更新？

公司是否保持能源评审的方法和准则的文件化信息？保留能源评审的结果的文件化信息？

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苏州行动力企业管理咨询有限公司 2.ENAP2目标指标方案管理过程内审检查表

过程编号 ENAP2 职责部门

审核人员

过程名称 目标指标方案管理 陪同人员

审核日期

相关程序文件 责任部门 ISO5001:2018条款 审核要点 审核记录 判定

备注

符合 不符合

能源绩效参数、基准、目标、指标的制定控制程序 6.2 目标、能源指标及其实现的策划 6.2.1 公司公司是否在相关职能和层次建立目标。公司是否建立能源指标？

6.2.2 目标和能源指标是否：

a) 与能源方针一致？

b) 可测量（如可行）？

c) 考虑适用的要求？

d) 考虑主要能源使用？

e) 考虑改进能源绩效的机会？

f) 得到监视？

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苏州行动力企业管理咨询有限公司 g) 予以沟通？

h) 适当时更新？

公司是否保留目标和能源指标的文件化信息？

能源管理实施方案控制程序 6.2.3 策划如何实现目标和能源指标时，公司是否建立和保持行动计划，包括：

— 要做什么？

— 需要什么资源？

— 由谁负责？

— 何时完成？

— 如何评价结果，包括用于验证能源绩效改进的方法？

公司是否考虑如何能将实现目标和能源指标的行动融入其业务过程？

公司是否保留行动计划的文件化信 苏州行动力企业管理咨询有限公司

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苏州行动力企业管理咨询有限公司 息？

能源绩效参数、基准、目标、指标的制定控制程序 6.4 能源绩效指标 公司确定的EnPIs是否：

a）适合监视和测量其能源绩效？

b）能让公司证实能源绩效改进？

确定和更新EnPIs的方法是否作为文件化信息予以保持？

当公司有数据显示相关变量对能源绩效有明显影响时，公司在建立EnPIs是否考虑这些数据？

适当时，EnPIs值是否得到评审，并与对是否的EnBs进行比较？

公司是否保留EnPIs值的文件化信息？