国开金融市场行测题库

1. 按期限划分, 金融市场分为短期金融市场和长期金融市场，其中，长期资本市场就是A.货币市场B.资本市场C.发行市场D.流通市场满分：4 得分：42. 在我.国，证券公司在业务上必须接受以下机构的领导、管理、监督和协调A.国务院证券委员会B.中国证监会C.中国人民银行D.财政部和国家发改委满分：4 得分：43. 不构成金融市场的要素的是A.金融市场主体B.金融市场客体C.金融市场媒体D.金融市场供求满分：4 得分：44. 按期限划分, 金融市场分为短期金融市场和长期金融市场，其中，短期资本市场就是A.货币市场B.资本市场C.发行市场D.流通市场满分：4 得分：45. 在保证金信用交易中，客户与经纪人形成了的关系是A. 委托代理关系B. 债券债务关系C. 信任关系D. 买卖关系满分：4 得分：4二、多项选择题（共 4 道试题，共20 分。

）1. 按成交与定价方式，金融市场可分为A.公开市场B.议价市场C.店头市场D.第四市场E.第三市场满分：5 得分：52. 投资基金和其他投资方式相比，具有不可替代的优势，具体讲A.投资基金使中小投资者参与大规模投资成为可能B.投资基金可以组合投资，分散风险C.投资基金可以规模经营，降低成本D.投资基金由专家经营，专业管理E.投资基金更容易实现利润最大化目标满分：5 得分：53. 金融市场按证券交易的方式和次数分为初级市场和次级市场，即A.发行市场和流通市场B.一级市场和二级市场C.二级市场和三级市场D.三级市场和四级市场E.A股市场和B股市场满分：5 得分：54. 金融市场必须遵循以下原则A.合法的原则B.公平的原则C.公开的原则D.自愿的原则E.盈利的原则满分：5 得分：5三、判断题（共20 道试题，共60 分。

）1. 股票表示的是一种股权或所有权关系，债券则是表示债权债务关系。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：32. 按期限划分为短期金融市场和长期金融市场，即货币市场和资本市场。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：33. 债券的持有人无权参与公司的经营管理和决策，只有普通股股东才有此权利。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：34. 融市场的构成要素有四种：金融市场主体金融市场客体金融市场媒体金融市场价格。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：35. 长期金融市场就是货币市场。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：36. 由于各国金融市场的发达程度不同，因此，市场本身的构成要素也不同。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：37. 按金融工具的属性分为基础性金融市场和金融衍生品市场。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：38. 大额可转让定期存单实质上是定期存款的一种，但二者又有区别。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：39. 由于各国的金融市场管制不同，金融体系结构和金融市场结构不同，股票发行方式也有所不同。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：310. 按交割方式，金融市场可以分为现货市场、期货市场和期权市场。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：311. 股票的发行方式，也就是股票的经销方式。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：312. 债券的发行利率就是银行利率。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：313. 金融市场可以按交易双方在地理上的距离而划分为地方性的、全国性的、区域性的金融市场和国际金融市场。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：314. 债券的持有人有权参与公司的经营管理和决策。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：315. 按证券交易的方式和次数分为初级市场和次级市场，即发行市场和流通市场，一级市场和二级市场。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：316. 债券的发行利率一般指债券的票面利率，也就是债券票面载明的利率。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：317. 各国的股票都是一种股权凭证，因此，各国的股票发行方式是相同的。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：318. 按成交与定价方式分为公开市场、议价市场、店头市场和第四市场。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：319. 短期金融市场就是指资本市场。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：320. 债券表示所有权关系，股票表示债权债务关系。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：31. 以下不属于承销商承销债券主要方式的是A. 代销方式B. 余额包销方式C. 余额包销方式D. 直销满分：4 得分：42. 金融期货市场的首要功能是A.套期保植和转移风险B.盈利C.稳定价格D.发现未来价格满分：4 得分：43. 以下不影响债券的实际收益率水平的是A.债券偿还期限B.债券票面利率C.债券的发行价格D. 行业盈利水平满分：4 得分：44. 投资者购买某种债券不需要考虑的因素是A. 物价指数B. 债券期限C.风险D.票面利率满分：4 得分：45. 票据是一种要式证券，这里的“要式”是指A. 必须以法定方式作成B.强调票据的重要性C. 盖章人必须对票据所载文字负责D.票据的权利满分：4 得分：4二、多项选择题（共 4 道试题，共20 分。

）1. 以下属于外汇市场运行机制的有A. 汇率机制B. 供求机制C.风险机制D. 效率机制E.盈利机制满分：5 得分：52. 以下关于对套期保值遵循的原则，表述正确的是A. 均等且相对B. 避险的不完全性C. 数量上相等D.方向上相反E.以上都对满分：5 得分：53. 投资者购买某种债券需要考虑的因素有A. 债券期限B.风险C.票面利率D.债券发行价格E.实际收益率满分：5 得分：54. 外汇市场上最主要、最典型的交易方式有A. 即期交易B.远期交易C.套期保值D.投机交易E.现货交易满分：5 得分：5三、判断题（共20 道试题，共60 分。

）1. 证券经纪人就是证券公司法人。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：32. 证券经纪人不能是自由经纪人。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：33. 衍生金融工具的功能主要在于分散和转移由于基本金融资产价格波动所带来的价格风险，即是适应分散和转移价格风险而产生的。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：34. 证券经纪人必须获得“席位”才能进入交易所进行交易。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：35. 衍生金融工具的目的并非实际资金借贷。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：36. 在期货市场上进行套期保值交易，是为了使现在或将来拥有的资产、负债得到保值，不致因金融商品价格变化受到损失。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：37. 衍生金融工具是适应分散和转移价格风险而产生的。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：38. 金融期货市场交易的前身是金融现货交易。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：39. 证券经纪人可以是个人经纪人或自由经纪人，也可以是法人经纪人。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：310. 金融期货市场交易的前身就是金融远期交易。

二者既有联系，又有区别。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：311. 厂商经营的目标是利润最大化。

因此在期货市场上进行套期保值交易的目的就是赚取利润。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：312. 法人经纪人通常由具有一定资力的银行、证券公司和信托公司来充任。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：313. 证券经纪人不能是法人经纪人。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：314. 发行商业票据要依据发行需要和商业惯例进行操作，通常没有法律规定的准则和程序，主要考虑发行数量等要素。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：315. 基本金融工具的主要作用是实现资金借贷，也就是说它们是适应资金借贷需要而产生的。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：316. 证券经纪人不能是个人经纪人。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：317. 不论作为个人经纪人还是法人经纪人都需获得“席位”才能进入交易所进行交易。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：318. 发行商业票据一般要考虑的是：对各种借款方式进行成本收益比较，确定是否采取发行商业票据方式筹资。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：319. 在期货市场上进行套期保值交易的目的不是为了盈利。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：320. 证券经纪人是指在证券市场（或资本市场）充当交易双方中介和代理买卖而收取佣金的中间商人。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：3一、单项选择题（共 5 道试题，共20 分。

）1. 以下不属于股票特征的是A. 有期性B.股东权C.风险性D.流动性满分：4 得分：42. 以下对汇率不构成影响的因素是A. 国民经济发展情况B. 国际收支状况C. 通货状况D. 企业盈利水平满分：4 得分：43. 以下不属于债券发行方式的是A.私募发行和公募发行B.直接发行与间接发行C.平价发行、溢价发行和折价发行D. 倾销满分：4 得分：44. 按金融工具的属性,金融市场可分为A. 基础性金融市场和金融衍生品市场B.地方性的金融市场C.全国性的金融市场D. 区域性的金融市场和国际金融市场满分：4 得分：45. 以下不属于债券交易形式的是A.现金交易B.现货交易C.期货交易D.回购协议交易满分：4 得分：4二、多项选择题（共 4 道试题，共20 分。

）1. 外汇管制的目的是A. 维持国际收支平衡B.维持本币和汇率的稳定C. 维持本国经济稳定D.改善国际收支状况E.增加外汇收入满分：5 得分：52. 影响股票价格变动的主要因素有A.宏观经济因素B.政治因素与自然因素C. 行业因素主要包括行业寿命周期、行业景气循环等D. 心理因素E.公司自身因素满分：5 得分：53. 许多新的金融创新的交易过程较为复杂，如A. 期货B.指数期权C.互换D.抵押担保E.套期保值4. 按被交易的金融商品来划分，金融期货交易可分为A.外汇期货交易B.利率期货交易C.股票价格期货交易D.贵金属期货交易E.套期保值交易满分：5 得分：5三、判断题（共20 道试题，共60 分。

）1. 基金证券中的封闭型基金可随时向基金管理人要求赎回。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：32. 在股市行情看淡时，证券投资基金的表现会比股市好。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：33. 证券投资基金可以进行组合投资，分散风险，从而消除风险。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：34. 发行商业票据一般不对各种借款方式进行成本收益比较。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：35. 开放型基金在期内可在交易市场变现，期满可分得相应的剩余资产。

B. 正确满分：3 得分：36. 基金证券和股票、债券的一个区别是：债券投资可收回本金；股票投资不能收回投资，而只能在证券市场变现。

A. 错误B. 正确满分：3 得分：37. 衍生金融工具是适应资金借贷需要而产生的。