某投资有限公司股权投资风险控制管理办法(全文)

XX投资管理合伙企业(有限合伙)风险控制管理办法2015.12.11一、前言为加强风险控制管理，保障委托人的合法权益，维护XX投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“本公司”）的稳定运营，特制定本《风险控制管理办法》（以下简称“本办法”）。

二、风险管理部门本公司设立风险管理部（以下简称“风控部”），由专职风险管理人员组成，负责本公司的风险控制管理工作。

三、风险识别及评估风控部要定期制作风险分析报告，对本公司的投资项目进行风险评估和控制。

投资项目风险评估应按照风险程度分类，以便分类实施风险控制。

四、风险控制1、第一类风险（重大风险）针对第一类风险投资项目，风控部须向合伙人等相关方及时发出权益风险提示、对投资行为进行风险控制等建议，合伙人等相关方必须严格执行。

2、第二类风险（较大风险）风控部要对第二类风险投资项目实施风险控制。

具体措施包括：增加投资项目定期检查频次，加强与项目管理人员沟通与协调，完善投资项目的风险控制制度等。

3、第三类风险（一般风险）风控部要对第三类风险投资项目实施常规风险控制。

具体措施包括：加强定期检查，建立健全风险提示和预警机制，保证投资项目的基本安全。

五、风险管控风控部应对风险管理过程进行全面管控。

通过对投资项目的风险评估，建立健全风险防范措施，及时发现和处置违规行为，建立全面的风险管理档案，做好风险评估报告的备份，并及时向相关部门汇报风险管理工作的情况，确保风险控制措施的全面落实。

六、风险监控本公司应建立风险监控机制，通过将投资人及运营情况的变化情况进行监控，及时发现和处理风险事件，制作风险监控报告，及时报送到相应部门。

七、风险处理本公司应当建立完善的风险处理制度，对发生的风险进行应急处理，并及时对相关人员进行风险提示和预警。

八、风险防范本公司应定期对风险防范工作进行检查，发现并修正不足的地方，并定期组织风险防范培训，提高员工的风险意识和防范意识。

九、其他规定1、本办法中的“合伙人”，包括普通合伙人和有限合伙人。

某投资有限公司股权投资风险控制管理办法股权投资风险控制管理办法第一章总则第一条为保障股权投资业务的安全运作和管理，加强博正资本投资有限公司（以下简称“公司”）内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与渤海证券股份有限公司（以下简称“母公司”）之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。

第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。

公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。

第五条各层级的风险控制职责董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。

公司股权投资风险控制管理办法第一章总则第一条为保障股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为,提高风险防范能力,有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务.第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则:风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2)审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点;（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；(4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南;执行风险管理制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化,公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与渤海证券股份有限公司（以下简称“母公司” ）之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险.第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系1公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。

公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部.董事会投资决策委员会风险控制委员会风险控制部业务部第五条各层级的风险控制职责董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额 30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本 40％的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置;（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。

该版本为修订无错版本，拿过来直接用，是我们公司通过协会备案用的，分享给大家，其他相关制定请关注我的上传，会陆续上传上来!!!!xx财富（北京）投资基金管理有限公司风险控制管理办法第一章总则第一条为保障公司投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，实现持续规范发展，保障公司依法合规经营，根据相关法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条本制度所称的风控管理是指公司制定和执行风控管理制度，建立风控管理机制，培育合规文化，防范风控风险的行为。

风控管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。

第三条公司树立合规经营、全员主动风控、风控从高层做起、合规创造价值的理念，培育全体工作人员的风控意识，倡导和推进风控文化建设，并将风控文化建设作为公司风险管理文化建设的一个重要组成部分，促进公司内部风控管理和外部监管的有效互动。

第四条公司为风控管理提供必要的资源支持，确保风控管理人员切实有效履行职责。

通过定期和系统的教育培训提高风控管理人员的专业技能。

第二章风险控制原则第五条公司风控管理的目标是通过建立健全风控管理框架和制度，实现对风控风险的有效识别和管理，培育全员主动风控文化、增强自我约束能力、保障公司及其工作人员经营管理和执业行为等符合法律、法规和准则，切实防范风控风险，力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束和外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。

第六条公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司和关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。

xx投资管理有限公司风险控制制度第一章总则第一条为规范xx投资管理有限公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《公司法》、《会计法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律、法规、规范性文件和公司管理制度有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二章风险控制的目标和原则第二条公司风险控制目标1、不断提高全体员工风险控制的意识，促进公司风控文化的形成；2、不断提高经营管理水平和风险控制能力，在有效防范风险的前提下，努力实现基金持有人利益最大化；3、建立行之有效的风险控制机制和制度，保障公司发展战略和经营目标得以实现；4、维护基金持有人、公司、公司股东的合法权益，保证基金财产及公司财产的安全完整；5、维护公司信誉，保持公司的良好形象。

第三条公司的风险控制遵循以下原则1、全面性原则：内部风险控制必须覆盖到公司的各项业务、各个部门和各个岗位，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；2、持续性原则：各业务部门应对风险实施持续控制，对业务中的风险进行持续的识别、评估，及时采取相应的控制措施；3、审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司各项决策都要以防范风险、审慎经营为出发点；4、独立性原则：公司设风险控制委员会、督察长和合规风控部等一套独立的风险控制体系，各风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行评价、监督、检查；5、相互制约原则：公司在内部组织结构的设计上应形成相互制约的机制，通过不同岗位之间的制衡减少风险的发生；6、防火墙原则：公司基金投资业务和自有资金投资业务应进行隔离，投资决策、交易执行和清算交割、基金会计和公司会计、基金投资和专户理财等重要业务岗位应严格分离。

对因业务需要知悉内幕信息的人员，应执行严格的批准程序和监督措施；7、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的风险控制效果。

风险控制制度XX投资管理有限公司目录第一章总则第二章风险控制体系及授权控制第三章风险控制程序第四章风险类型与评估第五章风险控制路径及措施第六章风险控制检查和评价第七章附则第一章总则第一条为了充分保护基金投资者的合法权益，依法合规开展基金销售业务，有效防范和减少公司运作中的各种风险，确保公司规范经营、稳健发展，维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》、《证券投资基金销售适用性指导意见》和《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》等有关法律法规和监管部门规定，特制定本制度。

第二条健全、完善的内部风险控制制度是公司持续、稳健发展的重要保证，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。

为此，公司建立高效运行、控制严密、科学合理、切实有效的风险控制制度体系。

第三条风险控制的目标是：（一）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

第四条在建立风险控制制度时应严格遵循以下原则：（一）合法合规性原则：公司内部风险控制制度应符合国家法律、法规、规章和各项规定；（二）全面性原则：风险控制制度应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（三）相互制约原则：风险控制制度应在公司的各个部门之间、各业务环节及重要岗位体现相互监督、相互制约；（四）成本效益原则：风险控制不能以完全牺牲效益为代价，以最低的成本获取最大的效益是建立风险控制制度的出发点；（五）审慎性原则：公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范和化解风险、审慎经营为考虑重点；（六）独立性原则：公司风险控制的检查、评价部门应当独立于风险控制的建立和执行部门；风险控制委员会和监察稽核部应保持高度的独立性；（七）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险控制制度不能存在任何例外，任何人不得拥有超越制度的权力；（八）适时性原则：内部风险控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化而不断修正，并随国家法律、法规、政策等外部环境因素的变化及时进行相应的修改和完善；（九）防火墙原则：公司基金销售、运营清算、投资研究、信息科技、绩效评估等相关部门，应当在空间上、技术上和制度上分离，以达到防范风险的目的。

股权投资风险控制管理办法一、引言在如今的经济环境中，股权投资已经成为一种重要的投资方式。

然而，随之而来的风险也不可忽视。

为了保护投资者的利益，合理控制股权投资风险，制定并实施有效的风险控制管理办法显得尤为重要。

本文将详细介绍股权投资风险控制管理办法的要点和措施。

二、明确风险评估和控制目标1.明确投资者的风险承受能力：在进行股权投资之前，投资者应该自我评估和明确自身的风险承受能力。

只有了解自己的风险承受能力，才能制定适合自己的投资策略。

2.明确投资组合的风险分散策略：投资者在进行股权投资时，应该根据个人情况和市场环境，合理分散投资组合，降低风险集中度。

不要把所有鸡蛋放在同一个篮子里。

3.明确投资期限和退出机制：在进行股权投资之前，投资者需要明确投资的期限和退出机制。

长期投资和短期投资所需的风险控制方式不同。

三、建立有效的尽职调查制度1.深入研究和了解目标企业：在进行股权投资之前，投资者应该进行充分的尽职调查，了解目标企业的经营情况、市场前景和潜在风险等。

只有了解清楚，才能做出明智的投资决策。

2.综合分析和评估风险因素：尽职调查应该全面综合考虑企业的财务状况、市场竞争环境、管理层素质等因素，评估股权投资的风险。

3.建立审核和报告机制：建立有效的审核和报告机制，保障尽职调查的全面性和准确性，并及时向投资者汇报调查结果。

四、合理规划投资结构与权益收益1.合理配置投资比例：根据预期收益和风险承受能力，合理配置不同类型的投资品种，使得投资组合能够获得最佳的风险和收益平衡。

2.参与管理和决策：投资者可以通过参与企业的管理和决策过程，有效地控制投资风险。

这样可以更好地了解企业的经营情况和运营风险，并及时采取措施应对。

3.设立风险准备金：为了应对不可预测的风险因素，投资者可以设立一定比例的风险准备金。

这样可以在风险发生时，及时补充资金，保护投资者的利益。

五、建立完善的风险监控与应对机制1.建立风险监控系统：投资者应该建立有效的风险监控系统，及时监测和分析投资组合的风险状况。

XX股份有限公司风险投资管理制度第一章总则第一条为规范XX股份有限公司（以下简称“公司”）的风险投资业务及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律法规规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称的风险投资包括公司进行证券投资、衍生品交易以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认定的其他风险投资行为。

本制度所称的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深交所认定的其他投资行为。

本制度所称的衍生品交易，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混合上述产品特征的金融工具交易。

衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可以是上述标的的组合。

以下情形不属于本制度所称风险投资：（一）作为公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为；（二）固定收益类或者承诺保本的投资行为；（三）参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利；（四）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证券投资；（五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。

第三条风险投资的原则（一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定；（二）公司的风险投资应当防范投资风险、强化风险控制、合理评估效益；（三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响自身主营业务的正常运行。

第四条公司风险投资的资金来源为公司自有资金，不得使用募集资金直接或间接进行风险投资。

公司从事套期保值业务的期货品种应当仅限于与公司生产经营相关的产品或者所需的原材料。

第五条公司应当以本公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。

风险控制管理办法第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则:（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；(2）审慎性原则:内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；(4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南;执行风险管理制度不能存在任何例外,任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变,以及公司业务的发展,及时对风险控制制度进行相应修改和完善;（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。

第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中.公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。

第五条各层级的风险控制职责董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告;(2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%,或者单一投资股权超过被投资公司总股本40％的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4)法律法规或公司章程规定的其它职权.董事会下设风险控制委员会，其职责包括:(1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。

投资管理公司风险控制管理办法北京某投资管理有限公司风险控制管理办法第一章总则第一条为保障基金运营和投资业务的安全运作和管理，加强北京文资久艺投资管理有限公司（以下简称“公司”）及所管理基金的内部风险管理，规范基金运营和投资行为，提高风险防范能力，有效防范与控制基金运营和投资项目运作风险，根据《公司章程》等法律法规的相关规定，特制定本办法。

第二条本办法所称风险控制，是指对基金运营和项目投资中的各种投资风险进行识别、评估，并在基金运营、项目管理、项目退出中实施动态风险监控，提出解决方案。

第三条风险控制原则（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据基金运营、投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。

公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、投资决策委员会、总裁办公会、投资管理部、艺术品数据分析及风险控制部（以下简称风险控制部）。

第五条各层级的风险控制职责投资决策委员会职责：对投资项目的投资和退出作出决策。

总裁办公会职责：对筛选的投资项目进行初步判断，对投资项目立项进行决策，对投资项目的相关执行事项进行审议。

XX公司投资风险控制管理办法第一章总则第一条为保障投资业务的安全运作和管理，加强XX 公司（以下简称“公司”）内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；希望是本无所谓有，无所谓无的。

这正如地上的路；其实地上本没有路，走的人多了，也便成了路。

（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。

第二章风险控制体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。

公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。

希望是本无所谓有，无所谓无的。

这正如地上的路；其实地上本没有路，走的人多了，也便成了路。

第五条各层级的风险控制职责董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。

北京xx投资有限公司风险控制制度第一章总则为了建立健全北京xx投资有限公司(以下简称“公司”)风险控制体系，指导、规范风险控制活动，确保各项业务稳健发展、持续经营，实现公司的经营目标和经营战略，特制定本制度。

第一条本制度依据《北京xx投资有限公司公司章程》、《北京xx投资有限公司投资管理办法》等有关规定，结合国际通行的风险控制和风险管理理念，以及公司实际业务需要制定。

第二条风险控制是指公司围绕经营目标和经营战略，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化，从而实现公司风险控制总体目标的一系列行为。

第三条公司风险控制的总体目标：(一)有效防范、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失降低到公司可以承受的范围之内，为公司持续经营提供安全保障；(二)逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的科学管理；(三)提高公司经营效率和效果，维护公司声誉和品牌。

第四条公司风险控制应遵循以下原则：(一)全面性原则：风险控制应做到事前、事中、事后控制相统一，覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个流程和环节；公司所有部门、所有员工都是风险控制的责任主体，根据部门、岗位职责的要求承担相应的风险控制责任与义务；(二)持续性原则：风险控制不是静态的制度，而是一个由目标设定、风险识评、风险应对和监督反馈等流程组成的动态的、循环的管理过程；(三)独立性原则：公司设立独立于其他职能部门的风险控制专家团队，专职对各种风险履行日常检查、监控、评估等风险控制工作；(四) 有效性原则：公司风险控制应与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，追求效率与效果统一，利用最经济的成本实现公司风险控制总体目标；(五) 制衡性原则：公司合理设置内部组织结构，科学规划业务流程，实现决策部门、执行部门与监督检查部门以及各岗位的权责分明和相互牵制。

xx股权投资基金管理有限公司风险管理制度第一章总则第一条为了xx股权投资基金管理有限公司（以下简称“公司”）各项业务持续、规范和健康发展，有效防范、控制和化解风险，保障公司受托基金资产安全，保护受托管理的基金投资人和公司股东的合法权益，特制定本制度。

第二条本制度依据公司《章程》、基金委托管理协议及其他相关法规要求，结合公司实际情况制定。

第三条本制度适用于全公司。

第二章风险管理的总体目标和原则第四条风险管理的总体目标：(一)确保遵守有关法律法规；(二)确保有效和有效率的运营；(三)确保可靠的信息沟通，包括真实可靠的财务报告；(四)达到与公司整体经营战略相结合的风险最优化；(五)保护公司不致因灾害性事件或人因失误而遭受重大损失。

第五条风险管理的原则：(一)全方位管理原则。

风险管理应针对公司面临的所有风险类别，覆盖公司各项业务和操作环节，确保内部控制不存在真空区域。

(二)透明性原则。

公司所承担的风险及时揭示、及时汇报，公司内部的管理与操作应当清晰可辨认。

(三)效率性原则。

风险管理应做到评估及时，测量恰当，预警迅速，提高风险管理效率，促进业务发展。

(四)一致性原则。

风险管理战略与公司的长期发展目标保持一致，并符合国家法律法规的有关规定。

(五)匹配性原则。

公司投资业务的风险溢价应与风险承担能力相匹配；公司的风险管理制度应随着公司经营理念、受托管理基金的投资原则和策略变化，及时进行修订和完善。

(六)独立性原则。

公司应建立独立的投资决策机制，在人员、财务、资产、经营管理、业务运作等方面与公司股东及基金股东相互独立，防范经营过程中可能产生的利益冲突。

第三章风险管理的组织架构和职责第六条公司设立风险管理委员会，协助股东会审定公司的风险战略、风险管理策略、政策和内部控制流程，对公司高级管理人员和风险管理人员在风险管理方面的工作进行监督和评价。

具体职责：(一)根据公司总体战略，审核和修订公司风险战略、风险管理政策、全面风险管理架构和内部控制流程，对其实施情况及效果进行监督和评价，向公司股东会提出建议。

股份有限公司风险投资管理管理办法第二章风险投资的决策权限第五条公司进行风险投资，应当经董事会审议通过后及时披露;进行金额在人民币5000万元以上的风险投资，还应当提交股东大会审议。

其中，公司进行证券投资，不论金额大小，均应当经董事会审议通过，并应当取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。

上述所称投资额度，包括将证券投资收益进行再投资的金额，即任一时点证券投资的金额不得超过投资额度。

(二)证券投资的内控制度，包括投资流程、资金管理、责任部门及责任人等;(三)证券投资的风险分析及公司拟采取的风险控制措施;(四)证券投资对公司的影响;(五)独立董事意见;(六)保荐机构意见(如有);(七)深交所要求的其他内容。

第二十四条公司应在定期报告中详细披露报告期末证券投资情况以及报告期内证券投资的买卖情况。

公司年度证券投资属于以下情形之一的，应对年度证券投资情况形成专项说明，并提交董事会审议，独立董事应对证券投资专项说明出具专门意见：(一)证券投资金额占公司当年经审计净资产的10%以上且绝对金额在人民币1000万元以上的;(二)证券投资产生的利润占公司当年经审计净利润的10%以上且绝对金额在人民币1000万以上的。

上述指标计算中涉及的数据如为负数，取其绝对值计算。

第二十五条证券投资专项说明应该至少包括以下事项：(一)报告期证券投资概述，包括证券投资投资金额、投资证券数量、损益情况等;(二)报告期证券投资金额最多的前十只证券的名称、证券代码、投资金额、占投资的总比例、收益情况;(三)报告期末按市值最大的前十只证券的名称、代码、持有数量、投资金额、期末市值以及占总投资的比例;(四)报告期内执行证券投资内控制度情况，如存在违法证券投资内控制度的情况，应说明公司已(拟)采取的措施;(五)深交所要求的其他情况。

证券投资专项说明、独立董事意见应当与公司年报同时披露。

第七章其他第二十六条公司在调研、洽谈、评估风险投资项目时，内幕信息知情人对已获知的未公开的信息负有保密的义务，不得擅自以任何形式对外披露。

公司投资风险控制管理办法XX公司投资风险控制管理办法第一章总则第一条为保障投资业务的安全运作和管理，加强XX公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；防火墙原则：公司在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险第二章风险控制体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部第五条各层级的风险控制职责董事会职责：审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；审议单笔投资额超过公司资产总额 30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；决定公司内部风险管理机构的设置；法律法规或公司章程规定的其它职权董事会下设风险控制委员会，其职责包括：组织拟订公司的风险管理基本制度；对单笔投资额超过公司资产总额 30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本 40%的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；监督和评估风险管理制度执行情况等风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的 30％，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的 40%的股权投资项目的投资和退出作出决策风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；在项目决策过程中出具合规意见；对投资协议进行审核；在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责一般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员第六条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理和监督部门综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会和投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理第三章风险控制流程第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础第八条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别第九条风险测量是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化第十条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施第十一条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施第十二条风险报告是指业务部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告第四章风险识别与评估第十三条股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险公司运营过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责第十四条政策风险政策风险是项目公司面临的主要风险，并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失败风险项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降，造成无法退出或亏损退出第十五条合规性风险项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险；项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求，对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合规风险第十六条法律风险与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼第十七条操作风险股权投资业务包括投资项目的选择、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险第十八条市场风险由于股权投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动，导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化，从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险其中，对以上市为退出方式的项目，证券市场整体下行的系统性风险是难以控制的第五章风险隔离控制第一节合规风险的控制第十九条公司对股权投资项目的合法、合规性进行全面和重点分析和检查，控制投资业务的合规性风险第二十条公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中控制：为保证股权投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策，符合国家法律法规第二十一条公司通过以下手段对投资项目进行事后控制制定股权投资业务的合规检查制度；对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报；检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产管理业务遵守公司内部制度第二节市场风险的控制第二十二条市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上第二十三条公司制订项目立项标准立项标准应该参照国家产业发展规划，符合公司关于投资范围的相关规定第二十四条业务部应当根据立项标准和投资范围，对备选企业进行筛选形成项目池项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其他相关信息材料的基础上，对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析符合立项条件的，根据公司规定申请立项审批第三节法律风险的控制第二十五条风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险第二十六条在项目运作过程中，风险控制部提供法律方面的专业支持必要时，可申请引入外部中介机构提供法律服务，防范法律风险第四节操作风险的控制第二十七条公司制定专门的项目管理和投资决策制度，明确项目投资的业务流程和具体要求第二十八条为维护公司的权益，项目投资的范围应当符合以下规定：不得将公司资产用于资金拆借、贷款、抵押*或者对外担保等用途；不得将公司资产用于可能承担无限责任的投资；单笔投资额不得超过公司资产总额的 30％，如果突破 30%，需提交股东审议；单一投资股权不得超过被投资公司总股本的 40%，如果突破 40%，需提交股东审议；不得将公司资产投资于股东或其控制的企业；法律法规以及公司章程约定禁止从事的其他投资；第二十九条尽职调查的风险控制公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内容项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须对拟投资企业进行实地考察项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责项目组认为必要时，可申请聘请外部中介机构，参与或独立进行调查工作第三十条投资决策的风险控制投资决策委员会对项目投资或退出的相关材料进行审核，投资决策委员会成员独立发表审核意见；投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查，提交独立的调查报告；公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过单笔投资额超过公司资产总额 30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的项目，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交董事会审议，并根据公司章程规定提交股东审议第三十一条项目管理的风险控制公司建立对已投资项目的跟踪管理机制项目组负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：定期实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况；定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等项目组负责每月度、每半年度完成项目公司一般估值工作和全面估值工作，编制《月度项目情况报告》和《项目股权价值评估报告》，并向主管领导提交估值报告第三十二条公司建立重大事项报告和应急处置机制，对投资项目重大风险事项的处置进行决策项目组在跟踪过程中发现公司在项目公司中的权益发生变动、或者项目公司的财务指标恶化、亏损等重大事项的，项目组应当及时报告相关规则另行制定第三十三条公司建立项目退出审批机制，对项目退出进行决策当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时，项目组根据具体情况，制定退出方案，报投资决策委员会审议单笔投资额超过公司资产总额的30％，或者单一投资股权超过被投资公。

XX公司投资风险控制管理办法第一章总则第一条为保障投资业务的安全运作和管理，加强XX公司（以下简称“公司”）内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。

第二章风险控制体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。

公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。

第五条各层级的风险控制职责董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。

xx省产业投资有限公司证券投资风险管理规定第一章总则1、为加强证券投资风险管理，防范和规避投资风险，提高证券投资收益，制定本规定。

2、证券投资风险是指证券价格变化对投资目标实现产生的负面影响。

主要包括市场风险、政策风险、上市公司经营风险等。

第二章风险管理目标与原则风险管理目标证券投资风险管理是识别、计量、监测和控制投资风险的全过程。

风险管理目标是通过采取一系列的风险识别、计量、监测和控制措施，防范或者规避风险，将风险控制在公司可承受的合理范围内，以保证贷款财产及固有财产的安全，在风险可控前提下实现投资收益率最大化目标，证券投资风险管理原则如下：1、公司应当充分识别、准确计量、持续监测和严格控制证券投资面临的风险，公司开展证券投资业务所承担的风险必须与自身风险管理能力、风险承受能力和资本实力相匹配，确保公司稳健经营和可持续发展。

2、公司证券投资风险管理遵循全面性、审慎性、适时性、和独立性原则。

（1）全面性原则：要求风险管理制度和风险管理措施必须涵盖投资活动的各个环节、各个岗位，没有制度上的空白或者管理上盲区。

（2）审慎性原则：要求一切投资活动必须以风险可控为前提，禁止盲目投资操作。

（3）适时性原则：要求公司内设的风险管理部门必须对风险识别及时、反映快速、决策果断，能够根据市场的变化及时调整投资操作策略，及时防范、规避市场风险。

（4）独立性原则：要求证券投资实施部门、财务管理部门、风险管理和审计部门、投资决策部门必须保持相互独立、相互制约。

第三章证券投资管理机构设置原则1、规模效益原则。

机构的设置、人员规模和职能划分与所管理的资产规模相适应。

2、防火墙原则。

确保证券投资业务与其他业务在人员、信息、资金、会计核算上严格分离；证券投资业务的投资决策、投资操作、资金管理、会计核算、风险监控机构相互独立；证券投资业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的岗位负责，以形成有效的证券投资前台、中台、后台相互制衡的监督机制。