基金托管协议

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直接股权投资基金（公司型）托管协议范本

合同编号：

××××创业投资有限公司

与

上海浦东发展银行××分行

及

××××创业投资管理有限公司

之

托管协议

签署日期： 年 月 日

签署地点：

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目 录

第一章 释义 .................................................... 4

第二章 当事人权利与义务 ........................................ 5

第三章 托管资产保管 ............................................ 6

第四章 资金划拨 ................................................ 8

第五章 投资监督 ............................................... 10

第六章 托管费 ................................................. 11

第七章 托管人报告 ............................................. 12

第八章 终止与清算 ............................................. 12

第九章 不可抗力 ............................................... 12

第十章 退任、提前终止与更换 ................................... 13

第十一章 协议的效力及其他事项 ................................. 13

第十二章 通 知 ............................................... 14

私募基金不托管协议

相信广大投资者都应该了解什么是基金，但是大家对私募基金又了解多少呢?其实私募基金也是基金的其中一种，只不过私募基金不对外公开，所有并非所有人都可以买。那么大家知道私募基金要托管吗?▲私募基金不托管协议可以吗?带着问题我们来看下文一起来了解一下吧。

▲私募基金是否必须托管?

私募基金应当由基金托管人托管，基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

▲私募基金托管业务与基金综合托管业务(基金服务业务)的区别：

▲(一)准入条件方面的区别

所谓基金综合托管业务是指券商围绕证券经纪业务延伸提供的产品备案、交易系统、估值核算等综合性的服务，虽然此类服务也属于一种“托管”业务，但并非是《证券投资基金法》规定的基金托管业务。

券商开展基金托管业务，必须符合《证券投资基金法》1、本基金不设置基金托管人,基金管理人委托基金综合服务人。2、基金财产的安全保障。3、基金财产的纠纷解决机制四：利润分配日期协定。 第三十三条规定的基金托管人应当具备的条件，取得证监会许可取得的基金托管资格后，才能对外开展基金托管业务。而开展基金综合托管业务对净资产、是否设立有专门的托管部门、取得基金从业资格的人数等方面都没有硬性要求，最为明显的许可准入门槛即为证券经纪业务资格。

▲(二)法律关系方面的区别

在基金托管业务范围内的投资者与管理人及托管人之间是信托关系，管理人和托管人同时承担双重受托责任;在不选择托管的情况下，私募基金可以委托资产保管机构代为安全保管基金资产，在这种情况下管理人和资产保管机构之间是委托代理关系。

▲(三)基金业协会为规范基金综合托管业务发展出台新规，向社会公开征求意见

针对实践中存在混淆基金托管业务与基金综合托管业务的情况，2016年11月15日基金业协会发布了《关于公开征求意见的通知》(以下简称《管理办法》)，其中首次全面梳理了私募基金服务行业的业务类别，在份额登记、估值核算、信息技术系统基础上新增了基金募集、投资顾问、资产保管和附属服务业务，明确定义了各类业务边界。

1 合同编号：

XX股权投资基金托管协议

签署日期： 2011 年 月 日

签署地点： 苏州

目 录

第一章 协议当事人 ......................................................................................................................... 3

第二章 释义 ..................................................................................................................................... 3

第三章 协议订立的目的、依据与原则 ......................................................................................... 5

第四章 当事人权利与义务 ............................................................................................................. 5

第五章 合伙企业资产的保管 ......................................................................................................... 7

第六章 划款指令的发出、确认和执行 ....................................................................................... 11

第 1 页 共 6 页 甲方（委托方）：

联系电话：

结算银行及卡号：

乙方（受托方）：

联系电话：

一、结算银行及卡号：

二、释义：

资产管理：指乙方根据本协议接受甲方委托，对甲方的委托资产进行管理；

委托资产：指甲方委托乙方管理的资金；

期初资金：指资产管理委托期起始日的委托资产金额；

期末资金：指资产管理委托期限终止时的委托资产余额；

投资收益：指期末余额减期初余额的差额；

管理费：指乙方向甲方收取的委托资产的管理运作费用，为委托资产额的2%。

业绩报酬：指乙方为甲方提供资产管理服务，按投资超额收益的一定比例向甲方收取的报酬；

收益率：指委托期限终止日后，计算投资收益与委托资产之比；

指定账户：指甲方指定乙方使用委托资产管理的专用账户；

现行法律：指中国法律、法规、规章以及任何有管辖权的政府机关、司法机关、中国证监会、期货交易所规定的强制性规定。

三、资产管理金额及期限：

1、 甲方委托乙方管理的资产金额共计人民币 元（大写 ）

第 2 页 共 6 页 元整，乙方同意在本协议规定之各项条件下接受甲方委托，为甲方提供资产管理服务；

2、 资产管理的委托期限为 年，自 年 月 日至 年 月

日止，到期后，甲方按照本协议的规定支付给乙方应得的业绩报酬。若进行新一轮委托管理委托协议书须重新签订，以确定最新的委托资产情况，旧协议同时失效。