企业技术创新能力的形成机制与提升途径研究

第２６卷第２期　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｙｕｎｎａｎ　Ｆｉｎａｎｃｅ＆Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　Ｖｏ１．２６．Ｎｏ．２　

企业技术创新能力的形成机制与提升途径研究　

赵志强　，杨建飞　

（１．西北大学哲学与社会学学院，陕西西安７１０１２７；　

２．西北大学经济管理学院，陕西西安７１０１２７）　

摘要：技术创新能力关系到企业发展的兴衰，建立有效的技术创新能力机制、提升技术创新能力是企业得　

以持续健康发展的重要保障。从对企业技术创新能力的形成机制与提升途径进行分析，以期对增强企业技术创　

新能力提供参考。　关键词：技术创新；形成机制；提升途径　

中图分类号：Ｆ０６２．４　文献标识码：Ａ　文章编号：１６７２—４７５５（２０１１）ｏ２一Ｏ１１３一Ｏ３　

企业技术创新能力的提升，宏观上已日渐成为国　

家调整产业结构、转变经济增长方式的重要内容，它在　

直接影响着区域经济社会发展的同时也成为了世界各　

国提高国际经济竞争力的关键。微观上增强企业技术　

创新能力提高企业技术竞争能力和推动企业发展的关　键所在，也是企业得以健康持续发展的重要保障。《中　

共中央关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规　

划的建议》中明确规定：增强科技创新能力，科技创新　

的关键是增强共性、核心技术突破能力，促进科技成果　

向现实生产力转化，加快构建以企业为主体、市场为导　向、产学研相结合的技术创新体系，为当前和未来我国　

经济社会发展提供有力支撑。由美国次贷危机而引发　的全球金融危机的影响从虚拟经济发展到了实体经　

济，国内很多企业不得不面对和咽下了缺乏技术创新　

能力和自主知识产权的苦果。痛定思痛，总结教训进　

一步研究企业技术创新能力的形成机制以及创新能力　

的提升途径以待提高企业技术创新能力已显重要。　

一、企业技术创新能力的形成机制　在国内外技术创新研究领域对技术创新能力的研　

究开始于１９８０年代末，由于对技术创新能力的研究正　

处于尚未成熟的成长期，国内外不同的学者对技术创　

新能力的分析角度和理解层面的不同以致结论也不尽　相同（如表１）。　

表ｌ　国内外学者对技术创新能力的分析　

分析角度　作者　技术创新能力的构成要素　

技术能力由三项能力构成：生产能力、吸收能力、创新能力。技术创新能力是技术　技术创新能力构成要素　傅家骥　能力的组成部分，它可以分解为创新资源投入能力、创新管理能力、创新倾向、研发能　力、制造能力和营销能力。　

技术创新过程　魏江　技术创新能力包括研发能力、制造能力、市场营销能力、资金投入能力和组织能力。　

企业技术创新资源要素由技术创新的投入能力、产出能力以及创新活动过程能力　企业技术创新资源要素　王健　和企业内部支持与社会扶持能力等多方面组成。　

企业技术创新能力包括资源利用及分配能力、对行业发展的理解能力、对技术发展的理　企业战略管理　白攻　解能力和企业战略管理能力。　

企业技术战略　斋藤优　技术创新能力包括技术开发创新能力和生产制造创新能力。　

Ｂｕｒｇｅｌｍａｎ　企业技术创新能力是可利用资源、对竞争对手的理解、对内外部环境的理解、公司　组织行为学　（伯格曼）　组织结构变化和开拓性战略等能力的组合。　

Ｄ．Ｌ．Ｂａｍｏｎ　企业技术创新能力是出企业技术Ｒ＆Ｄ人员的技术系统能力、管理能力、价值取向　技术创新行为主体　（巴顿）　等因素组成。　

从上可以看出，多数学者都认同技术创新能力，由　于知识结构、学科背景的不同使他们对技术创新能力　的构成要素的认识存在分歧，但是无论从什么层面的　角度来分析，技术创新能力就是来源于创新过程并且　

收稿日期：２０１１—０３—２ｌ　基金项目：国家自然科学基金项目（批准号７１０７２１６０）。　

作者简介：赵志强（１９８５一　），河南安阳人，西北大学哲学与社会学学院硕士研究生，专业为科学技术哲学，研究方　向为ＳＴＳ、技术创新；杨建飞（１９６６一　），陕西风翔人，经济学博士，西北大学经济管理学院教授、博士生导师，专业为技　

术经济与管理，研究方向为技术创新、企业战略管理及博弈论。

　・ｌ１４・　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｙｕｎｎａｎ　Ｆｉｎａｎｃｅ＆Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　Ｖｏ１．２６．Ｎｏ．２　

最终要运用到创新过程中去，过程是创新能力的着力　

点，创新能力的形成就要从创新过程去思考。根据　ＢＳＣ（Ｂａｌａｎｃｅｄ　Ｓｃｏｒｅ　Ｃａｒｄ）原理，对企业测评须从财务、　

学习与吸收能力、内部过程、市场需求四个方面进行，　

ｂｓｃ能反应出一个企业的综合状况，同时ＢＳＣ原理也　

反应出了企业创新能力形成的基础条件。　（一）财务能力　企业财务能力也就是企业资源投入能力，企业资　

源投入能力是技术创新能力的基础，资源投入能力是　

企业决策者判断是否具有进行创新可能性的最为直接　因素。创新资源的投入能力可以分为Ｒ＆Ｄ投入能力　

和非Ｒ＆Ｄ投入能力，Ｒ＆Ｄ资源投入包括企业资金、人　力资源、技术设备等；非Ｒ＆Ｄ投入主要包括专利费用、　技术引进与吸收投资等方面。显然，当一个企业的财　

务能力较弱的时候，其创新资源的各项投入能力就会　非常低下，这时候的企业基本不会具有什么创新能力；　

反之，当一个企业的财务能力雄厚的时候，就会给创新　

资源的各项投入带来强有力的支撑，就会促进企业技　

术创新能力得以提高。　

（二）学习吸收能力　学习吸收能力主要指的企业主体（包括企业家和　企业员工）进行知识生产和知识创新必要的“资本积　

累”的能力。这种能力企业家和员工要有良好的知识　素养和积极的创新精神以及对知识的渴望，通过学习　

企业主体可以提升个人素养和提高技术能力。吸收主　

要是指对企业外部环境知识的吸收消化能力，直接吸　

收外部知识比起知识学习要省时且省力。但是吸收知　

识是要有针对的选择，而学习得到的是直接属于自己　

的。学习吸收能力互相补充，它们为企业技术创新能　

力的形成提供了良好的知识保障，为企业技术创新能　

力的提升提供知本支撑。　

（三）创新过程适应能力　企业在创新过程中的适应能力其实体现的就是企　

业的创新管理能力，它指的是企业从整体上进行技术　

创新活动的能力。创新活动的适应能力表现为各个部　

门在各个环节上的和谐协作，在一定程度上降低创新　

的风险性与提高创新成功率的企业技术创新活动积极　

性。影响企业创新适应能力的是企业创新战略、创新　

机制以及创新氛围，创新战略是企业根据资本与技术　等因素结合市场决定技术发展方向的选择；创新机制　

与企业组织结构相关，指企业内部各部门能相互协作，　

企业人员各尽所需、各尽其才；创新氛围就要求企业有　

优秀的企业创新文化，良好的创新文化氛围有益于激　

发企业员工的创新热情，有益于提升企业技术创新能　力。可以说企业创新过程适应能力对企业实现技术创　

新的影响极为关键。　

（四）满足市场需求能力　

企业进行技术创新的最终目的是把创新产品推向　

市场并且能成功的占领市场，使技术商业化以获得收　

益，市场是企业实现最终目标的场所。满足市场需求　

的能力包括市场调研能力、销售能力，进行市场调查来　获取市场信息准确判断市场需求是企业主体进行创新　前必做工作，创新产品生产出来之后成功销售是企业　

获得利益的保证。企业对市场需求进行调研，开发出　

市场需求的新产品进入市场获得收益；反过来市场需　求又可以刺激企业进行技术创新活动，加速技术创新　

能力形成。企业如果具有了满足市场需求的能力，使　得企业技术创新能力与市场需求相一致就可以达到企　

业满足市场需求和市场需求加速企业技术创新能力形　成的良性循环。　

二、企业技术创新能力的提升途径　在市场竞争Ｅｔ益激烈的社会环境下看，只有不断　

的提升企业技术创新能力才能保证企业在激烈的竞争　中保持可持续的竞争优势，获取可预期的利益实现企　

业良好发展。如何提升企业的技术创新能力，在分析　

企业技术创新能力形成机制的基础之上，提出企业技　

术创新能力提升的可能途径。　（一）培育企业主体技术创新意识　

每个企业都有自己的主观价值判断，就是企业家　与企业员工对技术创新活动的主观意识，正是企业主　

体的主观意识决定了他们是否具有创新精神，因为意　

识具有重要的指引功能，这就决定了企业主体的创新　意识就成了其进行技术创新活动的重要动因。具有创　新意识的企业主体是不会满足企业技术现状，他们会　

为了进行技术进步而不断需求创新机会，一个具有创　

新意识的企业才能更好的把握住创新机遇。企业家是　企业的核心人物，是企业技术创新活动的发起者和组　

织者，因为企业家在技术创新活动中起着决策和监督　的作用以使企业家的是否具有创新意识对企业技术创　

新活动的开展以及创新成功率就极为关键。但是培育　企业创新意识的对象不只是企业家，而且包括企业员　工在内，因为员工是实践技术创新活动的真正主体，创　

新意识培育的对象包括企业家和企业员工在内的广义　企业主体。企业主体的创新意识可以通过市场竞争和　产业集群进行培育，利用激烈的市场竞争培育企业主　体创新意识，企业产品与服务最终是要进入市场给企　

业带来收益，为了占有更大的市场和获得更高的利益，　

激烈的市场竞争就会促使企业进行技术创新；利用产　业集群培育企业主体创新意识，产业集群可以使Ｒ＆Ｄ　

资金以及技术得以集中，使得专业化合作的作用放大。　（二）正确选择企业技术创新战略　

企业战略就是企业在市场竞争中对实现期望目标　的一种总体行的谋略，从创新战略的角度可以将创新　划分为模仿创新、合作创新和自主创新三种战略类型。　

模仿创新就是企业通过模仿创新领先者的创新思路与　创新方法，向率先创新者学习或购买新技术进行新技　术的引进等措施来改进企业自身产品来获得收益的行　

为。合作创新就是产学研相结合进行创新，即是企业　

和高等院校、科研院所进行联合创新的行为。自主创　新就是企业依靠自身资本与技术，通过自身努力进行　

技术革新来完成技术的商品化获取很可能高于同行收　

益的行为。　由于不用的企业实力强弱不同，那么是否能正确　

选择与企业相适应的创新战略就愈显关键。对于资本　

与技术都缺乏的弱小企业来进行模仿创新目标明确而