关于企业技术创新能力建设的思考
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田笑明
(新疆生产建设兵团科学技术局,新疆乌鲁木齐830002)
面对世界科技发展的大趋势和日趋激烈的国际 竞争,我国科技事业进人了快车道,科技发展进入了
重要跃升期。我们党做出了建设创新型国家的战略
决策,这一决策事关社会主义现代化建设全局,事关
中华民族前途命运,也是马克思主义中国化最新理 论成果的重要内容之一。本文是对兵团企业技术创
新能力建设有关问题的初步思考。
1为什么技术创新体系要以企业为主体,产学研相 结合
建设以企业为主体、市场为导向、产学研相结合
的技术创新体系是国家中长期规划纲要的一个亮 点,是推进国家自主创新的一个重大举措。
1.1把技术创新体系建设作为新时期科技体制改 革的突破口,切中了国家自主创新能力弱的要害
企业作为技术创新的主体,其实际含义包括企
业是研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和
创新成果应用的主体这样3个方面。但是,据最近
的统计资料显示,2006年我国第1、2、3产业增加值 占国内生产总值(20.94万亿元)的比重分别为
11.8%、48.7%、39.5%。第2、3产业经济总量占了较 大份额,可是我国2.8万多家大中型企业拥有研发
机构的只占23%,绝大部分企业都没有研发机构,
70%的企业没有专职人员从事研发活动。我国企业
研发投入在长达10年的时间里,一直徘徊在销售额 的0.5%左右,而国际上该指标一般都在5%以上,
有的甚至超过10%。2006年国内12.2万件发明专
利申请中,其中有1/3是个人申请,而大专院校、科 研院所,特别是企业申请的发明专利只有8万多件,
这里面又有50%左右的申请来自三资企业。国外发 明专利的授权量大大高于国内发明专利的授权量,
分别为63.4%和36.6%。国内发明专利的技术领域
主要是中药(98%)和非酒饮料(96%)。国外申请的
收稿日期:20o7—12_12 发明专利集中在无线电传输(96%)和移动通讯 (91%)等高新技术领域。严峻的现实是,我国企业在
创造财富上的作为与他们在创造自主创新成果上的
作为远不成比例,多数企业没有成为创新的主体,重 生产轻研究开发,重引进轻消化吸收,重模仿轻创新
是多数企业的共同写照。
让企业扛起技术创新的大旗,这不光考验企业
家的胆识,更考验着决策者的智慧和勇气。所以这次 国家科技发展中长期规划纲要的一个亮点就是要下
大力气,在15年内建立起以企业为主体、产学研相
结合的技术创新体系,只有这样创新型国家的目标 才能实现。 1.2 企业技术创新体系建设是促进科技与经济结 合的根本途径 技术创新活动,本质上是一个科技成果与市场 需求相结合创造财富的过程,技术创新是一个经济 过程,是一个经济学的范畴,它是技术、管理、金融、
市场等各方面创新的有机结合。企业最熟悉市场需
求,有实现技术成果产业化的基础条件和必要元素, 企业作为投入主体、创新活动的主体、创新成果的应
用主体,可为持续的技术创新提供资金保证,能够形
成创新与产业化的良I生循环。只有以企业为技术创 新主体才有可能坚持技术创新的市场导向,才有可
能实现科技与经济的紧密结合。抓住了以企业为创
新主体,产学研结合的这样一个改革方向,就抓住了
进~步深化科技体制改革的主线。关键是企业一定 要确立创新主体意识,加强技术创新能力建设。
1.3建设以企业为主体的技术创新体系,必须坚持 产学研相结合,两者同等重要
因为我国的科研人员大多都集中在科研院所和
大学,企业内部的研发力量非常薄弱,我们兵团的科 技人力资源分布状况也是如此,在这种情况下,利用
大学、科技机构的科技资源就是一种明智的选择。但
是产学研结合肯定要付出成本,这是不能回避的问 维普资讯 http://www.cqvip.com 题。初步分析至少存在4种“分力”影响产学研合作
的效果:目标不趋同一高校科研是以论文为导向的 知识性成果,而企业研发是以产品适销为主的技术 需求;信息不对称一企业和高校研发人员缺乏信息
互通;人员分治一高校、研究机构和企业的研发人员 分属各自独立的科研团队,各方着重点有别,缺乏整
体思考;成果分享难一在当前知识产权保护不力的
情况下,企业和高校的研发成果不愿与人分享。其 实,产学研紧密结合,是许多发达国家成功经验的总
结。这里面就有体系创新中的磨合和利益、风险、成
果分享的制度安排问题。因为目标取向有差异,就要 充分考虑到各自的利益,要不断的沟通,协商。例如,
新疆兵团的天业国家节水工程技术中心就是由天 业、农垦科学院、石河子大学3家组成的,在建设的
3年中,兵团科技局就许多利益矛盾协调了好几次,
才形成创新成果分段共享的共识,应用基础研究攻 关阶段的成果以院所为主,一旦取得成果,要进行产
业化,那就应由企业领衔,院所排在后面,这就比较
好地解决了成果分享问题。所以我们不能因为头痛
产学研结合中出现的一些问题而放弃合作。如果放 弃产学研结合,可能付出的代价更多,走的路更长。
从目前我国企业的现状来看,真正有自成体系的研 发资源和能力的企业所占比例很小,能在核心技术
层次发力的更是凤毛麟角,因此绝大多数企业的创
新事实上还得惜力“外脑”,并通过与“外脑”的合作 逐步提升自身的创新能力和层次。而国家科研机构
和大学在技术和人才队伍上都有着相对雄厚的储
备,这正是企业理想的“外脑”和合作伙伴。因此,“主
体”和“结合”同等重要。 在产学研结合方面,我们有着广阔的前景,可以 创造多种模式、多种形式。比如,企业问的企业技术
创新联盟、企业内的工程技术中心或研究发展中心、
校企间的产学研联盟、科研所企业化转制、科研机构
部分进入企业组成研发中心等。在社会主义市场经
济条件下,科技资源的合理配置要充分利用产权交 易市场机制,改革产权不能自由流动的状况。如何
发挥产权交易市场的资源配置作用,这是产学研相
结合需要拓展的制度创新的新课题。 2企业技术创新主体要注重创新能力建设
没有企业的创新能力,就没有产业的创新能力。 企业技术创新主体要加强创新能力的建设,这个创
新能力不是一个虚拟的东西, 应该是看得见、摸得
着、可考核、可操作的。怎样增强企业技术创新能力? 按照企业应是研究开发投入的主体、技术创新活动 的主体和创新成果应用的主体3个方面的含义理
解,可归纳为以下6种能力: 2.1技术创新投入能力 投入包括研发经费投入和研发人力投入2个方
面,这是技术创新能力的基础,是技术创新链条的起 点。经费投入有2个指标:一是研究与试验发展经费
(R&D)占销售收入的比重。经费投入国家有规定,
一般的企业用于研发的投入要占到企业销售收入的 2%~3%,高新技术企业的研发投入要占销售收入的
5%以上;二是新产品开发投入经费占销售收入的比
重。新产品开发投入主要用于改进产品性能、生产工 艺水平。人力投入通过2个方面衡量,一是工程技术
人员的数量占全部从业人员的比重;二是从业人员 中从事研究和试验开发人员全时工作量。
2.2技术创新转化能力 技术创新的最终目的是将开发的新技术、新产 品转化为现实的生产能力,并实现商业化运作。这包
括两个方面,自身研发技术的转化应用和引进技术 的消化吸收。有2个考量指标:一是看技术改造经费
占销售收入的比重;二是看引进技术的消化吸收经
费占销售收入的比重,其中还可细分为引进国内技
术消化吸收经费的比例和引进国外技术消化吸收经 费的比例。 2.3技术创新活动能力 主要体现在企业开展技术创新活动所需的基础
条件上,从2个方面衡量,一是企业科研仪器设备投
入占销售收入的比重;二是企业内设科技机构的科 研事业费支出占全部科技活动经费的比重,这是对
科技人员工资、福利、业务活动支出的投入。强调技 术创新要“以人为本”,要“依靠人”、“关心人”,改变
科技资源投入中“重物轻人”的现象。
2.4技术创新支撑能力 企业技术创新支撑能力是企业创新的基础的基
础,它不仅体现企业自身的经济实力和支撑投入,也 包括外部环境的投入支持,外部环境主要是指来自
政府和社会的投入。这里面有2个考量指标,一是科
技活动人员人均科技经费的支出额;二是科技活动 经费中企业自有资金与企业从政府和社会争取的研
发投入所占的比重。企业能从外部获得科技投入也
反映了这个企业创新能力强。 2.5技术创新绩效 就是企业通过新产品、新技术开发,并将新技术 应用于生产带来的经济效益。包括技术研发成果的
产出和投入应用后的效益产出2个方面,一个是科 维普资讯 http://www.cqvip.com 技成果,一个是科技成果变成了生产力。从3个方面 衡量,科技成果的产出主要看申请的3项专利,特别
是发明专利数;新产品效益产出主要看新产品销售 收入占全部产品销售收入的比重;三要看科技人员
的新产品的产出水平,就是新产品的销售收入与全
部科技活动人员之比,这就衡量出了科技人员的产 出效益。
2.6技术创新活动的领导能力 增强以上5种能力最关键的是企业要增强技术 创新的领导能力,包括科研团队的组织领导是否有
力、研发的管理制度是否健全、创新激励机制活不 活、产学研各方的协调能力强不强等方面。
以上6项技术创新能力不仅是企业要自觉增强
的,也是科技管理部门评价企业科技进步、择优支持
的主要标准。6种能力增强了,我们企业的自主创新能 力就增强了。企业可以参照上述指标体系,通过自查
的形式考核自己的创新能力,促进创新能力的提高。 3支持企业技术创新的保障措施 建设以企业为主体,产学研结合的技术创新体
系是国家战略的要求,是科技体制改革的突破口。新 疆兵团的工业企业科技本来就比较薄弱,也自然是
我们兵团科技工作的重中之重。兵团科技局如何支
持企业技术创新能力建设呢?
3.1加强部门间的统筹协调,解决协调机制的严重
缺失 兵团科技管理体制和机制中的部门分割、行业
分割和条块分割问题始终没有得到很好解决,各个 部门都掌握一部分科技资源,宏观层次上的统筹协
调机制严重缺失。解决“缺失”问题,首先要通过实化 兵团科教领导小组的职能,建立统筹、协调的科技管
理体制和集成各方面力量(人、财、物)办科技大事的
机制。其次,科技部门要加强对企业技术创新重大问 题的研究,建立部门联系会议制度,对重大项目和重
大技术创新要与经济部门沟通协调。第三,要加强领
导层面和工作层面的沟通,也就是尽量做到上、下、
左、右的沟通和了解。通过加强统筹协调,实现企业 重大技术创新活动的有效组织。
3.2增加工业科技投入,着力改善投入结构 “十一五”末兵团本级财政对工业科技的投入
要比“十五”末翻一番以上。企业的研发投入占销售 收入的比例要达到2%~3%。兵团工业科技投入重点
支持3个方向:第一,工业科技人才的培养;第二,工 业新产品的后补助;第三,产学研联合开发重大新产
品的项目。3个方向投资比重是,10%用于工业科技 人才培养,20%左右用于新产品后补助,70%用于重
大新产品的产学研联合研发。为了有效运用财政性 科技投入,除正确掌握投入方向之外,应特别注重发
挥财政投入的放大、辐射、引导的“乘数效应”。利用
贴息、新产品后补助等方式,有效实现政府投入的放 大效应和重点针对性。