期货从业资格考试《期货法律法规》知识点法律责任

期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。

期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。

证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。

《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。

期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。

以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。

其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。

交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。

2、设计合约，安排上市。

发布市场信息。

制定交易规则和实施细则。

3、组织并监督交易、结算和交割。

4、提供集中履约担保。

监督管理。

自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。

交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。

分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。

报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。

交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。

期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。

注册资本为实缴资本，货币不低于85%。

期货公司业务施行许可制。

除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。

不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。

报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。

合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。

期货法律知识点总结一、期货交易的概念和特点期货交易是一种金融衍生品交易方式，是指通过期货市场买卖标的资产（如商品、金融工具等）的合约交易。

其特点主要包括杠杆性、全天候交易、价格透明、流动性强等。

二、期货交易的法律法规1.期货交易的监管机构期货交易在我国受到国务院和中国证监会等监管机构的监管。

国务院负责统一监督和管理全国的期货市场，中国证监会负责统一监督和管理全国的期货公司和期货交易所。

2.期货业务的法规框架《中华人民共和国期货法》是期货市场的基本法规，规定了期货交易的基本原则和监管机构的职责。

此外，还有相关细则和规章文件对期货交易进行了详细的规定和适用。

3.期货市场的法律地位和期货合同的法律效力期货市场是以期货交易为基础的金融市场，与股票市场、债券市场等一样具有合法地位，期货合同享有法律效力。

4.期货市场的经营主体期货公司是期货市场的主要经营主体，其设立、经营、监管等均受到国家法律法规的规范。

5.期货交易的监管措施期货交易是高风险、高杠杆的金融衍生品交易，所以其监管措施相对较多，如止损监管、风控管理、交易记录保存等。

三、期货交易的法律风险和法律责任1.期货交易的法律风险期货交易存在价格波动风险、政策风险、对冲风险等多种风险，投资者需要注意风险防范。

2.期货交易的法律责任期货交易属于金融衍生品交易，一旦违反了相关法律法规，可能会导致经济损失、法律责任等后果。

四、期货交易的合同文本和法律效力1.期货合同的内容和必备要素期货合同是期货交易的基础文本，必须包括交易标的、合同数量、交易价格、交易时间、交割方式等重要内容。

2.期货合同的法律效力期货合同是一种享有法律效力的合同形式，一旦交易双方达成一致，即具有法律约束力。

五、期货交易的纠纷解决机制1.期货交易的纠纷产生原因期货交易的纠纷主要来自交易标的价格波动导致的损失。

2.期货交易的纠纷解决方式期货交易的纠纷可以通过协商、调解、仲裁和诉讼等多种方式解决，但是最终要依法处理。

2023年期货从业资格证考试期货风险管
理法律法规知识点
本文档旨在总结2023年期货从业资格证考试中涉及的期货风险管理法律法规知识点。

以下是一些重要的知识点：
1. 期货合约的法律约束
- 期货合约是由期货交易所制定的，具有法律效力。

- 期货合约受到《期货交易所管理条例》等法律法规的规范。

2. 期货市场的监管
- 期货市场受到监管机构（如中国证监会）的监管。

- 监管机构负责制定和执行相关法律法规，保障市场的公平、公正和透明。

3. 风险管理措施
- 期货交易所规定了一系列风险管理措施，以降低交易风险。

- 这些措施包括限制交易者的杠杆比例、强制要求交易者交纳保证金等。

4. 未经授权的期货交易
- 未经授权的期货交易属于非法行为，受到法律制裁。

- 为了保护市场稳定和投资者利益，期货交易需要在合法授权机构监管下进行。

5. 风险揭示和投资者保护
- 期货交易所要求期货经纪商向投资者提供充分的风险揭示。

- 投资者有权获得真实、准确和及时的信息，以做出明智的投资决策。

请注意，以上只是一些常见的期货风险管理法律法规知识点的概述。

在考试中，您需要更深入地研究和理解这些知识点，以确保取得良好的成绩。

(一)期货交易管理条例1.总则1.1 从事期货交易活动, 遵照公开、公平、公正和诚实信用旳原则。

1.2 期货交易应当在国务院同意旳或者国务院期货监督管理机构同意旳其他期货交易场所进行。

1.3 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一旳监督管理2.交易所2.1 由国务院期货监督管理机构审批设置；2.2 期货交易所不以营利为目旳, 按照其章程旳规定实行自律管理。

期货交易因此其所有财产承担民事责任。

期货交易所旳负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2.3 交易所会员应当是境内登记注册旳企业法人或者其他经济组织。

会员分级结算制度旳会员由结算会员和非结算会员构成2.4 不得担任期货交易所旳负责人、财务会计人员: 因违法行为或者违纪行为被解除职务未逾5年；2.5 期货交易所履行下列职责:①提供交易旳场所、设施和服务；②设计合约, 安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定旳其他交易所不得参与期货交易。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院同意, 期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关旳业务；2.6 风险管理制度:①保证金制度；②当日无负债结算制度；③涨跌停板制度；④持仓限额和大户持仓汇报制度；⑤风险准备金制度；⑥国务院期货监督管理机构规定旳其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度旳期货交易所, 还应当建立、健全结算担保金制度。

2.7采用紧急措施, 应当立即汇报国务院期货监督管理机构：①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；③限制会员或者客户旳最大持仓量；④临时停止交易；⑤采用其他紧急措施。

2.8 期货交易所办理下列事项, 应当经国务院期货监督管理机构同意:①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中断、取消或者恢复交易品种；③国务院期货监督管理机构规定旳其他事项。

3.企业3.1应当在企业登记机关登记注册, 并经国务院期货监督管理机构同意。

期货管理条例p1一、期货交易所1.监督管理：国务院期货监督管理机构------------期货市场中国证监会----------------------期货交易所2.期货交易所不以赚钱为目旳负责人------国务院期督3.期货交易所会员--------公司法人、经济组织4.不得担任期货负责人：解除职务5年，律师等撤销资格5年5.期货交易所职责：设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员监督制定实行交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规6.交易所不得从事，信托，股票，非自用不动产投资7.交易所制度：保证金，当天无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，（分级结算）结算担保金8.期货市场异常：提高担保金，调节涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易9.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市终结取消p【二、期货公司1.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，从业人员从业资格，章程，股东3，年无重大违法，合格场合，风险管理内部控制2.国期督6个月批不批3.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资不小于85%4.期司不得：融资，对外担保，期货自营5.国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（20天），5%股权变动6.其她2个月，批不批7.注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业3月，积极申请8.注销前返还客户资产三、交易规则1.结算统一由交易所进行2.分级结算，交易所----结算会员-----非结算会员-----客户3.银行业金融机构从事期货融资和担保资格，由国务院银行业监督管理机构4.国有公司期货旳，套期保值原则5.不得从事期货：国家机关，事业单位，期货工作人员，禁入这，不能提供开户资料旳6.期货交易收费原则，由，国务院有关部门制定四、期协1.期协自律性组织2.期协章程由会员大会制定，国期督报备3.期协职责：纪律处分，从业资格认定管理撤销，向国期督反映会员规定，交流研究4.国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅，查询保证金和银行账户，调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限制当事人期货交易，15天，延长至30天5.期货投资者保障基金：具体措施由国期督和国务院财政部门6.持续性经营：净本与净产，净本与境内/境外期货经纪，流产与流债等比例7.不持续经营：（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重旳，采用措施：限制暂停业务，停止批准新业务，限制分派红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利整治验收旳，3天内解除措施整治仍未通过验收旳，严重旳，撤销期货业务许可，关闭分支机构8.期公违法经营，重大风险秩序利益---------停业整顿，托管接管监管-----通过国期督批准对董监高负-------限制出境，严禁转移财产五、法律责任-----重点一、期货投资者保障基金1.证监会、财政部，指定机构代为管理保障基金2.期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担3.保障基金筹集原则：取之于市场，用之于市场4.保障基金管理运用原则：公开合理有效，安全稳健5.保障基金使用原则：保障投资者合法权益和公平救济6.保障基金由中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿7.启动资金：截止到.12.31风险准备金15%8.后续资金：交所收取手续费3%+期公收取千分之5~109.具体缴纳比例由中国证监会根据期公旳风险状况拟定10.缴纳时间：每季度15天11.暂停缴纳：8亿元，遭受重大突发风险或不可抵御力12.保障金管理机构定期报告给证监会、财政部13.证监会，业务监管，财政部，财务监管14.高风险旳期公，每月像保障金提供报表15.补偿方式：10一下全额，10以上，个人90%机构80%，保障基金不够旳，后续补偿16.使用前，证监会和保障机构监督核算，自有资金和变现资产不能旳17.保障机构拥有受偿权二、交所管理措施.4.151.公司制----------股份有限公司2.会员制----------注册资本出资认缴3.证监会监督管理4.章程：注册资本，营业期限，组织机构规则，基本业务制度，风险准备金制度，变更终结条件，章程修改5.会员制：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分6.交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常解决，保证金管理使用制度，交易信息发布措施，违约行为机器解决，交易纠纷解决7.变改名称、注册资本，证监会8.交所合并后债券，债务继承9.联网交易旳，决定起10日报告证监会10.解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭11.会员大会职权：审定章程，交易规则，修改草案。

期货从业资格考试《期货法律法规》知识点：监管法律责任第九十二条期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

第九十三条期货公司及其分支机构有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚：（一）未按规定实行投资者适当性管理制度，损害客户合法权益；（二）未按规定将客户资产与期货公司自有资产相互独立、分别管理；（三）在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金；（四）占用客户保证金；（五）向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（六）违反期货保证金安全存管监控管理相关规定，损害客户合法权益；（七）未按规定缴存结算担保金，或者未能维持最低数额的结算准备金等专用资金；（八）在传递交易指令前未对客户账户资金和持仓进行验证；（九）违反中国证监会有关结算业务管理规定，损害其他期货公司及其客户合法权益；（十）信息系统不符合规定，损害客户合法权益；（十一）违反中国证监会风险监管指标规定；（十二）违反规定从事期货投资咨询或者资产管理业务，情节严重的；（十三）违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间介绍业务；（十四）对股东、实际控制人及其关联人降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；（十五）以合资、合作、联营方式设立分支机构，或者将分支机构承包、出租给他人，或者违反分支机构集中统一管理规定；（十六）拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构的监督管理；（十七）违反期货投资者保障基金管理规定。

第九十四条期货公司及其分支机构有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第六十八条处罚：（一）发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定方式向客户披露期货保证金账户信息。

第九十五条会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的材料、报告、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。

期货从业法律知识点引言期货市场作为金融市场的重要组成部分，在促进经济发展、风险管理等方面具有重要作用。

作为从业人员，了解和掌握相关的法律知识点将更好地帮助我们在期货市场中运作。

一、期货市场的法律框架在期货市场中，法律框架起到了保护投资者利益、维护市场秩序的作用。

相关的法律主要由《中华人民共和国期货法》和《中华人民共和国期货交易管理条例》构成。

其中，《期货法》规定了期货市场的组织和运行，对期货交易的主体、交易制度、交易方式等作出了规范。

同时，《期货法》也对期货公司、期货交易所、期货从业人员等相关主体的监管责任进行了明确。

二、期货从业许可与监管按照《期货交易管理条例》，从事期货业务的机构和个人需要取得相应的期货从业资格证书。

期货从业资格考试由中国期货业协会负责组织，并根据相关法律法规和市场实践制定考试大纲。

通过期货从业资格考试，有助于提高从业人员的专业素质和风险意识，同时也有利于保护投资者的权益。

对于期货从业人员，行业监管机构还对其进行了日常的违规监管。

这包括了对从业人员的行为准则、交易行为的监管、信息披露等方面规定的执行。

从业人员应当遵守相关的规章制度，严禁利用内幕信息进行交易，确保市场的公平公正。

三、责任和违法处罚在期货市场中，从业人员的行为不仅受到法律法规的规范，也受到道德和职业操守的约束。

从业人员要履行职业责任，秉持诚信原则，对交易者和投资者负责。

一旦违反法律法规，从业人员将面临相应的法律责任和违法处罚。

根据《期货法》，期货从业人员如实、准确地向其所服务的客户提供商品期货和金融期货等信息。

同时，应当据实、全面、及时地向中国期货监督管理委员会报告有关违法违规行为、失职行为和其他重要事项。

这有助于维护市场秩序、防范风险。

四、合规经营与风控管理在期货市场中，合规经营和风险控制是从业人员必须注意的重要问题。

合规经营包括对从业人员行为准则的制定和执行，对交易行为的规范监管，以及信息披露和内部控制等方面的要求。

2024期货从业资格考试《法律法规》知识点（6）监督管理第四十七条国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：（一）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；（二）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；（三）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；（四）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；（五）监督检查期货交易的信息公开情况；（六）对期货业协会的活动进行指导和监督；（七）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（八）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；（九）法律、行政法规规定的其他职责。

第四十八条国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；（一）进入涉嫌违法行为发生场所调杳取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；（五）查阅、复:制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;（六）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;（七）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；（八）法律、行政法规规定的其他措施。

【例1.29•多选题】国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）. ［2014年9月真题］A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料D.查阅、匏制当事人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料【答案】ABCD第四十九条期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

期货从业资格证考试期货法律法规知识点20XX年期货从业资格证考试期货法律法规重点整理打印版PS：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点总结内容，黑色下划线表示次重点记忆内容或较难理解内容。

期货交易管理条例（20XX年/12/1施行）：分级结算制度的期货交易所，应建立、健全结算担保金制度。

经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

3个月未开始营业，停业连续3个月以上；注销手续操纵期货交易价格、内幕交易：不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日；未达到持续性经营规则要求：验收完毕之日起3日内解除；有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。

涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保：5日内报告期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散申请设立期货公司：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）货币出资比例不得低于85%。

（三）受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

国务院期货监督管理机构批准：合并、分立、停业、解散或者破产；新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；变更业务范围；2个月；（三）变更注册资本且调整股权结构；20日国务院期货监督管理机构派出机构批准：变更法定代表人；变更境内分支机构的经营范围；国务院期货监督管理机构规定的其他事项；变更住所或者营业场所；20日（三）设立或者终止境内分支机构；2个月期货交易所/非期货公司结算会员/交割仓库/国企不规范行为：责令改正，给与警告，没收违法所得：情节严重的，责令停业整顿：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人（国企为降级直至开除）期货公司不规范行为：责令改正，给与警告，没收违法所得：责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：1-3倍罚款；不满10万，10-30万，1-5万负责人期货公司欺诈客户：同上：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，1-10万负责人内幕信息：1-5倍罚款；不满10万，10-50万，3-30万负责人操纵价格/违法境外期货交易/非法期货交易活动：1-5倍罚款；不满20万，20-100万，1-10万负责人软件供应商不配合调查违规操作：3-10万；负责人警告：1-5万会计事务所：1-5倍;负责人警告3-10万。

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2015期货从业考试知识点《期货法律法规》：法律责任第一百一十条
期货交易所未按照本办法第十五条、第三十五条、第五十二条、第六十八条、第八十八条、第九十五条、第一百零二条和第一百零三条的规定履行报告义务，或者未按照本办法第二十三条、第三十条、第三十八条、第四十三条、第五十一条和第九十七条的规定报送有关文件、资料和信息的，根据《期货交易管理条例》第六十八条处罚。

第一百一十一条
期货交易所有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚：
（一）未经批准变更名称或者注册资本；
（二）未经批准设立分所或者其他任何交易场所；
（三）违反有价证券充抵保证金规定；
（四）不按照规定对会员进行检查；
（五）未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；
（六）交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条的规定。

注：69（现66）：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

第一百一十二条
期货交易所工作人员违反本办法第一百条规定的，根据《期货交易管理条例》第八十二条处罚。

注：100：诚信、回避
注：82条：（现79条）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。