非自然人客户受益所有人信息表

非自然人客户受益所有人信息收集表（非信托产品）基金账号（新开户免填）基金账户名称✧ 机构投资者随附提供资料清单（以下材料请勾选并随本表提供盖章复印件）1） 股权/控制权相关信息：□ 注册证书 □ 存续证明文件 □ 备忘录 □ 公司章程□ 其他可以验证身份的文件_________________________________2） 股东/董事会成员登记信息：□ 董事会名单、高级管理层名单、股东名单、各股东持股数量及持股类型（前十大持有人）□ 以上信息均完备的信披文件3） 其他______________________________✧ 基金及其他资管类产品（以下2项依次判定，若第1项为“否”，则需填写第2项）1） 是否有直接或者间接拥有超过25%权益份额的自然人□ 是 （超过1人请按照下列格式提供全部人员清单） □ 否 （请填写第2项）受益 所有人 姓名 证件种类 证件号码 证件有效期 地址2） 其他对基金/产品进行控制的自然人（如基金/产品的投资经理，或法定代表人、董事长等高管）受益 所有人 姓名 证件种类 证件号码 证件有效期 地址✧ 特定自然人以上受益所有人是否存在外国政要、国际组织的高级管理人员及其特定关系人。

□不存在 ☐存在，请说明客户的财产来源/资金来源，并提供证明文件，如资金募集、审计报告等相关证明文件等。

说明：外国政要：包括政府首脑，高级政治人物，高级政府、司法和军事官员，国有企业的高级管理层，重要政治团体领导。

特定关系人：包括家庭成员或关系紧密人士。

财产来源：指机构客户的企业资产的主要来源。

资金来源：指机构客户投资使用资金的来源。

本机构承诺：以上填写及提交的受益所有人信息及支持文件真实、完整、准确、有效，并对其承担责任。

如提供的信息发生任何重大变更将及时告知贵司。

机构投资者签章（公章及法定代表人签章）： 日期： 年 月 日骑缝章附件：若多个产品户的受益所有人均相同，可提供一份受益人信息收集表，请填写以下产品信息，并在前页基金账户名称中标注“请见附件”，前页连同附件一并加盖骑缝章，原件一份归档在指定户 ，此份原件对于表中的其余产品户均有效。

非自然人客户受益所有人尽职调查信息表非自然人客户受益所有人尽职调查信息表填表说明：1.受益所有人相关身份信息，应根据实际情况填写受益所有人与非自然人客户的身份关系。

例如，可填写为： XX公司持股25%以上的自然人股东，XX 公司的总经理，XX 公司的财务总监，XX合伙企业的执行事务合伙人等。

2.公司受益所有人识别指引:（1）直接或者间接拥有超过25%公司股权或表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。

需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。

（2）如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人，包括但不限于：直接或者间接决定董事会多数成员的任免；决定公司重大经营、管理决策的制定或者执行；决定公司重大经营、管理决策的制定或者执行；决定公司的财务预算、人事任免、投融资、担保、兼并重组；长期实际支配使用公司重大资产或者巨额资金等。

（3）如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。

对依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规将高级管理人员判定为受益所有人存疑的，应当考虑将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人。

3.合伙企业受益所有人识别指引: 拥有超过25%合伙权益的自然人是判定合伙企业受益所有人的基本方法。

不存在拥有超过25%合伙权益的自然人的，可以参照公司受益所有人标准判定合伙企业的受益所有人。

采取上述措施仍无法判定合伙企业受益所有人的，至少应当将合伙企业的普通合伙人或者执行事务合伙人判定为受益所有人。

4.信托受益所有人识别指引:应当将对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人判定为受益所有人，包括但不限于信托的委托人、受托人、受益人。

非自然人客户受益所有人身份识别材料列表附表一：非自然人客户受益所有人调查表非自然人客户受益所有人调查表附表二：公司受益所有人信息采集表账户名称：_____________________公司受益所有人信息采集表表格中的受益所有人是否包含①外国政要②国际组织的高级管理人员等特定自然人：□是，姓名______ □否客户盖章：日期：年月日公司受益所有人信息采集表填表说明公司客户应在表中填写符合下列条件的自然人信息：1.直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。

需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。

将直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人填入表格中，“持股比例”填写实际占有的股权或者表决权比例。

2.如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，则将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人填入表格中，其中“持股比例”为空。

3.如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人，则将公司的高级管理人员判定为受益所有人填入表格中，其中“持股比例”为空。

4.如果对将高级管理人员判定为受益所有人存疑的，则将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人填入表格中，其中“持股比例”为空。

5.表中的全部自然人均为客户的受益所有人。

6.表格不可为空，至少应有一名受益所有人。

附表三：合伙企业受益所有人信息采集表账户名称：_____________________合伙企业受益所有人信息采集表表格中的受益所有人是否包含①外国政要②国际组织的高级管理人员等特定自然人：□是，姓名______ □否客户盖章：日期：年月日合伙企业受益所有人信息采集表填表说明合伙企业客户应在表中填写符合下列条件的自然人信息：1.直接或间接拥有超过25%合伙权益的自然人是判定合伙企业受益所有人的基本方法。

非自然人客户受益所有人识别工作指引根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发[2017]235号），公司在与非自然人客户建立或维持业务关系时，应当了解、核实非自然人客户的受益所有人信息、登记受益所有人信息、收集并妥善保存受益所有人信息资料。

根据《中国人民银行上海分行关于转发<中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知>的通知》（上海银发[2017]259号），公司相关业务管理部门将《通知》要求融入业务管理制度并嵌入具体操作规范。

为有效落实非自然人客户受益所有人识别工作，公司制定本工作指引。

受益所有人的识别是客户身份识别的重要部分,各部门、各分支机构应结合业务管理实际情况、当地具体监管要求，加强非自然人客户受益所有人的识别和管理工作。

一、受益所有人的识别标准：中国人民银行235号文中明确要求应在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关受益所有人信息（应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人）。

开展受益所有人的识别工作中，各部门、各分支机构应当遵循勤勉尽责、风险为本、实质重于形式的原则，审慎识别判定受益所有人。

（一）对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。

1、公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：（1）直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；（2）如果第（1）情况不存在或无法判定时，则判定通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；（3）如果第（1）、（2）情况不存在或无法判定时，则判定公司的高级管理人员。

通常情况下，有限公司、股份有限公司等非自然人客户的股权结构识别过程示例如下。

如股东为非自然人的，进一步其上一级股东，如仍非自然人的，再应进行逐层核查至自然人。

同一自然人的股权应进行累计，统计出超过25%公司股权的自然人，高风险客户应该适用10%的标准。

非自然人客户受益所有人信息调查表客户名称：一、 客户类型及受益所有人类型客户类型受益所有人类型（依次判定）□ 公司□ 直接或间接拥有超过 25 公司股权或者表决权的自然人□ 以上无，通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人□ 以上无，公司的高级管理人员□ 合伙企业□ 拥有超过25 合伙权益的自然人□ 以上无，合伙企业的普通合伙人或者合伙事务执行人□ 信托产品□信托的委托人 □受托人 □受益人□对信托实施最终有效控制的自然人□ 基金、理财、资产管理计划等其他金融产品（信托产品除外）□ 拥有超过25 权益份额的自然人□ 以上无，基金经理、投资经理或者直接操作管理产品的自然人□ 以上无，主要负责人、主要管理人或主要发起人 □ 个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构□实际控制人 □ 以上无，法定代表人□ 经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织□ 受政府控制的企、事业单位□ 其他组织二、受益所有人信息（请填写以下信息，并根据附件说明提供加盖公章的证明材料）【填写说明】：受益所有人系指最终掌握该机构控制权或者获取收益的自然人。

三、股东、合伙人、产品份额、受益权持有人信息【填写说明】：以上填写公司股东、合伙企业合伙人、产品管理人股东、信托公司股东、金融产品中持有25以上权益的自然人或机构，如果无 25以上的，则填前五大份额持有人或另行出具说明。

四、董事与高级管理人员任职信息姓名职位姓名职位【填写说明】：1、公司、合伙企业、产品管理人、信托公司填写，其他类型客户无需填写。

2、高级管理人员是指总经理、副总经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

3、合伙企业请提供执行事务合伙人、普通合伙人或其委派代表的姓名及职务。

五、特定自然人客户身份识别以上受益所有人是否存在外国政要、国际组□ 不存在织的高级管理人员及其特定关系人□ 存在,请说明：_________六、声明和签署本机构承诺除上述受益所有人外，本机构不存在其他直接或间接对本机构进行控制的受益所有人。

非自然人客户受益所有人尽职调查信息表填表说明：1.受益所有人相关身份信息，应根据实际情况填写受益所有人与非自然人客户的身份关系。

例如，可填写为： XX公司持股25%以上的自然人股东，XX 公司的总经理，XX 公司的财务总监，XX合伙企业的执行事务合伙人等。

2.公司受益所有人识别指引:（1）直接或者间接拥有超过25%公司股权或表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。

需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。

（2）如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人，包括但不限于：直接或者间接决定董事会多数成员的任免；决定公司重大经营、管理决策的制定或者执行；决定公司重大经营、管理决策的制定或者执行；决定公司的财务预算、人事任免、投融资、担保、兼并重组；长期实际支配使用公司重大资产或者巨额资金等。

（3）如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。

对依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规将高级管理人员判定为受益所有人存疑的，应当考虑将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人。

3.合伙企业受益所有人识别指引: 拥有超过25%合伙权益的自然人是判定合伙企业受益所有人的基本方法。

不存在拥有超过25%合伙权益的自然人的，可以参照公司受益所有人标准判定合伙企业的受益所有人。

采取上述措施仍无法判定合伙企业受益所有人的，至少应当将合伙企业的普通合伙人或者执行事务合伙人判定为受益所有人。

4.信托受益所有人识别指引:应当将对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人判定为受益所有人，包括但不限于信托的委托人、受托人、受益人。

非自然人客户受益所有人尽职调查信息表填表说明：1.受益所有人相关身份信息，应根据实际情况填写受益所有人与非自然人客户的身份关系。

例如，可填写为： XX公司持股25%以上的自然人股东，XX 公司的总经理，XX 公司的财务总监，XX合伙企业的执行事务合伙人等。

2.公司受益所有人识别指引:（1）直接或者间接拥有超过25%公司股权或表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。

需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。

（2）如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人，包括但不限于：直接或者间接决定董事会多数成员的任免；决定公司重大经营、管理决策的制定或者执行；决定公司重大经营、管理决策的制定或者执行；决定公司的财务预算、人事任免、投融资、担保、兼并重组；长期实际支配使用公司重大资产或者巨额资金等。

（3）如果不存在通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人的，应当考虑将公司的高级管理人员判定为受益所有人。

对依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规将高级管理人员判定为受益所有人存疑的，应当考虑将高级管理人员之外的对公司形成有效控制或者实际影响的其他自然人判定为受益所有人。

3.合伙企业受益所有人识别指引: 拥有超过25%合伙权益的自然人是判定合伙企业受益所有人的基本方法。

不存在拥有超过25%合伙权益的自然人的，可以参照公司受益所有人标准判定合伙企业的受益所有人。

采取上述措施仍无法判定合伙企业受益所有人的，至少应当将合伙企业的普通合伙人或者执行事务合伙人判定为受益所有人。

4.信托受益所有人识别指引:应当将对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人判定为受益所有人，包括但不限于信托的委托人、受托人、受益人。

客户身份基本信息登记表（团体）
注：1、个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构、经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织、受政府控制的企事业单位，在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。

2、各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和
人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位、政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织，可以不识别非自然人客户的受益所有人。

3、如本表无法涵盖所有控股股东或实际控制人信息的，请另附表填写。

受益所有人信息登记表请勾选您所属于的机构类型，选择所附适合的表单填写：□1、公司（适用附件1）□2、合伙企业（适用附件2）□3、信托类产品（适用附件3）□4、基金或其他非信托类资管产品（适用附件4）□5、个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构（如会计师事务所）；经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织；受政府控制的企事业单位（适用附件5）□6、可豁免识别受益所有人机构：各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位；政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织。

（提供相关证明文件即可）填写说明：1、请根据贵机构的真实情况在所属类型前划“√”，并在后附对应的表单中填写具体信息。

并请按照具体表单的说明提供相应证明文件。

2、若贵机构属于上述第6种类型，不用填写附件具体信息。

但请提供相关证明文件（如党政机关介绍信、参照公务员法管理事业单位的证明信，或政府相关部门开具的证明其合法成立的书面文件等）。

声明：本机构确认上述所提供的信息真实、准确、完整、合法、有效，如有伪造、欺诈、提供虚假信息等行为，本机构自愿承担法律责任。

当有关资料信息发生变更时，本机构将及时通知海富通基金管理有限公司办理信息更改手续，本机构自愿承担因未履行上述义务造成的风险和损失，海富通基金管理有限公司对本机构遭受的损失不承担任何责任。

公章：日期：20 年月日委托人（或代办人）签字:公司1、请根据贵机构内部的真实情况，按照如下标准依次判定贵机构的受益所有人，在具体类型前划“√”。

☐1. 直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人☐2. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人（2人或以上）（若不存在第1种情况，按此标准判定）☐3. 公司的高级管理人员（若不存在第1、2种情况，按此标准判定）是否已提供如下加盖公章的资料以证明受益所有人信息：☐1、股权或控制权的相关信息，主要包括：注册证书、存续证明文件、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件。